Гражданский кодекс часть 1

Федеральное агентство морского и речного транспорта обратилось с иском к Закрытому акционерному обществу Коммерческий банк «ГЛОБЭКС» о взыскании денежных средств по банковской гарантии в размере 213 624 291 рубля 28 копеек, процентов за пользование чужими денежными средствами в размере 7 000 646 рублей 50 копеек.

В качестве третьих лиц к участию в деле привлечены:

Общество с ограниченной ответственностью «Северная дноуглубительная компания» (принципал);

Федеральное государственное унитарное предприятие «Росморпорт».

Распоряжением заместителя председателя Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 07 ноября 2014 года дело передано в производство судьи Михайлова П.Л.

В судебном заседании от 08 декабря 2014 года объявлялся перерыв до 09 часов 45 минут 11 декабря 2014 года, после перерыва судебное заседание было продолжено.

В порядке ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Истец увеличил размер требуемых процентов за пользование чужими денежными средствами до 11 896 202 рублей 72 копеек. Уточнение принято после перерыва протокольным определением.

Выслушав представителей сторон и третьего лица суд установил следующие обстоятельства:

Между Федеральным агентством морского и речного транспорта (далее по тексту – истец, бенефициар), ФГУП «Росморпорт» и ООО «Северная дноуглубительная компания» (принципал) 25 мая 2012 года был заключен государственный контракт №11-ГК/12 по разработке рабочей документации и на выполнение работ по стройке «Развитие морского торгового порта Усть-Луга. Участок №1 (1 этап строительства)» (далее по тексту – Контракт).

При подписании Контракта Принципалом представлена банковская гарантия от 24 мая 2012 года №2-46-Г/12-5646 (далее по тексту – Гарантия).

Указанная гарантия выдана ЗАО Коммерческий банк «ГЛОБЭКС» (далее Отваетчик, Гарант) в соответствии с которой Ответчик принял на себя обязательства перед Истцом о выплате по его первому требованию суммы в размере 647 829 507 рублей в случае неисполнения и/или ненадлежащего исполнения Третьим лицом - ООО «Северная дноуглубительная компания» обязательств по контракту.

Контрактом был установлен срок окончания работ – 25 февраля 2014 года. ООО «Северная дноуглубительная компания» не закончила к сроку производимые по Контракту работы, при этом были нарушены и сроки выполнения работ по отдельным этапам.

Пунктом 21.2 Контракта предусмотрена ответственность ООО «Северная дноуглубительная компания» за нарушение срока окончания работ, указанного в п.10.2 в виде уплаты неустойки в размере 0,1% от Цены Контракта за каждый день просрочки. Пунктом 21.3 предусмотрена ответственность за нарушение сроков выполнения отдельных этапов работ, предусмотренных Графиком производства работ (приложение №3 к Контракту) в виде неустойки в размере 0,1% от цены соответствующего вида работ за каждый день просрочки. В связи с просрочкой выполнения работ истец начислил принципалу неустойку в размере 125 944 330 рублей 70 копеек.

Письмом от 06 марта 2014 года №АТ -32/1994-03 в соответствии с частью 2-й ст. 405 Гражданского кодекса РФ в связи с просрочкой выполнения работ по Контракту ФГУП «Росморпорт» отказалось от контракта и потребовало возвратить неосвоенный аванс в размере 23 133 673 рублей 32 копеек.

В соответствии с условиями Гарантии Ответчик обязался произвести Истцу по его первому требованию выплату суммы 647 829 507 рублей в течение 10 рабочих дней со дня поступления от Истца заявления о ненадлежащем выполнении Принципалом обязательств по Контракту.

25 марта 2014 года Истец отправил Ответчику заявление исх. №СГ-28/2446 с требованием выплаты 213 624 291 рубля 28 копеек, в срок не позднее 10 рабочих дней с даты получения данного заявления.

Ответчик, письмом от 02.04.2014 года исх. №01/21/059-7 отказал в выплате денежных средств, указав следующие причины отказа:

В заявлении №СГ-28/2446 отсутствует расчет требуемой суммы;

Подлинность подписей в карточке с образцами подписей уполномоченных лиц Бенефициара и оттиска его печати не удостоверены нотариально;

Кроме того, имеются сведения об уступке Бенефициаром всех денежных прав по контракту.

Из представленных доказательств следует, что Истец не представил в соответствии с требованиями абзаца 3-го п. 2.2 Гарантии карточку с образцами подписей уполномоченных лиц Бенефициара и оттиска печати Бенефициара в которой подлинность подписей должна быть удостоверена нотариально.(оригинал, либо копия указанной выше карточки заверенная нотариально или банком, обслуживающим бенефициара).

Истец утверждает, что им была передана карточка, заверенная банком, обслуживающим бенефициара. Однако доказательств выполнения требования нотариального удостоверения подписей уполномоченных лиц Бенефициара Истец не представил.

В силу требований ст. 368 Гражданского кодекса РФ в силу банковской гарантии банк, иное кредитное учреждение или страховая организация (гарант) дают по просьбе другого лица (принципала) письменное обязательство уплатить кредитору принципала (бенефициару) в соответствии с условиями даваемого гарантом обязательства денежную сумму по представлении бенефициаром письменного требования о ее уплате.

В силу требований ст. 370 Гражданского кодекса РФ предусмотренное банковской гарантией обязательство гаранта перед бенефициаром не зависит в отношениях между ними от того основного обязательства, в обеспечение исполнения которого она выдана, даже если в гарантии содержится ссылка на это обязательство.

В силу требований ст. 372 Гражданского кодекса РФ принадлежащее бенефициару по банковской гарантии право требования к гаранту не может быть передано другому лицу, если в гарантии не предусмотрено иное.

В гарантии (п1.3) указано, что Бенефициар не может уступать право требования по Гарантии третьим лицам.

В силу требований части 1-й ст. 374 Гражданского кодекса РФ требование бенефициара об уплате денежной суммы по банковской гарантии должно быть представлено гаранту в письменной форме с приложением указанных в гарантии документов. В требовании или в приложении к нему бенефициар должен указать, в чем состоит нарушение принципалом основного обязательства, в обеспечение которого выдана гарантия.

В заявлении, поданном бенефициаром, действительно отсутствует расчет требуемой суммы, что свидетельствует о невыполнении требований п.2.2 Гарантии.

Предусмотренное банковской гарантией обязательство гаранта перед бенефициаром не зависит в отношениях между ними от того основного обязательства, в обеспечение исполнения которого она выдана, даже если в гарантии содержится ссылка на это обязательство (статья 370 Гражданского кодекса Российской Федерации). Независимость банковской гарантии от основного обязательства обеспечивается наличием специальных (и при этом исчерпывающих) оснований для отказа гаранта в удовлетворении требования бенефициара, которые никак не связаны с основным обязательством (пункт 1 статьи 376 названного Кодекса), а также отсутствием права гаранта отказать в выплате при предъявлении к нему повторного требования (пункт 2 статьи 376 данного Кодекса).

В предмет доказывания по делу по иску бенефициара к гаранту входит проверка судом соблюдения истцом (бенефициаром) порядка предъявления требований по банковской гарантии с приложением указанных в гарантии документов и указанием на нарушение принципалом основного обязательства.

Ссылку Истца на отсутствие необходимости выполнения требований по нотариальному удостоверению подписей и уполномоченных лиц, а также на невозможность исполнения данного требования суд не принимает.

В силу пункта 18-го приказа Федерального казначейства от 29 декабря 2012 г. N 24н «О ПОРЯДКЕ ОТКРЫТИЯ И ВЕДЕНИЯ ЛИЦЕВЫХ СЧЕТОВ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ ОРГАНАМИ ФЕДЕРАЛЬНОГО КАЗНАЧЕЙСТВА»

Формирование Карточки образцов подписей осуществляется следующим образом:

… Раздел "Образцы подписей должностных лиц клиента, имеющих право подписи платежных и иных документов при совершении операции по лицевому счету" заполняется клиентом следующим образом.

В графе 2 указываются полные наименования должностей должностных лиц клиента, имеющих соответственно право первой или второй подписи.

В графе 3 указываются полностью без сокращений фамилии, имена и отчества должностных лиц клиента, которым предоставляется право подписи документов при совершении операций по лицевому счету (лицевым счетам).

В графе 4 проставляются образцы подписей соответствующих должностных лиц.

В графе 5 указывается срок полномочий каждого должностного лица, которое временно пользуется правом подписи, при этом сначала указывается дата начала срока полномочий, а затем через знак "тире" дата окончания срока полномочий. Дата начала срока полномочий лиц, временно пользующихся правом подписи, должна быть не ранее даты представления Карточки образцов подписей.

Карточка образцов подписей подписывается:

руководителем (уполномоченным им лицом с указанием должности) клиента с указанием расшифровки его подписи, содержащей полные (без сокращения) фамилию, имя и отчество;

главным бухгалтером (уполномоченным руководителем лицом с указанием должности) клиента с указанием расшифровки его подписи, содержащей полные (без сокращения) фамилию, имя и отчество, и даты подписания Карточки образцов подписей.

На подписи в случаях, установленных пунктами 46, 92.1, 94.5, 94.25, 96 и 114 настоящего Порядка, оттиск печати клиента ставится так, чтобы подписи и расшифровки подписи читались ясно и четко.

Раздел "Отметка об удостоверении полномочий и подписей" заполняется следующим образом.

Проставляется подпись руководителя (уполномоченного им лица с указанием должности) вышестоящего участника бюджетного процесса клиента, дается расшифровка подписи с указанием фамилии и инициалов, а также проставляется дата подписания Отметки об удостоверении полномочий и подписей. На подпись ставится оттиск печати вышестоящего участника бюджетного процесса клиента так, чтобы подпись и расшифровка подписи читались ясно и четко.

Если клиент является участником бюджетного процесса субъекта Российской Федерации (муниципального образования), образцы подписей могут быть заверены руководителем (уполномоченным им лицом) соответствующего финансового органа субъекта Российской Федерации (муниципального образования).

Если клиент является бюджетным (автономным) учреждением, обособленным подразделением бюджетного (автономного) учреждения, обособленным подразделением организации, образцы подписей заверяются, соответственно, руководителем (уполномоченным им лицом) учредителя бюджетного (автономного) учреждения, вышестоящего учреждения, вышестоящей организации.

В разделе "Удостоверительная надпись о засвидетельствовании подлинности подписей" проставляется удостоверительная надпись нотариуса о заверении в установленном порядке образцов подписей.

В приложении №3 к данному приказу приводится образец банковской карточки, где предусмотрена Удостоверительная надпись о засвидетельствовании подлинности подписей, совершенная нотариусом.

Такая же надпись предусмотрена и в карточке, направленной истцом ответчику, данные графы:

---------------------------------------------------------------------------

Удостоверительная надпись о засвидетельствовании

подлинности подписей

___________________________________________________________________________

(город (село, поселок, район, край, область, республика))

___________________________________________________________________________

(дата (число, месяц, год) прописью)

Я, ________________________, нотариус _____________________________________

(фамилия, имя, отчество) (наименование государственной нотариальной конторы или нотариального округа)

свидетельствую подлинность подписи: _______________________________________

(должность, наименование юридического

__________________________________________________________________________,

лица, фамилия, имя, отчество представителей, включенных в карточку образцов подписей)

которые сделаны в моем присутствии. Личность представителей установлена.

Зарегистрировано

в реестре за N ___________ Взыскано госпошлины (по тарифу) ________________

Нотариус _________________

(подпись)

М.П.

"__" _____________ 20__ г.

Не заполнены.

Кроме того, в исковом заявлении Истец ссылается на приложенное к заявлению о выплате средств по банковской гарантии письмо от 06 марта 2014 года №АТ-32/1994-03, которым «Росморпорт» отказалось от контракта и потребовало возвратить неосвоенный аванс в размере 23 133 673 рублей 32 копеек, в дело же представлено Ответчиком письмо от 07 марта 2014 года №АД-28/2065 в котором присутствует расчет пени.

В перечне документов к сопроводительному письму о требовании выплаты средств по банковской гарантии указано только на заверенную Бенефициаром копию уведомления о предъявлении к принципалу требований по невыполнению Контракта с приложением документов, подтверждающих получение этого уведомления Принципалом на 5 л.

Суд, с учетом того обстоятельства, что Ответчиком представлено письмо от 07 марта 2014 года, принимает объяснения Ответчика о том, что именно это письмо являлось приложением к Заявлению.

При этом к письму от 06 марта 2014 года прилагался расчет пени, к письму от 07 марта 2014 года такой расчет не прилагался. Суд также обращает внимание, что приложенные письма исходят от Третьего лица и не являются расчетом произведенным Истцом.

Бенефициаром не соблюдены требования порядка предъявления банковской гарантии.

На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса РФ, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области,

решил:

В удовлетворении заявленных требований отказать.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия Решения.

Судья Михайлов П.Л.