Гражданский кодекс часть 1

от третьих лиц: ПАО "Балтийский Инвестиционный Банк" – представитель ФИО1 (Доверенность №04Д от 09.01.2017), АО "Независимая регистраторская компания", Судебный пристав-исполнитель ФИО4, служебное удостоверение,

рассмотрев в судебном заседании дело по иску:

истец: Акционерный коммерческий банк "Абсолют Банк" (публичное акционерное общество) (адрес: Россия 127051, <...>, ОГРН: <***>);

ответчики: ФИО3 (г.Санкт-Петербург),

Volart INC (Компания "Воларт Инкорпорейшн") (адрес: Белиз, 35A, Regent street, Jasmine Court, P.O. Box 1777, Belize City, Belize; Россия 191015, Санкт-Петербург, ул.Шпалерная, д. 60, лит.Л, офис 4, Адвокатское бюро "Сергеев и Партнеры");

третьи лица: Акционерное общество "Независимая регистраторская компания" (адрес: Россия 121108, <...>; ОГРН: <***>),

публичное акционерное общество "Балтийский Инвестиционный Банк" (адрес: Россия 197101, <...>, лит.А; ОГРН: <***>),

Судебный пристав-исполнитель Выборгского районного отдела службы судебных приставов УФССП России по ФИО5 Гунбатович (адрес: Россия 194352, Санкт-Петербург, Сиреневый бул., д. 9)

о признании права собственности на акции, об освобождении акций от ареста,

установил:

Акционерный коммерческий банк "Абсолют Банк" (публичное акционерное общество) обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к ФИО3 и Volart INC (Компания "Воларт Инкорпорейшн", далее - Компания) о признании за истцом права собственности на бездокументарные обыкновенные акции публичного акционерного общества "Балтийский Инвестиционный Банк" (ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК») в количестве 9522 штук, государственный регистрационный номер выпуска 1020317В, и об освобождении указанных акций от ареста.

Определением от 09.01.2017 исковое заявление принято к производству, предварительное судебное заседание и судебное заседание суда первой инстанции назначены на 28.03.2017.

Определением от 28.03.2017 предварительное судебное заседание отложено, судебное заседание суда первой инстанции назначено на 13.04.2017 в связи с отсутствием доказательств уведомления Компании.

Определениями от 13.04.2017 и от 23.05.2017 судебное разбирательство по делу откладывалось в связи с неисполнением судебным приставом-исполнителем Выборгского РО СПИ УФССП России по Санкт-Петербургу ФИО4 определения от 28.03.2017 и отсутствием у суда сведений о ходе исполнительного производства №150586/15/78002-ИП.

Определением от 23.05.2017 рассмотрение дела отложено на 20.06.2017.

В настоящее судебное заседание явились представители истца и третьего лица ПАО "Балтийский Инвестиционный Банк", Компании, судебный пристав-исполнитель.

Ответчик ФИО3 ранее представил отзыв и просил рассмотреть дело в его отсутствие.

Третье лицо АО "Независимая регистраторская компания" своего представителя в судебное заседание не направило, извещено в порядке статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие ответчика ФИО3 и третьего лица АО "Независимая регистраторская компания".

Представитель ответчика Компания "Воларт Инкорпорейшн" заявил ходатайство о прекращении производства по делу, поддержанное судебным приставом-исполнителем ФИО4, так как полагает, что дело подлежит рассмотрению в суде общей юрисдикции, т.к. должником является физическое лицо – гражданин ФИО3 Кроме того, арест на спорные акции наложен в рамках исполнения определения Калининского районного суда Санкт-Петербурга от 14.12.2015 по делу №2-11404/2015 (№2-2112/2016) о наложении ареста на имущество должника.

Судебный пристав-исполнитель Выборгского районного отдела службы судебных приставов УФССП России по Санкт-Петербургу ФИО4 представил копии материалов исполнительного производства №150586/15/78002-ИП, а также пояснил, что арест на акции был наложен в качестве обеспечительной меры. Исполнительный лист на принудительное исполнение вступившего в законную силу судебного акта районного суда, принятого по существу спора, судебному приставу-исполнителю не поступал. При этом акции являются единственным имуществом ответчика ФИО3, за счет которого может быть осуществлено исполнение.

Заслушав доводы участвующих в деле лиц, арбитражный суд не нашел оснований для прекращения производства по делу, так как согласно пункту 51 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации, Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 29.04.2010 №10/22 споры об освобождении имущества от ареста рассматриваются в соответствии с подведомственностью дел по правилам искового производства независимо от того, наложен арест в порядке обеспечения иска или в порядке обращения взыскания на имущество должника во исполнение исполнительных документов.

Ответчиками по таким искам являются: должник, у которого произведен арест имущества, и те лица, в интересах которых наложен арест на имущество. Судебный пристав-исполнитель привлекается к участию в таких делах в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.

При этом статья 119 Закона "Об исполнительном производстве" не ставит право обратиться в суд с указанным иском в зависимость от того, налагался ли арест на имущество в порядке обеспечения иска, судебным приставом-исполнителем по его инициативе или по иным основаниям.

В соответствии с подпунктом 2 части 6 статьи 27 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражные суды разрешают экономические споры и рассматривают иные дела независимо от того, являются ли участниками правоотношений, из которых возникли спор или требование, юридические лица, индивидуальные предприниматели или иные организации и граждане, в том числе, по спорам, указанным в статье 225.1 настоящего Кодекса.

В силу пункта 2 части 1 статьи 225.1 арбитражные суды рассматривают дела по спорам, связанным с созданием юридического лица, управлением им или участием в юридическом лице, являющемся коммерческой организацией, в том числе, споры, связанные с принадлежностью акций, долей в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ и товариществ, паев членов кооперативов, установлением их обременений и реализацией вытекающих из них прав (кроме споров, указанных в иных пунктах настоящей части), в частности споры, вытекающие из договоров купли-продажи акций, долей в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ, партнерств, товариществ, споры, связанные с обращением взыскания на акции и доли в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ, партнерств, товариществ.

С учетом изложенного настоящий иск относится к корпоративным спорам и подлежит рассмотрению арбитражным судом, независимо от того, что одним из ответчиков является гражданин ФИО3 и арест на акции был наложен в рамках рассмотрения гражданского дела суда общей юрисдикции.

Исследовав материалы дела, заслушав представителей сторон, суд установил следующее.

ФИО3 (далее - Ответчик) являлся владельцем 9522 штук обыкновенных именных бездокументарных акций ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК», государственный регистрационный номер выпуска 10103176В, номинальная стоимость 1000 рублей за одну акцию, что составляло на 24.12.2015 3,2% уставного капитала ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК».

24 декабря 2015 года на государственную корпорацию «Агентство по страхованию вкладов» (далее - Агентство) были возложены функции временной администрации по управлению ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» сроком на шесть месяцев, что подтверждается приказом Банка России от 24.12.2015 №ОД-3701 «О возложении на государственную корпорацию «Агентство по страхованию вкладов» функций временной администрации по управлению банком Публичное акционерное общество «Балтийский Инвестиционный Банк» ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» (г.Санкт-Петербург)».

17 марта 2016 года Банк России издал Приказ №ОД-906 (опубликован в «Вестнике Банка России» №27(1745) от 23 марта 2016 года) об уменьшении размера уставного капитала ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» до 1 рубля в связи с установлением Банком России отрицательного значения величины собственных средств (капитала) Банка в соответствии со статьей 189.50 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) (далее - Закон о банкротстве) и на основании решения Комитета банковского надзора от 16 марта 2016 года.

ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» в рамках процедур, предусмотренных статьей 189.50 Закона о банкротстве, а именно уменьшения уставного капитала Банка до 1 рубля, осуществил размещение выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций путем конвертации находящихся в обращении обыкновенных именных акций. Номинальная стоимость одной обыкновенной акции нового выпуска с государственным регистрационным номером 10203176В составила 1817/539 209 635 рубля. Обыкновенные именные бездокументарные акции с индивидуальным государственным регистрационным номером 10103176В при конвертации были погашены.

30 марта 2016 года Временной администрацией ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» было принято решение о дополнительном выпуске акций. В результате размещения дополнительного выпуска акций владельцем 99,99999% уставного капитала ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» стал Акционерный коммерческий банк «Абсолют банк» (публичное акционерное общество) (истец, инвестор).

Уставный капитал ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» составил 10.000.769 рублей. Доля владения остальных миноритарных акционеров составила 0,00001% уставного капитала ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК».

Реализуя своё право, установленное п.п.21-25 статьи 189.50 Закона о банкротстве, истец принял решение выкупить у остальных акционеров-владельцев акций ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК», а также у владельцев ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, указанные ценные бумаги.

31 августа 2016 года истец направил в ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» требование о выкупе обыкновенных именных бездокументарных акций у миноритарных акционеров (далее - Требование о выкупе).

В соответствии с п.24 статьи189.50 Закона о банкротстве выкуп осуществлялся по рыночной стоимости, которая была определена независимым оценщиком.

16 июня 2016 года ЗАО "РОССИЙСКАЯ ОЦЕНКА" проведена оценка рыночной стоимости одной обыкновенной именной бездокументарной акции ПАО "БАЛТИНВЕСТБАНК", которая, согласно Отчёту №16 БИ 136 РО от 01.05.2016 (далее - Отчёт) составила 0,00000000000034 рубля за одну акцию.

Согласно определенной в Отчёте стоимости одной акции, стоимость 9522 обыкновенных именных бездокументарных акций ПАО "БАЛТИНВЕСТБАНК", принадлежавших ФИО3, составила 0,0000000033 рубля.

В соответствии с п.7 статьи 84.8. Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон об акционерных обществах) в случае отсутствия информации о реквизитах банковских счетов владельцев выкупаемых ценных бумаг, денежные средства за выкупаемые акции перечисляются в депозит нотариуса.

26 октября 2016 года АКБ «Абсолют Банк» (ПАО) исполнил свои обязанности по оплате выкупаемых ценных бумаг и перечислил денежные средства в депозит нотариуса ФИО6 в пользу ответчика ФИО3, как владельца выкупаемых акций, в сумме 0,01 рубля согласно п.25 статьи 189.50 Закона о банкротстве, так как в соответствии с пунктом 6.1.1. Требования о выкупе совокупная стоимость ценных бумаг, принадлежащих указанному лицу, составила менее одной копейки. Факт оплаты, подтверждается платежным поручением №292902 от 26.10.2016.

Лицом, уполномоченным на ведение реестра акционеров ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК», является АО «Независимая регистраторская компания» (далее - Регистратор), в соответствии с заключённым с ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» договором на ведение реестра.

В соответствии с п.8 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах в течение трех дней после представления инвестором, документов, подтверждающих оплату им выкупаемых ценных бумаг, Регистратор списывает выкупаемые ценные бумаги с лицевых счетов их владельцев и зачисляет их на лицевой счет инвестора.

Списание 9522 обыкновенных акций со счета ФИО7 не было осуществлено Регистратором, что подтверждается уведомлением об отказе совершения операции от 01.11.2016 №161101641, так как акции арестованы судебным приставом-исполнителем Выборгского районного отдела службы судебных приставов УФССП России по Санкт-Петербургу ФИО4 в соответствии с постановлением от 27.01.2016 во исполнение определения Калининского районного суда Санкт-Петербурга по делу №2-11404/2015 по иску Компании "Воларт Инкорпорейшн" к ФИО3

В соответствии с п.21 статьи 189.50 Закона о банкротстве инвестор, ставший в результате реализации мер по предупреждению банкротства владельцем более 95% акций общества, вправе выкупить акции у остальных акционеров - владельцев акций.

Согласно пп. 22, 23 статьи 189.50 Закона о банкротстве, инвестор, владеющий более 95% акций общества, вправе направить в банк требование о выкупе акций (далее - Требование). Требование может быть направлено в любое время в период действия плана участия Агентства в предупреждении банкротства банка. Согласно Плану участия государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» в осуществлении мер по предупреждению банкротства ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК», его действие рассчитано на срок до 24.12.2025 года.

Согласно п.8. статьи 84.8. Закона об акционерных обществах в течение трех дней после представления лицом, указанным в пункте 1 настоящей статьи, документов, подтверждающих оплату им выкупаемых ценных бумаг, и сведений о лицевых счетах (счетах депо), на которых учитываются права на ценные бумаги такого лица и его аффилированных лиц, регистратор общества списывает выкупаемые ценные бумаги с лицевых счетов их владельцев, с лицевых счетов номинальных держателей акций и зачисляет их на лицевой счет лица, указанного в пункте 1 настоящей статьи.

Указанное списание производится регистратором общества без распоряжения лиц, зарегистрированных в реестре акционеров публичного общества. Списание выкупаемых ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя акций в порядке, установленном настоящей статьей, является основанием для осуществления номинальным держателем записи о прекращении прав на соответствующие ценные бумаги по счетам депо клиента (депонента) без поручения (распоряжения) последнего.

По смыслу статьи 189.50 Закона о банкротстве и статьи 84.8. Закона об акционерных обществах действия по выкупу акций направлены на достижение 100% контроля над деятельностью общества, выкуп акций осуществляется без распоряжения лиц, зарегистрированных в реестре акционеров.

Конституционный Суд Российской Федерации в Определениях от 03.07.2007 №681-О-П, №713-О-П, №714-О-П, указал, что процедура принудительного выкупа акций, определенная статье 84.8 Закона об акционерных обществах, преследует законную цель достижения общего для открытого акционерного общества интереса, содержанием которого является эффективное управление обществом (абз. 2 п. 5 определений).

Невозможность приобретения 100% акций лицом, осуществляющим выкуп акций, противоречит общему смыслу института статьи 189.50 Закона о банкротстве и статьи 84.8. Закона об акционерных обществах, влечет невозможность установления акционером полного контроля над деятельностью общества.

Согласно доводам искового заявления и пояснениям представителя истца все операции о переводе со счетов всех акционеров на лицевой счет АКБ «Абсолют Банк» (ПАО) завершены, за исключением акций ФИО3

Из материалов дела следует, что определением Калининского районного суда г.Санкт-Петербурга от 14.12.2015 по ходатайству Компании "Воларт Инкорпорейшн" наложен арест на имущество должника ФИО3 на сумму 20.300.000 долларов США в рублевом эквиваленте по курсу Центрального банка Российской Федерации на день исполнения определения суда, в качестве меры по обеспечению иска.

Согласно постановлению судебного пристава-исполнителя ФИО4 от 21.12.2015 по исполнительному производству №150586/15/78002-ИП произведен арест ценных бумаг – 3,70855% акций ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК», принадлежащих должнику ФИО3 в интересах взыскателя Компании "Воларт Инкорпорейшн".

В связи с наложением ареста на акции в реестр ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» внесены записи о блокировании операций по лицевому счету ФИО3, на основании чего Регистратор АО «Независимая регистраторская компания» отказал АКБ «Абсолют Банк» (ПАО) в проведении операции в реестре.

В соответствии с п.2 статьи 149.2 Гражданского кодекса Российской Федерации право собственности на бездокументарные ценные бумаги переходит к приобретателю с момента внесения соответствующей записи по счету приобретателя.

В настоящее время блокирование в совершении операций в отношении 9522 арестованных обыкновенных акций является препятствием регистрации права собственности на акции за истцом.

В силу абз.3 п.8 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах, в случае, если по лицевому счету (счету депо) на выкупаемые ценные бумаги установлено ограничение в связи с наложением на них ареста, списание ценных бумаг производится после снятия ареста.

В соответствии со статьей 12 Гражданского кодекса Российской Федерации защита нарушенных прав осуществляется, в том числе, путем признания права.

Истец обратился с настоящим иском к ФИО3, Компании "Воларт Инкорпорейшн" об освобождении имущества (акций) от ареста и признании права собственности на акции.

Согласно п.3 статьи 51.6 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» записи об изменении условий обременения бездокументарных ценных бумаг и о его прекращении вносятся на основании распоряжения владельца, доверительного управляющего или иностранного уполномоченного держателя при наличии согласия в письменной форме лица, в пользу которого установлено обременение, либо без такого распоряжения в случаях, предусмотренных федеральным законом или соглашением правообладателя с лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, и лицом, в пользу которого установлено обременение.

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 50 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 29.04.2010 №10/22 "О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав" (далее - Постановление №10/22) по спорам об освобождении имущества от ареста: «В случае наложения арбитражным судом ареста в порядке обеспечения иска на имущество, не являющееся собственностью должника и не принадлежащее ему на ином праве, собственник имущества (законный владелец, иное заинтересованное лицо) вправе обратиться с ходатайством об отмене обеспечительных мер в арбитражный суд, их принявший. Такое ходатайство рассматривается арбитражным судом по существу даже в том случае, если заявитель не является лицом, участвующим в деле, поскольку определение арбитражного суда о принятии обеспечительных мер - это судебный акт о его правах и обязанностях».

По смыслу статьи 119 Федерального закона от 02.10.2007 №229-ФЗ "Об исполнительном производстве" при наложении ареста в порядке обеспечения иска или исполнения исполнительных документов на имущество, не принадлежащее должнику, собственник имущества (законный владелец, иное заинтересованное лицо) вправе обратиться с иском об освобождении имущества от ареста.

Требования о признании права собственности на акции и об освобождении акций от ареста являются взаимосвязанными, так как удовлетворение требований о признании права собственности на акции, является основанием для удовлетворения требований об освобождении акций от ареста и регистрации права собственности на акции за истцом.

АКБ «Абсолют Банк» (ПАО) обоснованно обратилось в арбитражный суд с иском об освобождении акций от ареста.

Требования статьи 84.8 Закона "Об акционерных обществах" АКБ «Абсолют Банк» (ПАО) были соблюдены.

Дата закрытия реестра акционеров для направления требования о выкупе ценных бумаг публичного акционерного общества – 17.10.2016.

Протоколом №4 заседания совета директоров эмитента ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» от 13.09.2016 утверждены рекомендации в отношении поступившего в общество требования о выкупе ценных бумаг.

В силу абзаца третьего п.5 статьи 84.4 Закона "Об акционерных обществах" со дня составления списка владельцев выкупаемых акций, переход прав на выкупаемые ценные бумаги и их обременение не допускаются. С даты, указанной в требовании о выкупе ценных бумаг, производится блокирование всех операций с выкупаемыми ценными бумагами в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Таким образом, с 17.10.2016 любые обременения, включая арест, в отношении выкупаемых акций, не допустимы, а потому акты суда либо судебного пристава-исполнителя о наложении ареста на спорные акции противоречит положениям п.5 статьи 84.8 Закона "Об акционерных обществах".

Из всего вышеизложенного следует, что арест, наложенный на акции в рамках исполнительного производства, препятствует завершению процедуры выкупа акций ПАО "БАЛТИИВЕСТБАНК", основанной на положениях статьи 84.8 Закона "Об акционерных обществах", что существенно нарушает права истца.

С учетом изложенного требование АКБ «Абсолют Банк» (ПАО) об освобождении от ареста акций ФИО3 является обоснованным и подлежит удовлетворению.

В данном случае не подлежит применению правовая позиция, изложенная в постановлении Президиума ВАС РФ от 24.01.2012 №11479/11 со ссылкой на правовую позицию Конституционного Суда РФ в связи с отсутствием в рассматриваемом споре публично-правового интереса в сохранении имущества.

Пунктом 7 статьи 84.8 Закона "Об акционерных обществах" установлено, что лицо, указанное в пункте 1 настоящей статьи, обязано оплатить выкупаемые ценные бумаги по банковским реквизитам или по адресу, указанным в заявлениях владельцев ценных бумаг, включенных в список владельцев выкупаемых ценных бумаг, составленный на дату, указанную в требовании о выкупе ценных бумаг.

При неполучении в установленный срок заявлений от указанных владельцев ценных бумаг или отсутствии в этих заявлениях необходимой информации о банковских реквизитах либо об адресе для осуществления почтового перевода денежных средств лицо, указанное в пункте 1 настоящей статьи, обязано перечислить денежные средства за выкупаемые ценные бумаги в депозит нотариуса по месту нахождения открытого общества. В случае непредставления номинальным держателем данных о лицах, в интересах которых он владеет ценными бумагами, лицо, указанное в пункте 1 настоящей статьи, обязано перечислить денежные средства за выкупаемые ценные бумаги номинальному держателю. Перечисление денежных средств номинальному держателю считается надлежащим исполнением обязательства.

Так как ФИО3 не ответил на предложение истца, последний платежным поручением №292902 от 26.10.2016 перечислил на депозит нотариуса ФИО6 в пользу ФИО3 денежные средства в сумме 0,01 руб. в счет уплаты выкупной стоимости за 9522 акции ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК».

Таким образом, судом установлено, что предусмотренный статьей 84.8 Закона порядок выкупа ценных бумаг истцом был соблюден: требование о выкупе акций ПАО «БАЛТИНВЕСТБАНК» было направлено всем акционерам этого общества, включая ФИО3, цена выкупаемых акций, указанная в требовании о выкупе, соответствовала стоимости, определенной независимым оценщиком; денежные средства за выкупаемые ценные бумаги перечислены в депозит нотариуса.

При таких обстоятельствах суд считает, что заявленные исковые требования подлежат удовлетворению в полном объеме.

Аналогичная правовая позиция изложена в судебных актах судов апелляционной и кассационной инстанций по делу №А06-4971/2012.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

решил:

Освободить от ареста бездокументарные обыкновенные акции публичного акционерного общества «Балтийский Инвестиционный банк» в количестве 9522 штук (государственный регистрационный номер выпуска 10203176В).

Признать право собственности на бездокументарные обыкновенные акции публичного акционерного общества «Балтийский Инвестиционный банк» в количестве 9522 штук (государственный регистрационный номер выпуска 10203176В) за Акционерным коммерческим банком «Абсолют Банк» (публичное акционерное общество).

Взыскать с ФИО3 в пользу Акционерного коммерческого банка «Абсолют Банк» (публичное акционерное общество) 6000 руб. 00 коп. расходов по государственной пошлине.

Взыскать с Volart INC (Компания "Воларт Инкорпорейшн") в пользу Акционерного коммерческого банка «Абсолют Банк» (публичное акционерное общество) 6000 руб. 00 коп. расходов по государственной пошлине.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия Решения.

Судья Щуринова С.Ю.