Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Тюменской области в составе судьи Минеева О.А. при ведении протокола судебного заседания судьей Минеевым О.А., рассмотрев в судебном заседании дело, возбужденное по заявлению

Акционерного Западно-Сибирского коммерческого банка открытого акционерного общества («Запсибкомбанк» ОАО)

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе

о признании незаконным постановления № 62-10-474/пн от 11.08.2010 о назначении административного наказания,

третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора, - ФИО1.

при участии представителей:

от заявителя – ФИО2, паспорт <...> от 17.06.2004, на основании доверенности от 05.08.2010 № 406;

от ответчика – не явились, извещены надлежащим образом;

третье лицо – не явился, заявил о рассмотрении дела без его участия;

установил:

Акционерный Западно-Сибирского коммерческий банк открытого акционерного общества («Запсибкомбанк» ОАО) обратился в арбитражный суд с заявлением к руководителю Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе о признании незаконным постановления № 62-10-474/пн от 11.08.2010 о назначении административного наказания.

Третьим лицом, не заявляющим самостоятельных требований на предмет спора, к участию в деле привлечен ФИО1.

В судебном заседании представитель заявителя представил заявление об уточнении требований. Судом уточнения приняты к рассмотрению. Требования заявителя рассматриваются в следующей редакции: «о признании незаконным постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе № 62-10-474/пн от 11.08.2010 о назначении административного наказания».

Представитель заявителя требования поддержал по основаниям, изложенным в заявлении и уточнении к нему.

Представитель ответчика в судебное заседание не явился о дате и времени рассмотрения дела извещен надлежащим образом, направил в отзыв, в котором высказал позицию о том, что оспариваемое постановление является законным и обоснованным.

Представитель третьего лица в судебное заседание не явился, о дате и времени рассмотрения дела извещен надлежащим образом. На основании статьи 123 АПК РФ суд рассматривает дело в отсутствие представителя третьего лица.

Как следует из материалов дела и установлено судом, ОАО «Запсибкомбан» (далее – банк) выдана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности №072-03436-000100 от 04.12.2000.

Между ОАО «Запсибкомбанк» и ФИО3 заключен договор счета депо №22/98 от 11.01.2010, ФИО1 открыт счет депо в депозитарии банка.

Согласно выписке со счета депо №00К40159980006 по состоянию на 12.01.2010 ФИО1 принадлежали 41421 штука обыкновенных акций ОАО «Сибкомплектмонтаж».

20.01.2010 ФИО1 сделан запрос в банк о получении сведений из реестра акционеров ОАО «Сибкомплектмонтаж» о владельцах акций и количестве принадлежащих им акций. (л.д.78). В получении сведений из реестра акционеров общества ФИО1 было отказано.(л.д.77).

Посчитав отказ банка в предоставлении ФИО1 сведений из реестра акционеров ОАО «Сибкомплектмонтаж» незаконным и нарушающим права акционера, уполномоченным должностным лицом ответчика 27.07.2010 составлен протокол об административном правонарушении №62-10-566/пр-ап по части 12 статьи 15.29 КоАП РФ.

Руководителем регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе вынесено 11.08.2010 постановление № 62-10-474/пн о назначении ОАО «Запсибкомбанк» административного наказания в виде штрафа в размере 300000 рублей за совершение административного правонарушения по части 12 статьи 15.29 КоАП РФ.

Заявитель с постановлением не согласен, считает, что событие административного правонарушения по части 12 статьи 15.29 КоАП РФ в действиях банка отсутствует, в связи с чем обратился в арбитражный с заявленными требованиями о признании постановления от 11.08.2010.

Судом установлено, что оспариваемое постановление от 11.08.2010 получено банком 25.08.2010. Заявитель обратился в арбитражный суд с заявлением о признании постановления незаконным 02.09.2010, то есть с соблюдением срока на обжалование постановления.

Исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства, суд считает, что заявленные требования подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из оспариваемого постановления, заявитель привлечен к административной ответственности за совершение административного правонарушения по части 12 статьи 15.29 КоАП РФ событие которого, изложено ответчиком следующим образом: «ОАО «Запсибкомбанк»… зарегистрирован в системе ведения реестра ОАО «Сибкомплектмонтаж» в качестве номинального держателя, не способствовал в реализации права владельца ценных бумаг ФИО1В…. на получение информации из реестра ОАО «Сибкомплектмонтаж» об именах (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг».

Таким образом, ответчик вменяет банку неисполнение обязанности номинального держателя по способствованию в реализации права акционера на информацию из реестра акционеров и полагает, что такая обязанность закреплена действующим законодательством.

В соответствии со статей 28 Федерального закона Федерального закона «О рынке ценных бумаг» №39-ФЗ (далее – Федеральный закон №39-ФЗ) права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Согласно части 2 статьи 8 Федерального закона №39-ФЗ от 22.04.1996 номинальный держатель ценных бумаг - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг.

В качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать профессиональные участники рынка ценных бумаг. Депозитарий может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с депозитарным договором. Номинальный держатель ценных бумаг может осуществлять права, закрепленные ценной бумагой, только в случае получения соответствующего полномочия от владельца.

Внесение имени номинального держателя ценных бумаг в систему ведения реестра, а также перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя не влекут за собой переход права собственности и/или иного вещного права на ценные бумаги к последнему.

Номинальный держатель ценных бумаг по требованию владельца обязан обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о передаче ценных бумаг на имя владельца.

Для осуществления владельцами прав, закрепленных ценными бумагами, держатель реестра имеет право требовать от номинального держателя ценных бумаг предоставления списка владельцев, номинальным держателем которых он является по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель ценных бумаг обязан составить требуемый список и направить его держателю реестра в течение семи дней после получения требования. В случае, если требуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держатель ценных бумаг не получает за составление этого списка вознаграждения.

В соответствии с пунктом 2.3 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденном Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.10.1997 №36 (далее – Положение №36) депозитарная деятельность включает в себя обязательное предоставление клиентам (депонентам) услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами.

Перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра (а также сертификата в случае наличия такового) заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии.

Таким образом, номинальный держатель не является держателем реестра ОАО «Сибкомплектмонтаж» и в силу раздела 1 Положения о порядке ведения реестра именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 №27 (далее – Положение №27) не может им являться, поскольку осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Депозитарий осуществляет лишь управление ценными бумагами на основании договора и обязан предоставлять информацию в реестр, а не из него.

Информацию из реестра предоставляет регистратор на основании распоряжения на выдачу информации эмитента, зарегистрированного лица или уполномоченного представителя государственного органа на основании пункта 7.9 Положения №27.

Часть 2 статьи 8 Федерального закона №39-ФЗ предусматривает обязанность держателя реестра акционеров предоставлять зарегистрированным в системе ведения реестра владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более 1 процента голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев и о количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

В соответствии с разделом 2 Положения №27 зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр. При этом к зарегистрированным лицам отнесены владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве, а также номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг.

В соответствии со статей 28 Федерального закона №39-ФЗ права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Действительно, депонент не является лицом, зарегистрированным в реестре акционеров, следовательно, не имеет права в соответствии с названными выше нормами самостоятельно получить информацию из реестра.

Между тем, права и обязанности номинального держателя определены Федеральным законом №39-ФЗ и Положениями №27 и №36. Ни в одном из указанных нормативных правовых актов не предусмотрена обязанность номинального держателя запрашивать сведения из реестра акционеров в интересах депонента.

В соответствии с пунктами 2.5, 2.6 и 4.2. Положения № 36 депозитарная деятельность включает в себя также обязательное предоставление клиенту (депоненту) в порядке, установленном депозитарным договором, услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерными обществами, на получение дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам, а также сопутствующие услуги, повышающие качество депозитарного обслуживания.

В соответствии с п.7.1. Положения №36 основанием для возникновения прав и обязанностей клиента (депонента) и депозитария при оказании депозитарием клиенту услуг, предусмотренных в Положении, является депозитарный договор.

Таким образом, названными нормами предусмотрено, что определение конкретного вида услуг, оказываемых депозитарием клиенту, определяется заключаемым договором.

Ответчик указывает в отзыве (страница 4 отзыва, оборот л.д.87), что депозитарий обязан в порядке предусмотренном депозитарным договором с клиентом обеспечивать осуществление владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.

В заключенном между ФИО1 и «Запсибкомбанк» ОАО договоре счета депо №22/98 для физических лиц от 11.01.2010, а также в Условиях осуществления депозитарной деятельности, являющихся неотъемлемой частью указанного Договора счета депо, обязанность банка способствовать в реализации права владельца ценных бумаг ФИО1 на получение информации из реестра ОАО «Сибкомплектмонтаж» об именах (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг, не предусмотрена.

Учитывая то, что Положением №36 предусмотрено определение данных услуг заключаемым между номинальным держателем и депонентом договором, то 24.06.2010 года между «Запсибкомбанк» ОАО и ФИО1 было заключено Дополнительное соглашение к Договору счета депо № 22/98 от 11.01.2010 года, согласно которому регламентируется порядок получения номинальным держателем у держателя реестра владельцев именных ценных бумаг данных о владельцах ценных бумаг, зарегистрированных в реестре. ФИО1 за предоставлением информации из реестра ОАО «Сибкомплектмонтаж» после заключения вышеуказанного соглашения к номинальному держателю не обращался.

Суд также считает необходимым казать, что сведения, за которыми ФИО1 обратился в банк могли быть получены им в порядке пункта 4 статьи 51 Федерального закона «Об акционерных обществах». Довод ответчика о том, что в названном порядке сведения владельцу ценной бумаги не могут быть предоставлены в связи с тем, что реестродержатель не сможет его идентифицировать как акционера, суд считает необоснованным. Пункт 4 статьи 51 указанного закона предусматривает обязанность общества предоставлять любому заинтересованному лицу выписку из списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержащую данные об этом лице, или справку о том, что оно не включено в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Кроме того, раскрытие информации об обществе, в том числе о лицах, имеющих право на участие в общем собрании акционеров на основании статей 91,92 и 89 Федерального закона «Об акционерных обществах» является обязанностью самого общества.

В этой связи, номинальный держатель не может препятствовать в реализации прав владельца ценных бумаг путем непредставления информации из реестра в силу отсутствия установленных законом обязанностей, а также в силу имеющихся иных правовых способов получения данной информации владельцем ценных бумаг.

В соответствии с частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ иное нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 настоящего Кодекса влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

В силу статьи 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

Согласно части 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

На основании изложенного, суд считает, что нарушение банком Федерального закона «О рынке ценных бумаг» при осуществлении депозитарной деятельности в отношении ценных бумаг ОАО «Сибкомплектмонтаж» в виде не способствования в реализации права владельца ценных бумаг ФИО1 на получение информации из реестра ОАО «Сибкомплектмонтаж» об именах (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг, отсутствует.

Отсутствие события административного правонарушения в соответствии со статьей 24.5 КоАП РФ является обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении.

На основании изложенного, требования заявителя о признании незаконным постановления № 62-10-474/пн от 11.08.2010 о назначении административного наказания, подлежат удовлетворению.

Руководствуясь статьями 168-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд

Р Е Ш И Л :

Заявленные требования удовлетворить.

Постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе № 62-10-474/пн от 11.08.2010 о назначении административного наказания Акционерному Западно-Сибирскому коммерческому открытому акционерному обществу («Запсибкомбанк» ОАО) признать незаконным и отменить полностью.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия (изготовления в полном объеме) в Восьмой арбитражный апелляционный суд путем подачи апелляционной жалобы через Арбитражный суд Тюменской области.

Судья

Минеев О.А.