Гражданский кодекс часть 1

Открытое акционерное общество «Удмуртская геофизическая экспедиция» (далее- ОАО «Удмуртская геофизическая экспедиция») обратилось в арбитражный суд с заявлением об оспаривании постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго- Камском регионе № 11-09-528/пн от 10.09.2009г. о назначении административного наказания по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ.

Заявитель в судебном заседании заявленное требование поддержал, просил применить положения о малозначительности правонарушения.

Представитель административного органа в судебное заседание не явился, направил письменный отзыв на заявление. Дело рассмотрено в порядке ст.ст. 123, 156, 210 АПК РФ в отсутствие представителей административного органа, извещенного надлежащим образом.

По материалам дела, объяснениям представителя заявителя арбитражный суд установил.

В ходе проведенной Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго- Камском регионе камеральной проверки соблюдения порядка размещения информации открытыми акционерными обществами установлено, что общество не обеспечило раскрытие информации в сети Интернет в форме списка аффилированных лиц за 2-й квартал 2009г. в установленный законодательством срок.

Административным органом сделан вывод, что заявителем нарушен порядок раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена ст. 92 Федерального закона от 26.12.1995г. № 208- ФЗ «Об акционерных обществах», п. 8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006г. № 06-117/пз-н.

По факту указанного нарушения составлен протокол № 11-09-749/пр-ап от 27.08.2009г. об административном правонарушении.

По результатам рассмотрения дела об административном правонарушении было вынесено постановление от 10.09.2009г. за № 11-09-528/пн о привлечении заявителя к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст.15.19 КоАП, в виде взыскания штрафа в размере 700000 руб.

Заявитель обратился в суд с требованием отменить указанное постановление в силу его незаконности.

Изучив материалы дела, оценив доводы, изложенные в заявлении и отзыве на заявление, представленные доказательства, суд находит оспариваемое постановление подлежащим отмене исходя из следующего.

Часть 2 ст. 15.19 КоАП РФ предусматривает административную ответственность за нарушение эмитентом порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством.

Федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, является Федеральная служба по финансовым рынкам (п.1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства РФ от 30.06.2004г. за № 317).

В соответствии со ст. 92 Федерального закона от 26.12.1995г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» открытое акционерное общество обязано раскрывать сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

По норме п. 4 ст. 93 Федерального закона «Об акционерных обществах» общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Согласно п.8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006г. № 06-117/пз-н, акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала.

В соответствии со ст. 4 Закона от 22.03.1991г. № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» под аффилированными лицами понимаются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.

ОАО «Удмуртская геофизическая экспедиция» обязано было опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц на дату окончания 2-го квартала 2009г. не позднее 02 июля 2009г.

В нарушение ст.ст. 92, 93 Федерального закона «Об акционерных обществах», п. 8.5.3. Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006г. № 06-117/пз-н , ОАО «Удмуртская геофизическая экспедиция» опубликовало в сети Интернет список аффилированных лиц за 2-й квартал 2009г. 26 августа 2009г., то есть с нарушением установленного срока на 55 дней.

Совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, в виде нарушения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, выразившегося в неопубликовании в сети Интернет в установленный срок списка аффилированных лиц эмитента за 2-й квартал 2009г. подтверждено материалами дела, заявителем не оспаривается.

ОАО «Удмуртская геофизическая экспедиция», как лицо, ответственное за опубликование списка аффилированных лиц, имело возможность своевременно опубликовать данные сведения в сети Интернет, однако этого не сделало. Список аффилированных лиц опубликован заявителемв сети Интернет 26 августа 2009г. В результате отсутствия должного контроля со стороны ОАО «Удмуртская геофизическая экспедиция» просрочка раскрытия информации составила 55 дней.

Следовательно, заявитель обоснованно привлечен к ответственности по ч. 2 ст.15.19 КоАП за нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг в виде взыскания административного штрафа в размере 700 000 руб.

Протокол № 11-09-749/пр-ап об административном правонарушении составлен 27 августа 2009г. и постановление № 11-09-528/пн от 10.09.2009г. вынесено в присутствии представителя ОАО «Удмуртская геофизическая экспедиция» ФИО1, действующего на основании специальной доверенности от 01.01.2009г., выданной генеральным директором общества ФИО2 на представление интересов в региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго- Камском регионе.

О назначении рассмотрения дела на 10 сентября 2009г. в 12 час. заявитель уведомлен почтовой телеграммой с уведомлением о вручении, направленной по юридическому адресу общества (г. Ижевск, ул. Механизаторская, 24), врученной генеральному директору ФИО2 01.09.2009г.

На основании изложенного суд пришел к выводу о соблюдении административным органом порядка привлечения к ответственности.

В соответствии со ст.2.9. КоАП при малозначительности совершенного административного правонарушения суд может освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Понятие «малозначительность» КоАП не раскрывается, как и не определен исчерпывающий перечень случаев применения положений данного Кодекса о малозначительности.

Статья 2.9.КоАП является нормой общего регулирования административных правоотношений, не предусматривающей каких-либо изъятий для отдельных видов правонарушений.

Законодателем предоставлено право суду самостоятельно в каждом конкретном случае определять признаки малозначительности правонарушения исходя из общих положений и принципов законодательства об административных правонарушениях, конституционных принципов справедливости и соразмерности наказания, разумного баланса публичного и частного интересов, гуманности закона в правовом государстве.

В соответствии с п.18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 02.06.04г. № 10 малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Учитывая общий характер нормы ст. 2.9 КоАП РФ, оценив характер и степень общественной опасности совершенного правонарушения, роль правонарушителя, суд считает, что совершенное ОАО «Удмуртская геофизическая экспедиция» административное правонарушение является малозначительным, поскольку при наличии всех признаков состава правонарушения оно не содержит какой-либо угрозы для личности, общества и государства, свидетельствует об отсутствии существенного нарушения охраняемых правоотношений на рынке ценных бумаг. При этом судом учтены обстоятельства совершения правонарушения, в том числе добровольное опубликование в сети Интернет списка аффилированных лиц, незначительный срок просрочки его опубликования (срок просрочки составляет 55 дней), заявление единственного акционера общества о том, что несвоевременное раскрытие информации не нанесло ущерба его интересам (л.д.21).

Учитывая, что малозначительность правонарушения установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления о привлечении к административной ответственности, руководствуясь частью 2 статьи 211 АПК РФ, статьей 2.9 КоАП РФ, пунктом 3 части 1 статьи 30.7 КоАП РФ, пунктом 17 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004г. № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», оспариваемое постановление признается судом незаконным и подлежит отмене.

Заявление об оспаривании постановления по делу об административном правонарушении государственной пошлиной согласно ст. 208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и ст. 30.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях не облагается.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 167, 176, 211 Арбитражного Процессуального Кодекса РФ, Арбитражный суд

решил:

1. Постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго- Камском регионе по делу об административном правонарушении от 10.09.2009г. № 11-09-528/пн о назначении административного наказания, вынесенное в отношении ОАО «Удмуртская геофизическая экспедиция», признать незаконным и отменить.

2. Объявить ОАО «Удмуртская геофизическая экспедиция» устное замечание в порядке ст. 2.9. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

3. Решение может быть обжаловано в десятидневный срок со дня его принятия в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд, а также в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня вступления решения в законную силу путем подачи жалоб через Арбитражный суд Удмуртской Республики.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной или кассационной жалобы можно получить, соответственно, на интернет-сайтах Семнадцатого арбитражного апелляционного суда www.17aas.arbitr.ru или Федерального арбитражного суда Уральского округа www.fasuo.arbitr.ru.

Судья Д.Е. Лепихин