Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Хабаровского края в составе судьи А.Г. Калашникова, при ведении протокола секретарем М.С. Степаньковой, с использованием средств аудиозаписи,

рассмотрел в заседании суда дело по заявлению Общества с ограниченной ответственностью «Цифровой ломбард» (ИНН <***>, ОГРН <***>, адрес: 680003, <...>) о признании незаконным и отмене постановления Отделения по Хабаровскому краю Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации от 10.10.2018 № 18-15680/3110-1,

в судебное заседание явились:

от заявителя: ФИО1 дов. от 19.03.2018,

от административного органа: ФИО2 дов. от 31.01.2018г.

Суд установил: Общество с ограниченной ответственностью «Цифровой ломбард» обратилось в Арбитражный суд Хабаровского края с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Отделения по Хабаровскому краю Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации от 10.10.2018 № 18-15680/3110-1, о привлечении к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Представитель ООО «Цифровой ломбард» на требованиях настаивал по основаниям, изложенным в заявлении.

Представитель административного органа, с заявленными требованиями не согласился, считает постановление законным и обоснованным.

Суд завершил предварительное судебное заседание и начал рассмотрение дела в первой инстанции (п. 27 Постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 г. № 65 «О подготовке дела к судебному разбирательству»).

В ходе судебного разбирательства установлено следующее.

Дальневосточным ГУ Банка России в деятельности ООО «Цифровой ломбард» установлены нарушения законодательства о ломбардах.

Центром обработки отчетности г. Тверь в адрес Общества направлено предписание об устранении нарушений от 03.08.2018 № Т128-99-2/37877. Предписание получено Обществом 06.08.2018. Срок исполнения предписания - 13.08.2018 включительно.

В результате проведенного 14.08.2018 контроля срока исполнения Предписания Центром обработки отчетности г. Тверь установлен факт неисполнения Предписания, в связи с этим Центром обработки отчетности г. Тверь в адрес Общества направлено Уведомление от 15.08.2018 Т128-99-2/41558 о признании предписания неисполненным.

О времени и месте составления протокола ООО «Цифровой ломбард» направлено уведомление от 30.08.2018 № 57792/1010-1 которое, согласно почтовой карточке вручено обществу 06.09.2018, а так же направлена телеграмма которая, согласно отчета о доставке, вручена 31.08.2018 менеджеру ФИО3.

19.09.2018 Дальневосточным ГУ Банка России в отношение ООО «Цифровой ломбард», с участием представителя общества ФИО1, составлен протокол № ТУ-08-ЮЛ-18-15680/1020-1 об административном правонарушении по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ. Протокол направлен в адрес ООО «Цифровой ломбард».

Определением от 05.10.2018 назначено время и место рассмотрения дела которое вручено представителю общества ФИО1 07.10.2018, а так же направлена телеграмма которая, согласно отчета о доставке, вручена 08.10.2018 менеджеру ФИО4.

10.10.2018 в отношении ООО «Цифровой ломбард»вынесено постановление № 18-15680/3110-1 об административном правонарушении по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ о привлечении к ответственности в виде штрафа в размере 250 000 руб.

Не согласившись с указанным постановлением общество обратилось в арбитражный суд с заявлением об оспаривании его законности.

Заслушав в судебном заседании пояснения сторон, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, суд приходит к следующему.

В силу части 9 статьи 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В соответствии с частью 9.1 статьи 4 и статьей 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банк России)» (далее - Федеральный закон № 86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.

Некредитными финансовыми организациями признаются, в том числе, лица, осуществляющие деятельность ломбардов (статья 76.1 Федеральный закон № 86-ФЗ).

Согласно части 1 статьи 2 Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах» (далее - Федеральный закон № 196-ФЗ) ломбардом является юридическое лицо - специализированная коммерческая организация, основными видами деятельности которой являются предоставление краткосрочных займов гражданам и хранение вещей.

Согласно статье 2.4 Федерального закона № 196-ФЗ ломбарды обязаны представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и персональном составе своих руководящих органов.

В соответствии с пунктами 2 и 3 Указания Банка России от 30.12.2015 № 3927-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда» (далее - Указание № 3927-У) отчет о деятельности ломбарда представляется:

•за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года, не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода;

•за календарный год дважды - не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года и не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года.

В результате проведенной проверки Центром по обработке отчетности в Отделении по Тверской области главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу (далее - Центр обработки отчетности г. Тверь) представленного отчета по форме ОКУД 0420890 «Отчет о деятельности ломбарда» за полугодие 2018 календарного года, представляемого не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода (далее - Отчет), установлено: Общество с ограниченной ответственностью «Цифровой ломбард» представило 30.07.2018 в Банк России Отчет с нарушениями требований Указания № 3927-У, которые выразились в том, значение показателя, указанного в строке «Расчетные счета» графы 2 «Остаток денежных средств на начало последнего квартала отчетного периода» раздела V отчетного периода, должно быть равно показателю, указанному в строке «Расчетные счета» графы 5 «Остаток денежных средств на конец последнего квартала отчетного периода» раздела V предыдущего отчетного периода.

Статьей 76.5 Федерального закона № 86-ФЗ установлено, что Банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

В соответствии с пунктом 5 части 4 статьи 2.3 Федерального закона № 196-ФЗ Банк России направляет ломбарду предписания, обязательные для исполнения. Предписания Банка России направляются посредством почтовой, факсимильной связи либо посредством вручения адресату или в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в порядке, установленном Банком России.

В соответствии с пунктом 4.1 Указания Банка России от 03.11.2017 № 4600-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета» (далее - Указание № 4600-У) Банк России путем размещения в личном кабинете направляет участнику информационного обмена электронные документы (информацию), в том числе требования (предписания) Банка России, запросы Банка России и ответы на запросы участника информационного обмена.

В соответствии с частью 8 статьи 2 Федерального закона № 196-ФЗ ломбард обязан выполнять предписания Банка России и представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и об органах управления ломбарда в порядке, установленном Банком России, а также обеспечить возможность предоставления в Банк России электронных документов и возможность получения от Банка России электронных документов в порядке, установленном Банком России.

Центром обработки отчетности г. Тверь в адрес Общества направлено предписание об устранении нарушений от 03.08.2018 № Т128-99-2/37877.

Согласно информации о размещении документа в личном кабинете Предписание размещено в личном кабинете ООО «Цифровой ломбард» 03.08.2018 в 13:50:21.

В соответствии с пунктом 4.3 Указания № 4600-У электронный документ Банка России считается полученным поднадзорной организацией по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете. Таким образом, предписание получено Обществом 06.08.2018.

Срок исполнения предписания - 13.08.2018 включительно.

В результате проведенного 14.08.2018 контроля срока исполнения Предписания Центром обработки отчетности г. Тверь установлен факт неисполнения предписания, в связи с этим Центром обработки отчетности г. Тверь в адрес Общества направлено Уведомление от 15.08.2018 Т128-99-2/41558 о неисполнении предписания.

Таким образом, ООО «Цифровой ломбард» не исполнено законное Предписание Банка России, что является нарушением требований части 8 статьи 2 Федерального закона № 196-ФЗ.

ООО «Цифровой ломбард» в установленные законодательством Российской Федерации порядке и сроки Предписание не обжаловано, ходатайств о продлении срока его выполнения не заявлено.

За невыполнение в установленный срок законного Предписания Банка России установлена ответственность, предусмотренная частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

В соответствии с частью 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Суду не представлено доказательств, что ООО «Цифровой ломбард» не могло, будучи осмотрительным, исполнить требования действующего законодательства и исполнить предписание в установленные сроки. ООО «Цифровой ломбард» не представлено доказательств невозможности исполнения предписания в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые оно не могло предвидеть и предотвратить.

Вина Общества заключается в бездействии и выражается в невыполнение в установленный срок законного предписания органа государственного технологического надзора.

Обстоятельств, смягчающих административную ответственность юридического лица, судом не установлено.

Уточненный отчет по форме ОКУД 0420890 «Отчет о деятельности ломбарда» за полугодие 2018 года ООО «Цифровой ломбард» направило только 01.10.2018. Информацию о снятии предписания с контроля ломбард не представил.

Документального подтверждения о наличии технического сбоя Обществом не представлено.

Довод ООО «Цифровой ломбард» о малозначительности совершенного административного правонарушения и наличии оснований для применения статьи 2.9 КоАП РФ несостоятелен по следующим основаниям.

По смыслу статьи 2.9 КоАП РФ малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющего существенной опасности охраняемым общественным правоотношениям. При малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

В соответствии с пунктом 21 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера и тяжести наступивших последствий, не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Согласно пункту 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства учитываются при назначении административного наказания.

Пунктом 18.1 вышеназванного Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации предусмотрено, что при квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного судам надлежит учитывать, что статья 2.9 КоАП РФ не содержит оговорок о ее неприменении к каким-либо составам правонарушений, предусмотренным КоАП РФ.

Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

При этом малозначительность административного правонарушения является оценочным понятием. Законодатель предоставил должностному лицу, уполномоченному решить дело об административном правонарушении, право оценки факторов, характеризующих понятие малозначительности.

Как следует из объяснений Общества, допущенное правонарушение не несет существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, не причинило вред интересам юридических и физических лиц, общества и государства, поскольку не нарушило прав и не повлекло наступления негативных последствий.

Вместе с тем состав правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, является формальным, следовательно, по указанному правонарушению существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо негативных материальных последствий, а в пренебрежительном отношении заинтересованного лица к исполнению обязанностей, к требованиям законодательства.

Фактические обстоятельства рассматриваемого дела не свидетельствуют об исключительности ситуации, позволяющей признать правонарушение малозначительным и применить статью 2.9 КоАП РФ, как это сформулировано в пункте 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10. Основанием для освобождения от ответственности могут служить обстоятельства, вызванные объективно непреодолимыми либо непредвиденными препятствиями, находящимися вне контроля хозяйствующего субъекта, при соблюдении той степени добросовестности, которая требовалась от него в целях выполнения законодательно установленной обязанности. Доказательств наличия указанных обстоятельств Заявителем не представлено.

Общественная опасность административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ выражается в установлении значительного размера штрафа за совершенное деяние и отсутствии в структуре санкции данной нормы наказания, не связанного с денежным взысканием с нарушителя.

Административным органом рассмотрен вопрос о снижении административного штрафа и ООО «Цифровой ломбард» назначено наказание ниже низшего предела предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ в размере 250000 рублей.

Так же судом установлено, что 04.04.2018 ООО «Цифровой ломбард» привлечено к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ за неисполнение в установленный срок законного предписания Центрального банка РФ, о чем хабаровским отделением вынесено соответствующее постановление. Несмотря на то, что предписание не исполнялось обществом более полутора месяцев (с 02.02.2018 по 25.03.2018) административный орган допущенное нарушение признал малозначительным и освободил ООО «Цифровой ломбард» от административной ответственности.

Однако, данное обстоятельство, в силу пункта 2 части 1 статьи 4.3 КоАП РФ считается обстоятельством, отягчающим административную ответственность - повторное совершение однородного административного правонарушения, то есть совершение административного правонарушения в период, когда лицо считается подвергнутым административному наказанию в соответствии со статьей 4.6 настоящего Кодекса за совершение однородного административного правонарушения.

В силу части 3 статьи 211 АПК РФ в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

На основании вышеизложенного, суд приходит к выводу об отсутствии правовых оснований для признания незаконным и отмены обжалуемого постановления, факт административного правонарушения и вина заявителя доказаны и подтверждаются материалами дела.

Руководствуясь статьями 167-170, 207-211 АПК РФ, статьей 30.7 КоАП РФ, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении требований Общества с ограниченной ответственностью «Цифровой ломбард» о признании незаконным и отмене постановления Отделения по Хабаровскому краю Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации от 10.10.2018 № 18-15680/3110-1, отказать.

Решение вступает в законную силу по истечении десятидневного срокасо дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Шестой арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней с даты принятия решения.

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд Хабаровского края.

Судья А.Г. Калашников