Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры в составе судьи Ильина С.В., при ведении протокола секретарем судебного заседания Ериной А.А., рассмотрев в открытом судебном заседании дело № А75-8573/2015 по исковому заявлению закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Аналитический центр» Д.У. средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии Негосударственного пенсионного фонда «Гефест» (ОГРН <***>,
ИНН <***>, место нахождения: 125319, <...>) к обществу с ограниченной ответственностью «Ютэйр-Финанс» (ОГРН <***> ИНН <***>; место нахождения: 628012, Ханты-Мансийский автономный округ – Югра, г. Ханты-Мансийск, тер. Аэропорт) и публичному акционерному обществу «Авиакомпания «Ютэйр» (ОГРН <***>, ИНН <***>; место нахождения: 628012, Ханты-Мансийский автономный округ – Югра, г. Ханты-Мансийск,
тер. Аэропорт), при участии третьих лиц - акционерного общества «Негосударственный пенсионный фонд «Гефест» (115184, <...>), общества с ограниченной ответственностью «Корпоративный менеджмент Рус» (ОГРН <***>,ИНН <***>, место нахождения: 125171, <...>, эт. 8), общества с ограниченной ответственностью «Финанс - Авиа» (ОГРН <***>, ИНН <***>, место нахождения: 628422, Ханты-Мансийский автономный округ – Югра, <...>,
копр. 1), о взыскании 2 749 585 рублей 32 копеек,

при участии представителей:

от ответчиков - ФИО1 (доверенность № Д-674/15 от 08.10.2015, доверенность
№ 4/Д от 01.01.2016),

от истца и третьих лиц - не явились,

установил:

закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Аналитический центр» Д.У. средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной пенсии Негосударственного пенсионного фонда «Гефест» (далее – ЗАО «УКАЦ») обратилось в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа – Югры с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью «Ютэйр-Финанс» (далее – ООО «Ютэйр-Финанс») и к открытому акционерному обществу «Авиакомпания «Ютэйр» (далее – ОАО «Авиакомпания «Ютэйр») о взыскании солидарно 2 749 585 рублей 32 копеек, в том числе номинальной стоимости биржевых облигаций серии БО - 10 в размере 2 450 000 рублей, накопленного купонного дохода за 9-ый купонный период в размере 79 404 рублей 50 копеек, накопленного купонного дохода за 10-ый купонный период в размере 79 404 рублей 50 копеек, процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 21.11.2014 по 12.07.2015 в размере 140 776 рублей 32 копеек.

В обоснование заявленных исковых требований ЗАО «УКАЦ» ссылается на статьи 309, 310, 329, 363, 395, 810, 811, 816 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Заявленные исковые требования мотивированы не исполнением ответчиками обязательств по выкупу предъявленных истцом облигаций и выплате их номинальной стоимости и купонного дохода.

Определением суда от 22.07.2015 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных исковых требований, акционерное общество «Негосударственный пенсионный фонд «Гефест» (далее - АО «НПФ «Гефест»).

Отзыв на исковое заявление от третьего лица не поступили.

В отзыве ответчики просят оставить исковые требования без удовлетворения, поскольку представителем владельцев облигаций, который праве предъявлять иски, совершать иные процессуальные действия, получать денежные средства или иное имущество является общество с ограниченной ответственностью «Корпоративный менеджмент Рус» (ОГРН <***>, ИНН <***>) (далее - ООО «КМР»).

До принятия решения истец в порядке, предусмотренном статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, уточнил заявленные требования, просил взыскать:

- с ответчиков солидарно номинальную стоимость облигаций в размере 2 450 000 рублей;

- с ООО «Ютэйр-Финанс» сумму накопленного купонного дохода за 9 купонный доход в размере 79 404 рублей 50 копеек, а также сумму накопленного купонного дохода за 10 купонный доход в размере 79 404 рублей 50 копеек, всего 158 809 рублей;

- сООО «Ютэйр-Финанс» проценты за пользование чужими денежными средствами за период с 01.07.2015 по 12.10.2015 в размере 74 895 рублей.

ООО «Ютэйр-Финанс» заявлено ходатайство о процессуальной замене истца в порядке, предусмотренном статьей 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, на представителя владельцев облигаций - ООО «КМР».

Определением суда от 29.10.2015 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора привлечены
ООО «КМР» и ООО «Финанс - Авиа».

В отзыве ответчики просят оставить исковые требования без удовлетворения, поскольку по соглашению об отступном от 30.11.2015 обязательства перед истцом исполнены.

В отзыве ООО «КМР» просит оставить исковые требования без удовлетворения, поскольку считает себя надлежащим истцом по делу.

До начала судебного заседания от истца поступили дополнительные пояснения по делу, в которых он признал выплату ответчиком отступного и не возражал против отказа в удовлетворении исковых требований.

В соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебное заседание проведено в отсутствие представителей истца и третьих лиц.

В судебном заседании представитель ответчиков просил оставить исковые требования без удовлетворения, а также не рассматривать ходатайство о процессуальном правопреемстве.

Как следует из материалов дела, ЗАО «УКАЦ» (договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений от 11.03.2013 № 22/12-ДУ) является владельцем 2 450 штук биржевых облигаций процентных документарных на предъявителя серии Б0-10, государственный регистрационный номер 4В02-10-36059-R, дата государственной регистрации выпуска 05.12.2011 ООО «Ютэйр-Финанс».

Права истца на облигации подтверждаются выписками по счету депо из депозитария.

Биржевые облигации представляют собой прямые безусловные обязательства
ООО «Ютэйр-Финанс». Все задолженности эмитента по биржевым облигациям, согласно Решению о выпуске ценных бумаг юридически равны и в равной степени обязательны к исполнению (пункт 6 Решения о выпуске ценных бумаг серии Б0-10).

В соответствии с пунктом 10.1 Решения о выпуске ценных бумаг так как ставка по 9 (девятому) купонному периоду (начало 9-го купонного периода 14.11.2014) не была определена у эмитента возникла обязанность приобретения биржевых облигаций у всех держателей направивших уведомление о намерении продать облигации 20.11.2014 (т.е. на 5-й рабочий день купонного периода). Обязательство эмитента по приобретению биржевых облигаций наступило 20.11.2014.

Согласно указанному пункту Решения о выпуске ценных бумаг ООО «Ютэйр-Финанс» истец обратился к ООО «Брокерская компания «Регион», выступающего в качестве агента по приобретению биржевых облигаций эмитента – ООО «Ютэйр-Финанс» серии Б0-10 с уведомлениями от 12.11.2014 исх. № 14.11/12.014 о намерении продать ООО «Ютэйр-Финанс» биржевые облигации.

Уведомление полностью соответствует пункту 10.1 Решения о выпуске ценных бумаг.

В дату подачи адресных заявок на продажу – 20.11.2014 истцом через систему торгов ЗАО «ФБ ММВБ» подана заявка в адрес ООО «Брокерская компания «Регион» на продажу биржевых облигаций серии Б0-10, государственный регистрационный номер 4В02-10-36059-R в количестве 2 450 штук согласно решениям о выпуске указанных облигаций, однако эмитент обязательство по приобретению облигаций не выполнил.

Факт не исполнения эмитентом подтверждается сообщением от 20.11.2014 о существенных фактах «О неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг» размещенного на официальном сайте ООО «Ютэйр-Финанс».

05.12.2014 эмитентом на официальном сайте ОАО «Авиакомпания «Ютэйр» опубликовано сообщение о существенном факте «О неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг», которым предоставлена возможность досрочного погашения по требованию владельцев Биржевых облигаций серии БО-Ю, государственный регистрационный номер 4B02-10-36059-R, дата государственной регистрации выпуска 05.12.2011.

Причина неисполнения (частичного неисполнения) эмитентом соответствующего обязательства перед владельцами эмиссионных ценных бумаг - отсутствие денежных средств в необходимом объеме по причине срока возврата займов, раннее выданных эмитентом в ОАО «Авиакомпания «ЮТэйр» за счет средств от размещения облигаций.

Таким образом, ООО «Ютэйр-Финанс» допустило просрочку исполнения обязательств по приобретению облигаций на срок более десяти рабочих дней, что является существенным нарушением условий исполнения обязательств по облигациям.

По условиям пунктов 7, 9.7, 12.2 Решения о выпуске ценных бумаг исполнение обязательств по облигациям обеспечивается поручительством ОАО «Авиакомпания ЮТэйр». Поручитель отвечает солидарно с эмитентом за неисполнение эмитентом его обязательств, возникающих перед владельцами биржевых облигаций по выплате номинальной стоимости при досрочном погашении облигаций по требованию владельцев.

Согласно условиям пункта 9.5.1 решения о выпуске ценных бумаг досрочное погашение биржевых облигаций производится платежным агентом по поручению и за счет эмитента, сведения о котором указаны в пункте 9.6 решения о выпуске ценных бумаг и пункте 9.1.2 Проспекта ценных бумаг.

Депонент небанковской кредитной организации ЗАО «национальный расчетный депозитарий» либо номинальный держатель – депонент НРД, уполномоченный владельцем биржевых облигаций совершать действия, направленные на досрочное погашение биржевых облигаций подает в НРД поручение на перевод биржевых облигаций, подлежащих досрочному погашению, в раздел своего счета депо, предназначенный для учета биржевых облигаций, подлежащих досрочному погашению.

Во исполнение вышеуказанного по поручению ЗАО «УКАЦ» № 75 от 28.05.2015 биржевые облигации серии Б0-10, государственный регистрационный номер 4В02-10-36059-R, дата государственной регистрации выпуска 05.12.2011 были переведены на счет депо, предназначенный для учета биржевых облигаций, подлежащих досрочному погашению, что подтверждается отчетом № 15736599 от 01.06.2015 НКО ЗАО НРД, отчетом по операциям № 007365 от 01.06.2015 ООО «Спецдепозитарий Сбербанка» а также выпиской № 007365 по счету депо ООО «Спецдепозитарий Сбербанка» по состоянию на 28.05.2015.

Истец направил в адрес эмитента и поручителя претензию от 08.06.2015 с требованием о досрочном погашении облигаций.

30.06.2015 эмитентом на официальном сайте Интерфакс – сервер раскрытия информации опубликовано сообщение о существенном факте «О неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг» срок не более 7 рабочих дней с даты предъявления требований – 19.06.2015. Причина неисполнения (частичного неисполнения) эмитентом соответствующего обязательства перед владельцами эмиссионных ценных бумаг – отсутствие денежных средств в необходимом объеме.

В соответствии с пунктом 9.7 решения о выпуске ценных бумаг, указанные действия эмитента являются нарушением условий договора займа.

Поскольку ответчик выкуп биржевых облигаций не произвел, истец, начислив проценты за пользование чужими денежными средствами за период, обратился в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры с настоящим иском.

Отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, при обращении иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг регулируются Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Согласно статье 29.7 Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» общее собрание владельцев облигаций вправе принимать решения по вопросам о согласии на заключение от имени владельцев облигаций соглашения о прекращении обязательств по облигациям предоставлением отступного или новацией, а также об утверждении условий указанного соглашения.

В соответствии со статьей 29.8 указанного Федерального закона решение по вопросу, поставленному на голосование, принимается общим собранием владельцев облигаций большинством голосов, которыми обладают лица, имеющие право голоса на общем собрании владельцев облигаций.

Судом установлено, что 21.08.2015 состоялось общее собрание владельцев облигаций серий Б0-09, Б0-10 на котором избран представитель владельцев облигаций - ООО «КМР», а также принято решение о даче согласия на заключение представителем владельцев облигаций серии Б0-10 от имени владельцев облигаций соглашения о прекращении обязательств по облигациям серии Б0-10 предоставлением отступного не позднее 31.12.2015, в соответствии с проектом соглашения об отступном, утвержденным решением единственного участника ООО «Ютэйр-Финанс» от 04.08.2015. 20.11.2015 аналогичное решение принято и по облигациям серии Б0-09.

Согласно статье 29.6 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» решение общего собрания владельцев облигаций является обязательнымдля всех владельцев облигаций, в том числе для владельцев облигаций, которые голосовали против принятия соответствующего решения или не принимали участия в голосовании.

Таким образом, в соответствии со статьями 29.7 и 29.8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» владельцы облигаций серий Б0-10 дали согласие на заключение соглашения о прекращении обязательств по облигациям предоставлением отступного.

В соответствии с подпунктом 1 пункта 11 статьи 29.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» представитель владельцев облигаций обязан исполнять решения, принятые общим собранием владельцев облигаций.

30.11.2015 между представителем владельцев облигаций - ООО «КМР» и эмитентом - ООО «Ютэйр-Финанс» заключены соглашения о прекращении обязательств по облигациям серий Б0-09, Б0-10 предоставлением отступного.

Согласно условиям соглашения стороны согласились полностью прекратить все обязательства ООО «Ютэйр-Финанс» (далее - должник) по каждой облигации, включая, но не ограничиваясь, обязательства по досрочному погашению, обязательства по уплате невыплаченного купонного дохода, а также возникшие до даты предоставления Отступного 1 или Отступного 2 обязательства по уплате неустойки за несвоевременное исполнение обязательств по облигациям, включая проценты за несвоевременное погашение облигаций и проценты за пользование чужими денежными средствами, (далее - «Первоначальное обязательство») предоставлением должником каждому законному владельцу Отступного 1 или Отступного 2 в соответствии с условиями, предусмотренными соглашением. Первоначальное обязательство полностью прекращается в дату предоставления соответствующему законному владельцу Отступного 1 или Отступного 2 соответственно.

Стороны договорились, что в качестве отступного за прекращение Первоначального обязательства должник уплачивает каждому законному владельцу Отступное 1. Должник обязуется уплатить Отступное 1 путем банковского перевода на банковский счет соответствующего законного владельца, указанный в уведомлении, в течение 12 рабочих дней с даты регистрации отчета. Законный владелец вправе предоставить уведомление должнику в течение 14 календарных дней с даты настоящего соглашения. Обязательство должника по передаче Отступного 1 считается исполненным и отступное по настоящему соглашению считается предоставленным соответствующему законному владельцу с момента зачисления Отступного 1 на его банковский счет, указанный в уведомлении. Если должник не получит уведомления в срок (14 календарных дней с даты соглашения), или если реквизиты банковского счета законного владельца не будут указаны или будут указаны в уведомлении неполно или неточно по внешним признакам, Стороны соглашаются, что в этих случаях обязательство должника по передаче Отступного 1 считается исполненным и отступное по настоящему соглашению считается предоставленным соответствующему законному владельцу с момента зачисления Отступного 1 на депозитный счет нотариуса.

В качестве альтернативы Отступного 1, любой законный владелец вправе предоставить должнику заявку в течение в течение 14 календарных дней с даты настоящего соглашения. Во избежание сомнений, если должник не получил от соответствующего законного владельца заявки в указанный выше срок, стороны признают, что соответствующий законный владелец согласился принять Отступное 1.

Соглашение опубликовано на официальном сайте эмитента http://finance.utair.rU/index.html#restructuring, доведено до сведения неограниченного круга лиц, в том числе до истца по настоящему делу.

В соответствии со статьей 409 Гражданского кодекса Российской Федерации по соглашению сторон обязательство может быть прекращено предоставлением отступного - уплатой денежных средств или передачей иного имущества.

По смыслу указанной статьи, если иное не следует из соглашения об отступном, с предоставлением отступного прекращаются все обязательства, существовавшие между сторонами в связи с заключенным ими договором.

При этом для прекращения обязательства по основанию, предусмотренному названной статьей кодекса, необходимо:

наличие соглашения об отступном и исполнение данного соглашения, выражающееся в фактическом предоставлении отступного.

Обязательство прекращается с момента предоставления отступного взамен исполнения.

Соглашение об отступном порождает право должника на замену исполнения и обязанность кредитора принять отступное.

ЗАО «УКАЦ» реализовало свое право на получение отступного, направив уведомление от 03.12.2015, в котором прямо выразило свою волю на получение Отступного 1 как оно определено в соглашении взамен прекращения первоначального обязательства в отношении принадлежащих истцу облигаций.

Согласно статье 11 Гражданского кодекса Российской Федерации суд, арбитражный суд или третейский суд осуществляет защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав.

В силу статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

С учетом изложенного, в связи с избранием представителя владельцев облигаций, заключением последним соглашения об отступном и прекращением обязательства путем предоставления отступного у истца отсутствует материальное право на судебную защиту, а также процессуальное право на обращение в суд в индивидуальном порядке.

Вынесение решения о взыскании денежных средств невозможно в силу статьи 2 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Подпунктом 6 пункта 12 статьи 29.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ
«О рынке ценных бумаг» предусмотрено, что представитель владельцев облигаций вправе обращаться с требованиями в арбитражный суд, а также совершать любые другие процессуальные действия.

Как следует из пункта 15 статьи 29.1 названного Федерального закона владельцы облигаций не вправе в индивидуальном порядке осуществлять действия, которые в соответствии с настоящим Федеральным законом отнесены к полномочиям их представителя, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, условиями выпуска облигаций или решением общего собрания владельцев облигаций.

Таким образом, только ООО «КМР», являясьпредставителем владельцев облигаций, вправе предъявлять иски, совершать процессуальные действия, получать денежные средства или иное имущество.

Согласно представленному платежному поручению № 343 от 28.12.2015 ответчик предоставил истцу отступное по эмиссионным ценным бумагам серии Б0-10 за 2 450 штук (20% от 2 450 000 рублей = 490 000 рублей).

С учетом оплаты ответчиком отступного, в удовлетворении исковых требований следует отказать.

Отказывая в удовлетворении иска, арбитражный суд также учитывает то, что на дату судебного заседания соглашение об отступном и решение об избрании законного представителя владельцев облигаций ООО «КМР» в судебном порядке не отменено, ходатайства о приостановлении производства по делу до рассмотрения требований, связанных с обжалованием соглашения об отступном и решения об избрании законного представителя владельцев облигаций, не заявлено, истец признает прекращение обязательств, в связи с исполнением ответчиком соглашения об отступном.

Согласно статье 101 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы состоят из государственной пошлины и судебных издержек, связанных с рассмотрением дела арбитражным судом.

Судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны (часть 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Основания и порядок уплаты государственной пошлины, а также порядок предоставления отсрочки или рассрочки уплаты государственной пошлины устанавливаются в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах (статья 102 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В силу пункта 3 части 1 статьи 333.40 Налогового кодекса Российской Федерации уплаченная государственная пошлина подлежит возврату частично или полностью в случае прекращения производства по делу (административному делу) или оставления заявления (административного искового заявления) без рассмотрения Верховным Судом Российской Федерации, судами общей юрисдикции или арбитражными судами.

Не подлежит возврату уплаченная государственная пошлина при добровольном удовлетворении ответчиком (административным ответчиком) требований истца (административного истца) после обращения указанных истцов в Верховный Суд Российской Федерации, арбитражный суд и вынесения определения о принятии искового заявления (административного искового заявления) к производству, а также при утверждении мирового соглашения, соглашения о примирении Верховным Судом Российской Федерации, судом общей юрисдикции.

Согласно пункту 11 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 11.07.2014 № 46 «О применении законодательства о государственной пошлине при рассмотрении дел в арбитражных судах» при прекращении производства по делу в связи с отказом истца (заявителя) от иска (заявления) следует учитывать, что государственная пошлина не возвращается, если установлено, что отказ связан с добровольным удовлетворением ответчиком (заинтересованным лицом) заявленных требований после подачи искового заявления (заявления) в арбитражный суд. В этом случае арбитражный суд должен рассмотреть вопрос об отнесении на ответчика (заинтересованное лицо) расходов по уплате государственной пошлины исходя из положений статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации с учетом того, что заявленные в суд требования фактически удовлетворены.

В рассматриваемом случае истец не заявил отказа от исковых требований, ограничившись лишь согласием с доводами ответчиков о необходимости отказа в удовлетворении исковых требований.

В соответствии с частью 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Таким образом, арбитражный суд считает, что расходы по уплате государственной пошлины подлежат относятся на истца.

Руководствуясь статьями 9, 16, 64, 65, 71, 167, 168, 169, 170, 171, 176, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры

РЕШИЛ:

исковые требования закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Аналитический центр» оставить без удовлетворения.

Настоящее решение может быть обжаловано в Восьмой арбитражный апелляционный суд в течение месяца после его принятия путем подачи апелляционной жалобы. Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры.

Решение арбитражного суда первой инстанции может быть обжаловано в суд кассационной инстанции при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Судья С.В. Ильин