Гражданский кодекс часть 1

финансового управляющего Алексеевой Татьяны Валерьевны Зворыгина Петра Анатольевича, г. Тюмень, к акционерному обществу «Ведение реестров компаний» в лице Южноуральского филиала, г. Челябинск, об обязании зарегистрировать переход права собственности на ценные бумаги,

УСТАНОВИЛ:

финансовый управляющий Алексеевой Татьяны Валерьевны Зворыгин Петр Анатольевич, г. Тюмень (далее – истец, финансовый управляющий Зворыгин П.А.) 26.06.2018 обратился в Арбитражный суд Челябинской области с исковым заявлением к акционерному обществу «Ведение реестров компаний» в лице Южноуральского филиала, г. Челябинск (далее – ответчик, АО «ВРК») об обязании АО «ВРК» зарегистрировать переход права собственности от Алексеевой Татьяны Валерьевны (лицевой счет в реестре: 5069347V) в пользу Жилина Сергея Александровича (лицевой счет в реестре: 5138940V) на ценные бумаги: 28 обыкновенных акций ПАО АКБ «Челиндбанк», государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 10300485В;

об обязании АО «ВРК» зарегистрировать переход права собственности от Алексеевой Татьяны Валерьевны (лицевой счет в реестре: 5069347V) в пользу Жилина Сергея Александровича (лицевой счет в реестре: 5138940V) на ценные бумаги: 4 привилегированные акции ПАО АКБ «Челиндбанк», государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 201000485В.

Определением арбитражного суда от 03.07.2018 исковое заявление финансового управляющего Зворыгина П.А. принято к производству. К участию по делу в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены Жилин Сергей Александрович, д. Яльгелево Ленинградской области, Алексеева Татьяна Валерьевна, г. Челябинск.

Определением суда от 03.07.2018 исковое заявление принято к производству. Дело было назначено к рассмотрению в предварительном судебном заседании 13.08.2018 и в судебном заседании на 06.09.2018.

Определением от 03.07.2018 было удовлетворено ходатайство истца об участии в судебном заседании посредством использованием видеоконференц-связи с Арбитражным судом Тюменской области в порядке ч. 2 ст. 153.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Стороны в судебное заседание не явились.

В соответствии с частью 1 статьи 123 АПК РФ лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса считаются извещенными надлежащим образом, если к началу судебного заседания, совершения отдельного процессуального действия арбитражный суд располагает сведениями о получении адресатом копии определения о принятии искового заявления к производству и возбуждении производства по делу, направленной ему в порядке, установленном настоящим Кодексом, или иными доказательствами получения лицами, участвующими в деле, информации о начавшемся судебном процессе.

От участников процесса в материалах дела имеются почтовые уведомления, возвратные конверты, которые свидетельствуют о получении ими определений с указанием даты, времени и места судебного разбирательства (л.д. 57-63).

Учитывая, что у суда имеются сведения об извещении истца и третьих лиц о начале судебного процесса, принимая во внимание положения части 6 статьи 121 АПК РФ о том, что участники процесса самостоятельно предпринимают меры по получению информации о движении дела и несут соответствующие риски наступления неблагоприятных последствий в результате непринятия мер по получению такой информации, суд полагает извещение всех участвующих в деле лиц надлежащим.

Неявка в судебное заседание сторон, извещенных надлежащим образом, не препятствует рассмотрению дела по существу в их отсутствие (часть 3 статьи 156 АПК РФ).

В суд 19.07.2018 от ответчика АО «ВРК» поступил отзыв на исковое заявление (л.д. 64-65), согласно которого считает отказ регистрирующего органа правомерным в связи с тем, что в обоих Распоряжениях о совершении операции в графе «Зарегистрированное лицо, передающее ЦБ» в отношении Алексеевой Татьяны Валерьевны, указаны данные документа удостоверяющего личность (паспорт серия 7518 № 089576 дата выдачи 26.01.2018), которые у Регистратора отсутствуют. По данным реестра у акционера Алексеевой Т.В. значится паспорт СССР серия XV-ИВ номер 664122, выдан 07.07.1991 ОВД г.Кыштыма. В комплекте документов была предоставлена копия справки УВМ ГУ МВД России по Челябинской области от 22.02.2018г., которая подтверждает данные нового паспорта, отсутствующего в реестре. Данные о дате рождения, по которым можно было бы дополнительно идентифицировать акционера, не содержатся в Распоряжениях о совершении операции. Кроме того, у Регистратора отсутствовала Анкета акционера Алексеевой Т.В. При указанных обстоятельствах провести операции в реестре по переходу прав собственности не представлялось возможным.

В суд от истца поступили: дополнение к иску от 07.08.20018 (л.д. 67), дополнение к иску № 2 от 29.08.2018 (л.д. 85-87), в которых фактически повторяет доводы искового заявления, просит приобщить документы, содержащие полную информацию в отношении владельца ценных бумаг Алексеевой Т.В. (копия сопроводительного письма АО «ВРК» от 16.08.2018 № 2224и/41897, копия анкеты зарегистрированного лица, справка УВМ ГУ МВД России по Челябинской области от 23.08.2018 № 3-186603211378).

От ответчика 16.08.2018 поступило дополнение к отзыву (л.д. 79-80), согласно которого пояснил, что отказ регистратора в совершении операции на тот момент был правомерным.Отсутствие в документах, предоставленных регистратору финансовым управляющим, хоть какого-то упоминания о паспорте СССР, данные о котором содержатся в реестре, не дало возможности регистратору провести полную идентификацию должника Алексеевой Т.В., в отношении имущества которой действует финансовый управляющий, и акционера АКБ «Челиндбанк» (ПАО).

От третьего лица Жилина С.А. 13.08.2018 в суд поступило заявление о рассмотрении дела в отсутствие представителя, исковые требования поддерживает в полном объеме (л.д. 77).

Изучив материалы дела, арбитражный суд считает иск обоснованным и подлежащим удовлетворению в части по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, решением Арбитражного суда Челябинской области по делу №А76-19607/2016 от 29.05.2017 в отношении Алексеевой Т.В. введена процедура реализации имущества гражданина. Полномочия финансового управляющего Зворыгина П.А. продлены на срок действия указанной процедуры. Определением от 03.05.2018 по делу №А76-19607/2016 срок процедуры продлен до 11.10.2018 (л.д. 12-16).

Определением Арбитражного суда Челябинской области от 13.10.2016 по делу №А76-19607/2016 введена процедура реструктуризации долгов гражданина в отношении Алексеевой Татьяны Валерьевны, финансовым управляющим утвержден Зворыгин Петр Анатольевич.

В ходе мероприятий по поиску имущества должника на запрос финансового управляющего акционерным обществом «ВРК» были предоставлены сведения о том, что Алексеева Т.В. является собственником ценных бумаг: обыкновенных акций ПАО «Челиндбанк» в количестве 28 штук и привилегированных акций ПАО «Челиндбанк» в количестве 4 штуки, что подтверждается справкой из реестра от 19.01.2017 (л.д. 19), выданной лицом, осуществляющим ведение реестра акционеров ПАО «Челиндбанк» - АО «ВРК».

По результатам публичного электронного аукциона в отношении лота №2 (акции) продавцом в лице финансового управляющего Зворыгиным П.А. был заключен договор №1 купли-продажи акций от 08.12.2017 (л.д. 22-23) с Жилиным С.А., что подтверждается протоколом №РАД-120287 от 07.12.2017 о результатах проведения торгов в электронной форме (л.д. 20-21).

Указанный договор не расторгнут и в установленном законом порядке недействительным признан не был.

АО «Ведение реестров компаний» является профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим исключительную деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг на основании лицензии, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг РФ № 065-13979-000001 от 12.03.2004 г.

АО «ВРК» осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг ПАО АКБ «Челиндбанк» на основании Договора № ЮУФ-41/2901 от 20.08.2008 г. и Акта приема-передачи документов от 30.09.2008 г.

При приеме-передаче реестра ПАО АКБ «Челиндбанк» в отношении акционера Алексеевой Татьяны Валерьевны была передана следующая информация:

- о документе удостоверяющем личность - паспорт СССР серия XV-ИВ номер 664122, выдан 07.07.1991 ОВД г. Кыштыма;

- о дате рождения - 24.12.1972г.;

- об адресе регистрации - 456870, Челябинская обл., г.Кыштым, ул. Горелова, д.2, кв. 50.

За период ведения реестра ПАО АКБ «Челиндбанк» регистратором Алексеева Т.В. к регистратору не обращалась, анкетные данные не обновляла.

10.01.2017 финансовым управляющим был направлен запрос-уведомление на выдачу сведений о наличии/отсутствии ценных бумаг на лицевом счете Алексеевой Т.В. Этим же запросом финансовый управляющий уведомил об ограничениях по распоряжению имуществом Алексеевой Т.В. ввиду введения процедуры банкротства, была представлена копия судебного акта о полномочиях финансового управляющего (л.д. 17-18).

В ответе от 17.01.2018 (копия электронного письма л.д. 25) представитель АО «ВРК» Зверко И.А. указала на необходимость заполнения двух передаточных распоряжений на два типа ценных бумаг.

В материалы дела представлено требование финансового управляющего от 24.01.2018 (л.д. 26) к Алексеевой Т.В., в котором финансовый управляющий Зворыгин П.А. требует в кратчайшие сроки обратиться к депозитарию или в отдел ценных бумаг для внесения актуальных паспортных данных в анкету и последующего распоряжения данным имуществом. Требование направлено в адрес Алексеевой Т.В. 30.01.2018 (л.д. 27).

В повторном запросе от 16.02.2018 (л.д. 28) Зворыгин П.А. просил Управление по вопросам миграции ГУ МВД России по Челябинской области представить актуальные паспортные данные Алексеевой Т.В. в связи с тем, что в декабре 2017 года ей исполнилось 45 лет, в связи с чем ей был выдан новый паспорт.

22.02.2018 в адрес финуправляющего поступил ответ №3/186600614424 от ГУ МВД РФ по Челябинской области (л.д. 29) с актуальными паспортными данными Алексеевой Т.В., датой и местом рождения.

Финансовый управляющий обратился к регистратору АО «ВРК» с письменным обращением от 26.02.2018 (л.д. 30-31) о совершении регистрационных действий по оформлению передачи прав на бездокументарные акции от Алексеевой Т.В. в пользу приобретателя Жилина С.А. К обращению были приложены передаточные распоряжения отдельно на каждый вид акций (л.д. 32-34).

Уведомлениями № 2136и/41897 от 16.03.2018 по обыкновенным акциям (л.д. 35) и № 2137 и/41897 от 16.03.2018 по привилегированным акциям (л.д. 36) регистратор отказал в регистрации перехода права собственности на ценные бумаги в связи с выявленными замечаниями : нарушение пунктов 3.20.3, 3.20.6.

В очередном запросе от 26.03.2018 (л.д. 37) Зворыгин П.А. просил Управление по вопросам миграции ГУ МВД России по Челябинской области представить на бумажном носителе следующие справки: о реквизитах ранее выданного Алексеевой Т.В. паспорта и реквизитах текущего паспорта (справка должна быть исполнена на одном документе), справка о регистрации Алексеевой Т.В. по месту жительства.

09.04.2018 в адрес финуправляющего поступил ответ №3/186601213466 от ГУ МВД РФ по Челябинской области (л.д. 38) с данными трёх паспортов, которыми была документирована Алексеева Т.В. в 05.06.2000, 25.11.2014, 26.01.2018, местом её регистрации.

В материалах дела имеется адресная справка (л.д. 39) на Алексееву Т.В., содержащая адрес регистрации по месту жительства и данные паспорта.

Финансовый управляющий устранил замечания регистратора, выявленные при рассмотрении пакета документов, повторно обратился к регистратору 27.04.2018 (л.д. 40) с анкетой физического лица на внесение изменений в информацию о лицевом счете, передаточными распоряжениями о переходе права собственности на акции в пользу Жилина С.А. (л.д. 41-42) и справкой из ГУ МВД РФ по Челябинской области (л.д. 38) с данными трёх паспортов Алексеевой Т.В.

Уведомлением от 04.05.2018 № 2169и/41897 (л.д. 43) регистратор отказался вносить изменения в информацию лицевого счета Алексеевой Т.В. (отказал в изменении анкетных данных), уведомлениями от 04.05.2018 № 2170и/41897 и № 2171и/41897 регистратор повторно отказал в регистрации перехода права собственности на ценные бумаги (л.д. 44-45).

В материалы дела представлен ответ АО «ВРК» № 2224и/41897 от 16.08.2018 (л.д. 89), согласно которого направляется информация из реестра ААКБ «Челиндбанк» по лицевому счету Алексеевой Т.В., которой владеет регистратор на текущий момент, информация была внесена в реестр по состоянию на 30.09.2008 при приеме реестра, полученного от предыдущего реестродержателя.

Согласно представленной в материалы дела анкеты зарегистрированного физического лица (л.д. 90), в реестре значится: Алексеева Татьяна Валерьевна, 24.12.1972 года рождения, документ, удостоверяющий личность – паспорт СССР серии XV-ИВ 664122, выдан 07.07.1991 ОВД г. Кыштыма, место проживания: Челябинская область, г. Кыштым, ул. Горелова, д. 2, кв. 50, инд. 456870, иных сведений о физическом лице в представленной анкете не содержится.

23.08.2018 в адрес финуправляющего поступил ответ №3/186603211378 от ГУ МВД РФ по Челябинской области (л.д. 91) с данными трёх паспортов, которыми была документирована Алексеева Т.В. в 07.07.1989, 05.06.2000, 26.01.2018.

При этом суд учитывает, что в ответчиком в отзыве и в анкете указывается паспорт серии XV-ИВ 664122, как выданный 07.07.1991 ОВД г. Кыштыма, в то время как из справки ГУ МВД РФ по Челябинской области (управление по вопросам миграции) усматривается, что паспорт с идентичными серией и номером (XV-ИВ 664122) выдан Кыштымским ГОВД Челябинской области 07.07.1989. Учитывая полное совпадение идентифицирующих признаков физического лица по указанным данным (кроме года выдачи паспорта), суд приходит к выводу о допущенной регистратором ошибке – неверное указание года выдачи паспорта гражданина.

Ответчиком не оспариваются фактические обстоятельства дела, на которых основаны исковые требования финансового управляющего: количество обращений к регистратору для совершения регистрационных действий, состав предоставленных документов и их содержание.

Истец, считая такой отказ незаконным, обратился в арбитражный суд с настоящим требованием.

Для рассмотрения настоящего дела имеют существенное значение следующие обстоятельства: разрешение вопроса об идентичности лица, указанного в анкете и в передаточных распоряжениях, с лицом, чьи данные содержались в реестре акционеров общества.

Целью процедуры реализации имущества гражданина является формирование конкурсной массы и пропорциональное погашение требований кредиторов, в соответствии с п. 1 ст. 213.25 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ (ред. от 01.07.2018) «О несостоятельности (банкротстве)». Для этого все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично (п. 5 ст. 213.25 Закона «О несостоятельности (банкротстве)»).

В силу положений пунктов 1, 2 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 1 статьи 45 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера или номинального держателя акций или в предусмотренных настоящим Федеральным законом случаях по требованию иных лиц.

Норма пункта 1 указанной статьи о лицах, по требованию которых вносятся записи в реестр акционеров общества, согласуется с положениями пункта 3 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ об обязанности держателя реестра владельцев ценных бумаг осуществлять операций на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг, зарегистрирован в системе ведения реестра, только по их поручению, если иное не установлено федеральным законом.

В силу ст. 149.2 ГК РФ оформление передачи прав на бездокументарные ценные бумаги в соответствии с судебным решением производится лицом, осуществляющим учет прав, на основании решения суда или на основании акта лица, осуществляющего исполнение судебного решения. Регистратору передается копия вступившего в законную силу решения суда, заверенная судом или постановление судебного пристава исполнителя.

В силу ст.ст. 309, 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом, в соответствии с условиями обязательства, требованиями закона и иных правовых актов, при этом односторонний отказ от исполнения обязательства не допускается.

В соответствии с п. 1.8. Требований к документам "Порядка открытия и ведения счетов и о внесении, в случае изменения сведений, содержащихся в анкете, держателю реестра должна быть представлена анкета, содержащая измененные сведения, и документы, подтверждающие изменения. В силу п. 4.3, указанных Требований к документам, в случае замены документа, удостоверяющего личность, держателю реестра должна быть представлена справка, выданная органом, осуществившим замену, или копия нового документа, удостоверяющего личность, с отметкой о прежнем документе. При этом указанная копия должна быть заверена в установленном порядке.

Для дальнейших действий по списанию ценных бумаг (переходу права собственности) с лицевого счета физического лица Алексеевой Т.В. необходимо обеспечить соответствие данных документа, удостоверяющего личность, в распоряжении о совершении операции по списанию ценных бумаг и данных в реестре акционеров. В случае несоответствия этих данных, регистратор обязан отказать в совершении операции согласно п.3.20. Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утв. Приказом ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н.

Согласно п. 16. Ст. 8.2. ФЗ «О рынке ценных бумаг» в случае, если лицо, которому открыт лицевой счет (счет депо), не представило информацию об изменении своих данных, эмитент (лицо, обязанное по ценным бумагам), держатель реестра владельцев ценных бумаг и депозитарий не несут ответственности за причиненные такому лицу убытки в связи с непредставлением информации.

При этом, исходя из направленности заявленного требования на получение определенного правового результата - признание за третьим лицом права собственности на акции путем внесения соответствующей записи в реестре, арбитражный суд исходит из разъяснений, данных в пункте 10 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 21.04.1998 № 33 "Обзор практики разрешения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением акций".

Из приведенных фактов следует, что в данном случае операции по переходу прав собственности в реестре не могли быть совершены не вследствие невозможности идентификации акционера, а в силу несоответствия сведений о паспортных данных, представленных Финансовым управляющим, сведениям, имеющимся у регистратора.

Ответчик в отзыве признает, что у него отсутствовали какие-либо сомнения в идентификации клиента Алексеевой Т.В. в реестре владельцев ценных бумаг, однако отказ в осуществлении операций был связан с несоответствием сведений о паспорте клиента. Вместе с тем, как было установлено выше, невозможность внесения в анкету Алексеевой Т.В. актуальных паспортных данных была связана не с содержанием представленных финансовым управляющим документов.

Учитывая отсутствие спора о личности владельца ценных бумаг, перечень и содержание переданных ответчику документов, исковые требования о регистрации перехода права собственности на ценные бумаги подлежат удовлетворению полностью.

При заявленных исковых требованиях об обязании АО «ВРК», ОГРН 1026605227923, зарегистрировать переход права собственности от Алексеевой Татьяны Валерьевны в пользу Жилина Сергея Александровича, на ценные бумаги (28 обыкновенных и 4 привилегированные акции) - размер государственной пошлины, определенный в соответствии со ст.ст.333.21, 333.22 Налогового кодекса РФ составляет 6 000 руб., указанная государственная пошлина оплачена истцом по платежному поручению № 515459 от 22.06.2018 (л.д. 11).

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы истца по уплате государственной пошлины подлежат возмещению за счет ответчика.

Излишне уплаченная государственная пошлина в размере 6 000 руб. 00 коп. подлежит возвращению истцу из федерального бюджета.

Руководствуясь ст. 110, 167, 168, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Исковые требования удовлетворить.

Обязать акционерное общество «Ведение реестров компаний», ОГРН 1026605227923, зарегистрировать переход права собственности от Алексеевой Татьяны Валерьевны (лицевой счет в реестре: 5069347V) в пользу Жилина Сергея Александровича (лицевой счет в реестре: 5138940V) на ценные бумаги: 28 обыкновенных акций ПАО АКБ «Челиндбанк», государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 10300485В; 4 привилегированные акции ПАО АКБ «Челиндбанк», государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 201000485В.

Взыскать с ответчика - акционерного общества «Ведение реестров компаний» в лице Южноуральского филиала, ОГРН 1026605227923, в пользу истца – финансовому управляющему Алексеевой Татьяны Валерьевны Зворыгину Петру Анатольевичу, г. Тюмень, 6 000 руб. в возмещение расходов по уплате государственной пошлины.

Возвратить истцу - финансовому управляющему Алексеевой Татьяны Валерьевны Зворыгину Петру Анатольевичу, г. Тюмень, из федерального бюджета 6 000 руб., излишне уплаченных по платежному поручению № 515459 от 22.06.2018.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня его принятия (изготовления в полном объеме) через Арбитражный суд Челябинской области.

Судья И.А. Кузнецова

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной жалобы можно получить на интернет-сайте Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда htth://18aas.arbitr.ru.