Гражданский кодекс часть 1

Центрального банка Российской Федерации в лице Отделения по Забайкальскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации

к Акционерному обществу «Строительно-монтажный участок «Колос» (ОГРН <***>, ИНН <***>)

об обязании АО «Строительно-монтажный участок «Колос» в течении тридцати дней с даты вступления решения суда по данному делу в законную силу исполнить требования предписания от 07.12.2021 № Т7-27-2-1/20336 о представлении документов, а именно представить в Дальневосточное ГУ Банка России документы, подтверждающие передачу ведения реестра лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию,

при участии в судебном заседании:

от заявителя: ФИО1- представитель по доверенности № ДВР20-Т6/26 от 16.06.2020, диплом о высшем образовании по специальности «Юриспруденция» от 24.06.2006;

от заинтересованного: не явились, извещены в соответствии со статьей 123 АПК РФ.

Центральный Банк Российской Федерации (далее – Заявитель, Банк) обратился в арбитражный суд с заявлением к Акционерному обществу «Строительно-монтажный участок «Колос» с вышеназванным требованием.

Стороны в порядке, предусмотренном главой 12 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), надлежащим образом извещены о времени и месте судебного заседания.

Представитель заявителя требование поддержал, по доводам, приведенным в заявлении, указывает на то, что, выдача предписаний обусловлена необходимостью защиты прав и законных интересов акционеров Общества, а обращение в арбитражный суд с рассматриваемым требованием является инструментом для понуждения ответчика исполнить обязательные для исполнения требования предписаний.

Общество явку представителя в судебное заседание не обеспечило, извещено надлежащим образом.

Заслушав пояснения представителя стороны, исследовав материалы дела, дополнительно представленные документы, арбитражный суд находит заявленные требования подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

В силу части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом.

На основании пунктов 10, 10.1 статьи 4, статьи 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России) Банк России является органом, осуществляющим регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг и проспектов ценных бумаг, регистрацию отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг, регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов. Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Согласно пункта 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон № 39-ФЗ) Банк России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

В соответствии с пунктами 1, 4 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон № 46-ФЗ) предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. Банк России вправе обратится в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Предписания Банка России выносятся, по вопросам, предусмотренным Федеральным законом № 46-ФЗ, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным законодательством к компетенции Банка России.

В соответствии с пунктом 4.1. Указания Банка России от 13.09.2015 № 3795-У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядком применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов» (далее - Указание № 3795-У), Банком России применяются следующие меры к поднадзорному лицу:

- направление поднадзорному лицу предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе связанных с неисполнением предписания Банка России о представлении документов;

- направление поднадзорному лицу предписания о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности.

Согласно пункту 4.4. Указания № 3795-У, поднадзорное лицо, которому адресовано предписание, обязано исполнить его в указанный в предписании срок.

На основании изложенного, суд приходит к выводу, что предписания Банка России есть правоприменительные акты, которые содержат властный приказ исполнения юридических обязанностей, их задача обеспечить реализацию регулятивных юридических норм. Лицо, которому направлено предписание, обязано выполнить предусмотренные в нем требования.

В соответствии с пунктом 1 статьи 53 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) в случаях, предусмотренных федеральным законом, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы вправе обратиться в арбитражный суд в защиту публичных интересов.

В соответствии с Письмом Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 25.05.2004 № С1-7/УП-600 «О федеральных законов, применяемых арбитражными судами в соответствии с содержащимися в АПК РФ отсылочными нормами», определяющим перечень статей АПК РФ, содержащих отсылочные нормы и связанных с ними федеральных законов, пункт 1 статьи 53 АПК РФ распространяется, в том числе и на пункт 2 статьи 14 Федерального закона № 46-ФЗ, в соответствии с которым Банк России вправе обращаться в суд с исками и заявлениями:

- в защиту государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов;

- о ликвидации юридических лиц или прекращении деятельности индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии, признании сделок с ценными бумагами недействительными, а также в иных случаях, установленных законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Пункт 4 статьи 11 Федерального закона № 46-ФЗ устанавливает, что Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Таким образом, на основании системного толкования указанных норм подведомственность дел о принудительном исполнении предписания Банка России, вынесенных в целях защиты прав и законных интересов на рынке ценных бумаг и предупреждения правонарушений в сфере корпоративных отношений, относится к компетенции арбитражных судов.

На основании пункта 2 статьи 149 ГК РФ ведение записей по учету прав на
бездокументарные ценные бумаги осуществляется лицом, имеющим предусмотренную
законом лицензию.

Согласно положениям абзаца 3 пункта 1 статьи 8 и пунктов 1, 6 статьи 39 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее -Федеральный закон № 39-ФЗ) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг относится к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которая осуществляется на основании лицензии, выдаваемой Банком России.

Пунктом 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Федеральный закон № 208-ФЗ) установлена обязанность акционерного общества по обеспечению ведения и хранения реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации.

Согласно пункту 5 статьи 3 Федерального закона от 02.07.2013 № 142-ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» (далее - Федеральный закон № 142-ФЗ) акционерные общества, осуществляющие до момента вступления в силу Федерального закона № 142-ФЗ самостоятельное ведение реестра акционеров (далее - реестр), в срок до 01.04.2014 были обязаны передать ведение реестра лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, то есть профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор).

Дальневосточным ГУ Банка России в ходе мониторинга соблюдения акционерными обществами требований законодательства Российской Федерации о ведении реестра владельцев ценных бумаг регистратором по состоянию на 16.02.2021 держатель реестра владельцев ценных бумаг акционеров акционерного общества «Строительно-монтажный участок «Колос»» (далее - АО «СМУ «Колос», Общество) не установлен.

Учитывая письмо первого заместителя Председателя Банка России от 24.03.2020 № 06-31-6/2091 «Об организации работы по административному производству в Банке России в рамках принимаемых мер по противодействию коронавирусной инфекции», письмо Департамента корпоративных отношений от 27.03.2020 № 28/2042 «Об осуществлении функций по допуску финансовых инструментов и контролю за финансовыми инструментами» (далее - Рекомендации), согласно которым рекомендовано в случаях выявления отдельных элементов события административного нарушения, в том числе связанных с ненадлежащим исполнением ранее направленных предписаний, направлять в адрес поднадзорного лица письмо о необходимости соблюдения требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России и принятии мер, направленных на недопущение нарушений, аналогичных выявленным, в дальнейшей деятельности, Дальневосточным ГУ Банка России в адрес АО «СМУ «Колос» направлено письмо от 19.02.2021 № Т7-27-2-1/4123 «О необходимости соблюдения требований законодательства Российской Федерации» (далее - Письмо), в соответствии с которым АО «СМУ «Колос» надлежало в срок не позднее тридцати рабочих дней с даты его получения устранить допущенное нарушение путем передачи ведения реестров акционеров Общества регистратору.

Письмо не вручено адресату, возвращено почтовым отделением в Дальневосточное ГУ Банка России.

Данная информация доведена до сведения УФНС России по Забайкальскому краю письмом от 14.07.2021 № Т7-27-17/16947 «О принятии мер реагирования в связи с отсутствием АО «СМУ «Колос» по адресу, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц» (далее-ЕГРЮЛ).

Письмом от 27.08.2021 № 7-20/31413 (вх. от 08.09.2021 № 7-45504) Межрайонная ИФНС России № 2 по городу Чите проинформировала, что Общество зарегистрировано по месту жительства руководителя, что не противоречит действующем) законодательству.

Вновь проведенным Дальневосточным ГУ Банка России мониторингом соблюдения АО «СМУ «Колос» акционерными обществами требований законодательства Российской Федерации о ведении реестра владельцев ценных бумаг регистратором по состоянию на 20.09.2021 держатель реестра владельцев ценных бумаг акционеров Общество не установлен.

В соответствии с письмом Департамента корпоративных отношений от 18.06.2021 № 28-4/3116 «Об осуществлении функций по контролю финансовых инструментов» в территориальных учреждениях Банка России, в которых определен нулевой или первый уровень угрозы, связанный с распространением коронавирусной инфекции, мероприятия в рамках контроля за соблюдением эмитентами ценных бумаг и участниками корпоративных отношений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах проводятся в полном объеме без учета положений Рекомендаций.

Учитывая изложенное, а также уровень угрозы, связанный с распространением коронавирусной инфекции, действующий в Дальневосточном ГУ Банка России (первый уровень), в адрес АО «СМУ «Колос» направлено предписание Банка России от 21.09.2021 № Т7-27-2-1/23550 «О представлении документов» (далее - Предписание 1), в соответствии с которым АО «СМУ «Колос» надлежало в срок не позднее тридцати рабочих дней с даты его получения представить в Дальневосточное ГУ Банка России информацию о передаче ведения реестра акционеров Общества регистратору с приложением подтверждающих документов.

Предписание 1 не вручено адресату, возвращено почтовым отделением в Дальневосточное ГУ Банка России.

Данная информация доведена до сведения УФНС России по Забайкальскому краю письмом от ПЛ0.2021 № Т7-27-17/25382 «О принятии мер реагирования в связи с отсутствием АО «СМУ «Колос» по адресу, указанному в ЕГРЮЛ».

Письмом от 12.11.2021 № 7-20/40107 (вх. от 23.11.2021 № 7-59192) Межрайонная ИФНС России № 2 по городу Чите сообщила, что Общество зарегистрировано по месту жительства руководителя АО «СМУ «Колос», что не противоречит статьям 8, 13 Федерального закона № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей», согласно которым государственная регистрация юридического лица осуществляется регистрирующим органом по месту нахождения постоянно действующего исполнительного органа, в случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа - по месту нахождения иного органа или лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности. Дополнительно Межрайонная ИФНС России № 2 по городу Чите указала, что по сведениям Управления по вопросам миграции УМВД России по Забайкальскому краю, генеральный директор Общества ФИО2 до настоящего времени зарегистрирован по адресу <...>, при этом сведения о его выбытии отсутствуют.

Вновь проведенным Дальневосточным ГУ Банка России мониторингом соблюдения АО «СМУ «Колос» требований законодательства Российской Федерации о ведении реестра регистратором по состоянию на 06.12.2021 держатель реестра акционеров Общества не установлен.

Учитывая изложенное, а также уровень угрозы, связанный с распространением коронавирусной инфекции, действующий в Дальневосточном ГУ Банка России (первый уровень), в адрес Общества направлено предписание Банка России от 07.12.2021 № Т7-27-2-1/20336 «О представлении документов» (далее - Предписание 2), в соответствии с которым АО «СМУ «Колос» надлежало в срок не позднее тридцати рабочих дней с даты его получения представить в Дальневосточное ГУ Банка России информацию о передаче ведения реестра акционеров Общества регистратору с приложением подтверждающих документов.

Предписание 2 не вручено адресату, возвращено почтовым отделением в Дальневосточное ГУ Банка России.

Данная информация доведена до сведения УФНС России по Забайкальскому краю письмом от 27.01.2022 № Т7-27-16/1860 «О принятии мер реагирования в связи с отсутствием АО «СМУ «Колос» по адресу, указанному в ЕГРЮЛ».

Письмом от 11.02.2022 № 2.10-10/29873 (вх. от 24.02.2022 № 7-8896) Межрайонная ИФНС России № 2 по городу Чите сообщила, что Общество зарегистрировано по адресу жительства руководителя АО «СМУ «Колос», что не противоречит статьям 8, 13 Федерального закона № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей», согласно которым государственная регистрация юридического лица осуществляется регистрирующим органом по месту нахождения постоянно действующего исполнительного органа, в случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа - по месту нахождения иного органа или лица, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. Вместе с тем сведения о выбытии ФИО2 в регистрирующем органе отсутствуют.

В ходе вновь проведенного мониторинга несоблюдения АО «СМУ «Колос» требований законодательства Российской Федерации о ведении реестра регистратором Дальневосточным ГУ Банка России по состоянию на 10.03.2022 держатель реестра акционеров Общества не установлен.

Таким образом, в рамках предоставленных полномочий, Банком России в отношении АО «СМУ «Колос» предприняты исчерпывающие меры надзорного реагирования, при этом АО «СМУ «Колос» продолжает уклоняться от получения почтовой корреспонденции, что препятствует осуществлению Банком России защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов в соответствии с пунктами 10.1, 10.2 статьи 4, статьи 76.2 Федерального закона № 86-ФЗ, а также препятствует осуществлению мероприятий по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг.

Неисполнение АО «СМУ «Колос» обязанности по передаче ведения реестра регистратору является грубым нарушением положений пункта 2 статьи 149 ГК РФ, пункта 5 статьи 3 Федерального закона № 142-ФЗ, пункта 1 статьи 44 Федерального закона № 208-ФЗ, абзаца 3 пункта 1 статьи 8 и пунктов 1, 6 статьи 39 Федерального закона № 39-ФЗ, что в соответствии с пунктом 4 статьи 11 Федерального закона № 46-ФЗ служит основанием для обращения Банка России в суд с исковым заявлением.

Как указывалось ранее, в соответствии со статьей 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Согласно пункту 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ) Банк России осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Банком России.

В пункте 7 статьи 44 Закона N 39-ФЗ установлено, что Банк России вправе направлять эмитентам предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.

Согласно пункту 1 статьи 11 Закона № 46-ФЗ предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

На основании пункта 2 статьи 11 Закона N 46-ФЗ предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным Законом N 46-ФЗ, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

Как следует из сложившегося подхода в правоприменительной практике, неисполнение в установленный предписанием срок мероприятий, указанных в предписании, продолжает нарушение прав акционеров и инвесторов, и является воспрепятствованием осуществлению деятельности Банка России по защите прав и интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг.

Таким образом, Банк России правомерно обратился с заявлением о принудительном исполнении предписаний банка в связи с их неисполнением обязанной стороной.

В силу части 1 статьи 11 Федерального закона от 10.07.1999 N 46-ФЗ предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Из материалов дела следует, что до настоящего времени требование предписаний ответчиком не исполнено.

При таких обстоятельствах, оценив, представленные стороной в обоснование своих доводов доказательства, арбитражный суд полагает требования заявителя обоснованными и подлежащими удовлетворению.

Государственная пошлина в соответствии со статьей 110 АПК РФ подлежит взысканию с лица, обязанного исполнить предписание в доход федерального бюджета в размере 6 000 руб.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Обязать Акционерное общество «Строительно-монтажный участок «Колос» (ОГРН <***>, ИНН <***>) исполнить требования предписания Банка России от 07.12.2021 № Т7-27-2-1/20336, в срок не позднее 30 рабочих дней, с момента вступления в законную силу решения суда и представить в Дальневосточное Главное Управление Банка России документы, подтверждающие передачу ведения реестра лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию.

Взыскать с Акционерного общества «Строительно-монтажный участок «Колос» (ОГРН <***>, ИНН <***>) в доход федерального бюджета 6000 руб. государственной пошлины.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Четвёртый арбитражный апелляционный суд в течение одного месяца со дня принятия.

Судья Ю.В. Судакова