Решение № А79-6368/2021 от 09.12.2021 АС Чувашской Республики

Резолютивная часть решения объявлена 09 декабря 2021 года. Полный текст решения изготовлен 10 декабря 2021 года.

Арбитражный суд Чувашской Республики-Чувашии в составе судьи      Бойко О.И.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Спириным Д.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению

прокурора Московского района г. Чебоксары Чувашской Республики

к ФИО1, г. Москва,

о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

третье лицо – конкурсный управляющий общества с ограниченной ответственностью «Байконур-Сервис» ФИО2,

при участии:

от заявителя – помощника прокурора Тарапыгиной А.А.,

установил:

прокурор Московского района г. Чебоксары Чувашской Республики (далее – заявитель) обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении ФИО1 (далее – ФИО1) к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Заявитель указал, что решением Арбитражного суда Чувашской Республики-Чувашии от 17.06.2020 по делу № А79-1956/2019 общество с ограниченной ответственностью «Байконур-Сервис» признано несостоятельным (банкротом), конкурсным управляющим утверждена ФИО2 (далее – конкурсный управляющий). Определением от 16.03.2021 на бывшего руководителя общества с ограниченной ответственностью «Байконур-Сервис» ФИО1 возложена обязанность по передаче конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов, материальных и иных ценностей согласно заявлению конкурсного управляющего от 14.12.2020 № 179. В установленный законом срок ФИО1 указанную документацию и материальные ценности конкурсному управляющему не передал, что образует состав правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

В судебном заседании представитель заявителя требования поддержал по основаниям, изложенным в заявлении. Пояснил, что есть решение суда, принятое ещё 2020 году, которое до сих пор не исполнено; доводы ФИО1 являются несостоятельными.

ФИО1 в судебное заседание не явился, представил возражения, в которых просил отказать в удовлетворении заявления о привлечении к административной ответственности, указав на невозможность передачи документов и материальных ценностей ввиду непреодолимых обстоятельств. Также указал, что в марте 2021 года им предпринималась попытка передачи документации через бывшего бухгалтера и юриста конкурсному управляющему, который отказался принимать документы без подписи ФИО1; в мае-июне 2021 года была предпринята ещё одна попытка передачи документации непосредственно в помещении общества, при которой был выявлен факт вскрытия одной из дверей помещения общества. ФИО1 считает, что конкурсный управляющий вправе изъять документацию с понятыми из помещения общества и запросить в МВД по Чувашской Республике документы общества, изъятые во время обыска 31.01.2019. Также представил ходатайство о рассмотрении дела в его отсутствие.

Конкурсный управляющий, будучи уведомленным о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явился.

В порядке статей 123, 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие ФИО1 и третьего лица.

Выслушав представителя заявителя, изучив материалы дела, суд установил следующее.

Решением Арбитражного суда Чувашской Республики-Чувашии от 17.06.2020 по делу № А79-1956/2019 общество с ограниченной ответственностью «Байконур-Сервис» признано несостоятельным (банкротом), конкурсным управляющим утверждена Шабарина С.Л.

Письмом от 22.06.2020 № 033 конкурсный управляющий просил бывшего руководителя ООО «Байконур-Сервис» ФИО1 передать бухгалтерскую и иную документацию. Письмом от 26.06.2020 ФИО1 ответил о проживании в г. Москве и отсутствии возможности произвести передачу документов.

Письмом от 14.12.2020 № 179 конкурсный управляющий уточнил перечень документов, подлежащих передаче.

Определением суда от 16.03.2021 по делу № А79-1956/2019 на бывшего руководителя ООО «Байконур-Сервис» ФИО1 наложена обязанность по передаче конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов, материальных и иных ценностей ООО «Байконур-Сервис», согласно перечню, изложенному в заявлении от 14.12.2020 № 179.

Согласно заявлению конкурсного управляющего от 14.12.2020 № 179 передаче подлежат следующие документы и материальные ценности:

1. Учредительные документы: свидетельство о регистрации юридического лица; устав со всеми изменениями и дополнениями; учредительный договор (при наличии); протоколы собраний участников общества; свидетельство о постановке на налоговый учёт.

2. Информационное письмо органа госстатистики о присвоении кодов.

3. Документы, подтверждающие полномочия руководителя и главного бухгалтера (протокол о назначении, приказ и т.д.).

4. Отчётные документы: годовую бухгалтерскую отчетность (форма 1-5) за период с 04.03.2016 г. по настоящее время, поквартально включительно с пояснительными записками и расшифровкой статей баланса; статистическую отчётность за 2016 - 2020 годы; книга учёта доходов и расходов; книга покупок и книга продаж; счета-фактуры по каждой операции; акты налоговых проверок; расшифровка дебиторской и кредиторской задолженности организации за период с 2016 по 2020 годы (инвентаризационные ведомости за последний отчётный период по перечисленным статьям баланса); список объектов непроизводственной сферы, находящихся на балансе общества с указанием расходов на их содержание.

5. Бухгалтерские и учётные документы: приказы об учётной политике за 2016 - 2020 годы; регистры бухгалтерского учёта – главная книга, журналы-ордера с приложением первичных документов, мемориальные ордера, журналы операций по счетам, оборотные и накопительные ведомости, книги учёта, инвентарные списки и др.; структура выручки от реализации за 3 последних года (денежные средства, зачёт, бартер и т.д.); справка о задолженности перед бюджетами и внебюджетными фондами; сведения о задолженности по оплате труда по состоянию на 17.06.2020; сведения по задолженности по увечьям, возмещению морального вреда, по авторским договорам; справка об остатках денежных средств в кассе, на расчётных счетах, в подотчёте (по каждому подотчётному лицу) по состоянию на 17.06.2020, на 02.10.2019; сведения об основных средствах; инвентаризационные описи за период 2016 - 2020 г.г. (по подразделениям и ответственным лицам); наименование, дата ввода в эксплуатацию, первоначальная стоимость, остаточная стоимость, процент износа; акты оценок стоимости по договорам реализации недвижимости и оборудования; книга учёта основных средств и незавершённого строительства; ведомость  № 13 «Движение основных средств»; главные книги за 2016 - 2020 годы; аудиторские заключения; отчёты о рыночной стоимости; акты налоговых проверок; базы данных программы 1С:Бухгалтерия, 1С:Бухгалтерия-Камин: Расчёт заработной платы; первичные бухгалтерские документы – кассовые книги и документы, банковские документы, ордера, табели, накладные, авансовые отчёты, акты о приёме-сдаче имущества и услуг, акты о списании ТМЦ, квитанции и др. за период с 04.03.2016 по 17.06.2020; расчётно-платежные ведомости.

5. Кадровые документы: в том числе организационная структура по состоянию на 02.10.2019 и на 17.06.2020; правила внутреннего распорядка, штатное расписание, трудовые договоры с работниками, личные карточки работников (форма-Т2), трудовые книжки работников; книга учёта движения трудовых книжек, все документы, связанные с начислением и выплатой заработной платы и других выплат работникам; табели учёта рабочего времени и расчёта платы труда; графики отпусков; приказы и распоряжения руководителя по личному составу; положение об оплате труда и премирования работников: журналы и книги учёта по кадрам.

6. Реестр действующих договоров; договоры за период 2016 - 2020 годы, прочая информация, касающаяся крупных сделок и сделок с заинтересованностью.

7. Документы по контрольно-кассовой технике - паспорт кассового аппарата, карточка регистрации ККТ, журнал кассира операциониста; договор на обслуживание с ЦТО, использованные контрольные ленты, накопители фискальной памяти и др.

8. Копии исполнительных документов о взыскании задолженности, в том числе по заработной плате.

9. Действующие лицензии.

10. Историческая справка.

11. Расшифровка остатков имущества на момент введения наблюдения: нематериальных активов, основных средств с указанием балансовой и остаточной стоимости, незавершённого строительства, долгосрочных финансовых вложений, вкладов в дочерние и зависимые общества, другие организации, займов, предоставленных организациями на срок более 12 месяцев, прочих долгосрочных финансовых вложений, прочих внеоборотных активов, материалов, затрат в незавершённом строительстве, готовой продукции и товаров для перепродажи, дебиторской задолженности по контрагентам с расшифровкой оснований задолженности, акты сверок по каждому дебитору, краткосрочных финансовых вложений (векселей, акций, прочих ценных бумаг).

12. Расшифровка кредиторской задолженности по каждому контрагенту с приложением акта сверки взаимных расчётов по состоянию на 17.06.2020.

13. Печати, штампы.

14. Имущество должника, материальные и иные ценности.

15. Документы по перечню согласно решению Арбитражного суда Чувашской Республики от 02.12.2019 по делу № А79-7728/2019, а именно: техническую и иную связанную с управлением документацию на многоквартирные жилые дома, расположенные по адресу: <...>, 9, 11, 13, а именно: 1. Технические паспорта объектов, поэтажные планы; 2. Документы на установленные коллективные (общедомовые) приборы учёта и сведения о проведении их ремонта, замены, поверки; 3. Инструкции по эксплуатации многоквартирных домов; 4. Копии кадастровых планов (карт) земельных участков; 5. Проектная документация на многоквартирные дома; 6. Акты приёмки в эксплуатацию многоквартирных домов; 7. Документы (акты) о приёмке результатов работ по проведению текущего ремонта общего имущества собственников помещений в многоквартирном доме;  8. Поквартирные карточки учёта зарегистрированных граждан; 10. Карточки регистрации на зарегистрированных граждан (в том числе, на умерших и снятых с регистрационного учёта).

29.03.2021 конкурсный управляющий обратился в прокуратуру Московского района г. Чебоксары Чувашской Республики с заявлением о привлечении  ФИО1 к административной ответственности в связи с неисполнением последним обязанности по передаче документации и материальных ценностей конкурсному управляющему.

Постановлением прокурора Московского района г. Чебоксары Чувашской Республики от 25.06.2021 в отношении ФИО1 возбуждено дело об административном правонарушении по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ. В данном постановлении указано, что бывшим руководителем ООО «Байконур-Сервис» ФИО1 не исполняется установленная законом обязанность по передаче конкурсному управляющему документации и материальных ценностей. В постановлении также указано, что неисполнение данной обязанности подтверждается вступившим в законную силу определением суда от 16.03.2021 по делу № А79-1956/2019, которым также наложена обязанность по передаче конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов, материальных и иных ценностей ООО «Байконур-Сервис», согласно перечню, изложенному в заявлении от 14.12.2020 № 179. Указанные действия образуют состав правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

05.07.2021 ФИО1 и конкурсным управляющим подписан акт приёма-передачи документов ООО «Байконур-Сервис», согласно которому конкурсному управляющему переданы следующие документы:

1. Устав ООО «Байконур-Сервис».

2. Свидетельство о постановке на учёт в налоговом органе серии 21              № 001592680.

3. Свидетельство ОГРН серии 21 № 001741972.

4. Протоколы собрания учредителей ООО «Байконур-Сервис» с приложениями на девяти листах.

5. Печать ООО «Байконур-Сервис».

В силу пункта 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника – унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника). Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трёх дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрена ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний в виде наложения административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Как следует из материалов дела, решением Арбитражного суда Чувашской Республики-Чувашии от 17.06.2020 по делу № А79-1956/2019 ООО «Байконур-Сервис» признано несостоятельным (банкротом) и утверждён конкурсный управляющий. Следовательно, в течение трёх дней с даты утверждения конкурсного управляющего бывший руководитель ООО «Байконур-Сервис» ФИО1 обязан был обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В связи с неисполнением ФИО1 указанной обязанности конкурсный управляющий вынужден был обратиться в суд с заявлением об обязании бывшего руководителя должника передать соответствующую документацию и материальные ценности. Определением от 16.03.2021 суд обязал ФИО1 передать всю необходимую документацию и материальные ценности конкурсному управляющему. Данная обязанность выполнена  ФИО1 частично лишь 05.07.2021 (после возбуждения дела об административном правонарушении). Остальные документы и материальные ценности ФИО1 конкурсному управляющему до настоящего времени не переданы, что в свою очередь создаёт препятствия для осуществления деятельности конкурсного управляющего. Указанные обстоятельства подтверждаются представленными материалами.

Таким образом, суд приходит к выводу, что данные действия бывшего руководителя ООО «Байконур-Сервис» ФИО1 образуют состав административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Судом не принимаются доводы ФИО1 о том, что документы и материальные ценности не были переданы из-за непреодолимых обстоятельств.

ФИО1 не представлены документы, подтверждающие обстоятельства, изложенные в возражениях от 01.12.2021. Суд также отмечает, что предусмотренная законодательством о банкротстве обязанность по передаче документации и материальных ценностей не исполняется ФИО1 в течение длительного времени. Указание в возражениях на якобы имевшие место попытки передачи документов и ценностей в марте, мае-июне 2021 года в любом случае подтверждают пропуск установленного законом срока для передачи документов и иных ценностей, поскольку если такие попытки и были, то только после обращения конкурсного управляющего в суд с заявлением об обязании передать документы и обращения в прокуратуру Московского района г. Чебоксары Чувашской Республики с заявлением о привлечении бывшего руководителя должника к административной ответственности. До обращения конкурсного управляющего с вышеуказанными заявлениями обязанность по передаче документов и ценностей ФИО1 не исполнялась. Только в июле 2021 года конкурсному управляющему передана часть документов.

При этом представленный ФИО1 акт приёма-передачи без даты и подписей не подтверждает факт совершения действий, направленных на исполнение обязанности по передаче документов и иных ценностей конкурсному управляющему.

Процессуальных нарушений, являющихся основанием для отказа в привлечении к административной ответственности, заявителем не допущено. Постановление о возбуждении дела об административном правонарушении вынесено в отсутствие арбитражного управляющего. О времени и месте рассмотрения вопроса о возбуждении дела об административном правонарушении прокуратура уведомила ФИО1 письмом от 01.06.2021 № 04-09-2021, которое согласно данным Почты России вручено адресату 21.06.2021 (л.д. 31-37).

На основании изложенного суд пришёл к выводу о необходимости привлечения ФИО1 к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ. Учитывая обстоятельства и характер совершённого правонарушения, значительную просрочку неисполнения установленной обязанности и вызванное тем самым затягивание процедуры банкротства, суд считает необходимым назначить ФИО1 наказание в виде административного штрафа в размере 40 000 рублей.

Государственная пошлина по данной категории дел не уплачивается.

Руководствуясь частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, статьями 167-170, 176, 202-206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Р Е Ш И Л:

бывшего руководителя общества с ограниченной ответственностью «Байконур-Сервис» ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, <...>, зарегистрированного по адресу: <...> д, 5, кв. 259,     ИНН <***>, привлечь к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить ему административное наказание в виде административного штрафа в размере 40 000 рублей (сорок тысяч руб. 00 коп.).

Согласно статье 32.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления в законную силу решения суда по следующим реквизитам: наименование получателя – УФК по Чувашской Республике (прокуратура Чувашской Республик, л/с <***>), код ОКТМО – 97701000, банк получателя – Отделение-НБ Чувашской Республики Банка России, БИК банка – 019706900, расчётный счёт получателя – 03100643000000011500, ИНН получателя – 2128014498, КПП получателя – 213001001, кассовый счёт – 40102810945370000084, код бюджетной классификации – 11601141019002140, наименование платежа – денежные взыскания (штрафы) с виновных лиц (административный штраф по делу №А79-6368/2021).

Решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд, г. Владимир, в течение десяти дней с момента его принятия.

Решение арбитражного суда первой инстанции может быть обжаловано в кассационном порядке в Арбитражный суд Волго-Вятского округа, г. Нижний Новгород, при условии, что оно было предметом рассмотрения Первого арбитражного апелляционного суда или Первый арбитражный апелляционный суд отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Кассационная жалоба может быть подана в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу обжалуемых решения, постановления арбитражного суда.

Жалобы подаются через Арбитражный суд Чувашской Республики – Чувашии.