Гражданский кодекс часть 1

ДД.ММ.ГГГГ специалистом-экспертом ОНД МРУ Росфинмониторинга по Южному федеральному округу Сибиль О.В. составлен протокол об административном правонарушении в отношении ООО «Ломбард «Голд», в соответствии с которым в ходе проведения проверки выявлены операции, подлежащие обязательному контролю, сведения по которым в уполномоченный орган не представлялись в установленные сроки, а именно: - залоговым билетом серия № от ДД.ММ.ГГГГ зафиксировано проведение операции на (сумма оценки 1000000 рублей) являющейся, операцией, подлежащей обязательному контролю, связанной с предоставлением краткосрочных займов гражданам и хранение вещей, сведения по которой должны быть направлены в Федеральную службу по финансовому мониторингу.

ООО «Ломбард «Голд» представителя в судебное заседание не направило, извещено надлежащим образом о времени и месте слушания дела, что подтверждено материалами дела.

В заседание явился специалист-эксперт ОНД МРУ Росфинмониторинг по Южному федеральному округу Сибиль О.В., просит привлечь ООО «Ломбард «Голд» к ответственности по ч.4 ст. 15.27 КРФАП, приостановив его деятельность на 30 суток.

Выслушав представителя МРУ Росфинмониторинг по Южному федеральному округу, исследовав материалы дела об административном правонарушении, судья приходит к следующему.

В соответствии с ч.4 ст. 15.27 КРФАП неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля – влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до трех лет; на юридических лиц - от пятисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Из протокола об административном правонарушении усматривается, что в ходе проведения проверки выявлены операции, подлежащие обязательному контролю, сведения по которым в уполномоченный орган не представлялись в установленные сроки, а именно:

- залоговым билетом серия № от ДД.ММ.ГГГГ зафиксировано проведение операции на (сумма оценки 1000000 рублей) являющейся, операцией, подлежащей обязательному контролю, связанной с предоставлением краткосрочных займов гражданам и хранение вещей, сведения по которой должны быть направлены в Федеральную службу по финансовому мониторингу.

В соответствии со ст. 2.4 Кодекса РФ об АП административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей. Рассматривая дело об административном правонарушении, судье необходимо, в соответствии со ст. 26.1 КоАП РФ, выяснить следующие обстоятельства: 1) наличие события административного правонарушения; 2) лицо, совершившее противоправные действия (бездействие), за которые настоящим Кодексом или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность; 3) виновность лица в совершении административного правонарушения; 4) обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении и др.

ООО «Ломбард «Голд» зарегистрировано в ФНС ДД.ММ.ГГГГ, что подтверждается копией свидетельства о государственной регистрации юридического лица, картой формы 2-КПУ о постановке на учет в МРУ Росфинмониторинга по ЮФО. Основным видом деятельности общества является ломбардная деятельность, что подтверждается картой формы 2-КПУ о постановке на учет в МРУ Росфинмониторинга по ЮФО. Таким образом, ООО «Ломбард «Голд» относится к организациям, определённым ст. 5 Федерального закона № 115-ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

В соответствии со ст. 6 Федерального Закона 115-ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится к операциям с денежными средствами в наличной форме, а именно - снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, если это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности.

Статьей 3 Закона установлено, что операциями с денежными средствами или иным имуществом признаются действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей.

В соответствии с положениями Гражданского кодекса РФ в рамках одной операции (залог имущества) стороны совершают операции с денежными средствами и имуществом (передача товара единовременно либо партиями и оплата товара в рамках договора за каждую партию), и каждое совершаемое стороной действие в рамках сделки направлено на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей.

В Федеральном законе №115-ФЗ не содержится каких-либо изъятий в отношении цели помещения предметов (ценностей) в ломбард.

При этом суммой операции будет являться непосредственно сумма, указываемая соответственно в залоговом билете или сохранной квитанции, являющимися бланками строгой отчетности.

В соответствии с п.4 ст. 7 Закона организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, обязаны: документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, сведения по операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю.

Таким образом, поскольку с учетом обращения гражданина ООО «Ломбард «Голд», залоговым билетом серия № от ДД.ММ.ГГГГ зафиксировано проведение операции на (сумма оценки 1000000 рублей) являющейся, операцией, подлежащей обязательному контролю, связанной с предоставление краткосрочных займов гражданам и хранение вещей, то сведения по данной операции должны были быть направлены в Федеральную службу по финансовому мониторингу, однако направлены не были, в связи с чем судья приходит к выводу о доказанности наличия состава административного правонарушения в действиях ООО «Ломбард «Голд», предусмотренного ст. 15.27 ч.4 КоАП РФ. Вина ООО «Ломбард «Голд» подтверждается протоколом об административном правонарушении № от ДД.ММ.ГГГГ.

Решая вопрос о виде административного наказания, судья исходит из того, что совершенное административное правонарушение посягает на общественный порядок и общественную безопасность. Смягчающих и отягчающих административную ответственность обстоятельств в соответствии с п.п.1, 2 ст. 4.3 КоАП РФ, судом не установлено.

С учетом изложенного судья находит необходимым назначить административное наказание в виде административного приостановления деятельности на срок 30 суток, поскольку менее строгое наказание не сможет обеспечить достижение цели административного наказания.

На основании изложенного и, руководствуясь ст. 29.9-29.10 КоАП РФ, судья П О С Т А Н О В И Л : Признать ООО «Ломбард «Голд» (расположенное по адресу: 352380, ИНН 2364000385, ОГРН 1082364000421) виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 ч.4 КоАП РФ и подвергнуть административному наказанию в виде административного приостановления деятельности на срок 30 суток.

Срок административного приостановления деятельности исчислять с 12 января 2012г. Постановление может быть обжаловано или опротестовано в Ростовский Областной суд через Кировский районный суд г. Ростова-на-Дону в течение 10 суток, однако, подлежит немедленному исполнению.

Судья