Гражданский кодекс часть 1

Судья Магаданского городского суда Магаданской области Пикалева Е.Ф., рассмотрев в судебном заседании в помещении Магаданского городского суда дело об административном правонарушении, предусмотренном ч.3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении

юридического лица – общества с ограниченной ответственностью «Карат - Плюс», юридический адрес: <...>, офис 400Б, ИНН <***>, ОГРН <***>, ранее к административной ответственности по главе 15 КоАП РФ не привлекалось,

заявления, ходатайства отсутствовали, отводов не заявлено,

УСТАНОВИЛА:

юридическое лицо – Общество с ограниченной ответственностью «Карат - Плюс» (далее – ООО «Карат - Плюс», Общество) совершило правонарушение, предусмотренное ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ, при следующих обстоятельствах.

28 февраля 2022 года ООО «Карат – Плюс», находясь по адресу: <...>, офис 400Б, не исполнило предписание от 30 ноября 2021 года, а именно:

1. Не выполнен (выполнен ненадлежащим образом) п.4 предписания. В направленных в уполномоченный орган сообщениях об операциях с имуществом и денежными средствами, подлежащих обязательному контролю, недостоверно отражены сведения о характере операций (сделка с имуществом/сделка с денежными средствами), ролях участников сделки (плательщик/получатель), датах выявления и основаниях операций, в том числе:

1.1 в сообщении номера записи 2021 <***>_490901001_00000001:

-дата операции: указано значение «13.07.2021», должно быть указано значение «14.07.2021»;

- дата выявления операции: указано значение «13.07.2021», должно быть указано значение «30.11.2021»;

- основание операции: указано значение»17» (договор купли – продажи), дата 28.06.2021, № 2161 ДМ, должно быть указано значение «16» (платежный ордер), дата 14.07.2021, № 9610;

- код признака операции: указано значение «3» (операция с драгоценными металлами), должно быть указано значение «0» (операции с денежными средствами);

- характер операции: указано значение «поставка золота», должно быть указано значение «оплата за поставленное золото»;

1.2 в сообщении номера 2021_<***>_490901001_00000002:

- дата выявления операции: указано значение «29.07.2021», должно быть указано значение «30.11.2021»;

- основание операции: указано значение «17» (договор купли – продажи), дата 28.06.2021, № 2161 ДМ, должно быть указано значение «16» (платежный ордер), дата 29.07.2021, № 6962;

- код признака операции: указано значение «3» (операции с драгоценными металлами), должно быть указано значение «0» (операции с денежными средствами);

1.3 в сообщении номера записи 2021_<***>_490901001_00000003:

- дата операции: указано значение «25.08.2021», должно быть указано значение «26.08.2021»;

- дата выявления операции: указано значение «25.08.2021», должно быть указано значение «30.11.2021»;

-основание операции: указано значение «17» (договор купли – продажи), дата 28.06.2021, № 2161 ДМ, должно быть указано значение «16» (платежный ордер), дата 26.08.2021, № 4770;

1.4 в сообщении номера записи 2021 <***>_490901001_00000004:

- дата операции: указано значение «27.09.2021», должно быть указано значение «29.09.2021»;

- дата выявления операции: указано значение «27.09.2021», должно быть указано значение «30.11.2021»;

- основание операции: указано значение «17» (договор купли – продажи), дата 28.06.2021, № 2161ДМ, должно быть указано значение «16» (платежный ордер), дата 29.09.2021, № 5299;

1.5 в сообщении номера записи 2021_ <***>_490901001_00000005:

- дата выявления операции: указано значение «13.07.2021», должно быть указано значение «30.11.2021»;

- основание операции: указано значение «17» (договор купли – продажи), дата 28.06.2021, № 2161ДМ, должно быть указано значение «01» (акт о приеме - передаче), дата 13.07.2021, № 1;

- роль участника: указано значение «01» (плательщик), должно быть указано значение «02» (получатель);

- в сведениях о лице, которое осуществляет передачу (отгрузку) имущества, в показателе роль участника указано значение «02» (получатель), должно быть указано значение «01» (плательщик);

1.6 в сообщении номера записи 2021_ <***>_490901001_00000006:

- дата выявления операции: указано значение «29.07.2021», должно быть указано значение «30.11.2021»;

- основание операции: указано значение «17» (договор купли – продажи), дата 28.06.2021, № 2161ДМ, должно быть указано значение «01» (акт о приеме - передаче), дата 29.07.2021, № 2;

- роль участника: указано значение «01» (плательщик), должно быть указано значение «02» (получатель);

1.7 в сообщении номера записи 2021_ <***>_490901001_00000007:

- дата выявления операции: указано значение «25.08.2021», должно быть указано значение «30.11.2021»;

- основание операции: указано значение «17» (договор купли – продажи), дата 28.06.2021, № 2161ДМ, должно быть указано значение «01» (акт о приеме - передаче), дата 25.08.2021, № 3;

- роль участника: указано значение «01» (плательщик), должно быть указано значение «02» (получатель);

1.8 в сообщении номера записи 2021_ <***>_490901001_00000008:

- дата выявления операции: указано значение «27.09.2021», должно быть указано значение «30.11.2021»;

- основание операции: указано значение «17» (договор купли – продажи), дата 28.06.2021, № 2161ДМ, должно быть указано значение «01» (акт о приеме - передаче), дата 27.09.2021, № 4;

- роль участника: указано значение «01» (плательщик), должно быть указано значение «02» (получатель);

Не выполнен пункт 5 предписания, в срок до 31 декабря 2021 года не проведены проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, в том числе не произведен просмотр и скачивание перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, сообщение в уполномоченный орган о результатах проведенной проверки (по форме ФЭС 3-ФМ) не направлено.

Законный представитель ООО «Карат - Плюс» в судебное заседание не явился, о времени и месте рассмотрения дела извещен надлежащим образом. Судья, руководствуясь положением ст. 25.4 КоАП РФ, определил рассмотреть дело в отсутствие законного представителя юридического лица.

Исследовав материалы дела об административном правонарушении, оценив их в совокупности, судья приходит к выводу о виновности ООО «Карат - Плюс» во вменяемом правонарушении.

В соответствии с ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, - влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Так, вина ООО «Карат - Плюс» в совершении правонарушения подтверждается следующими доказательствами:

-протоколом об административном правонарушении №09-22/46 от 11 апреля 2022 г.;

- предписанием об устранении нарушений обязательных требований законодательства в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма от 30 ноября 2021 года;

- актом проверки от 28 февраля 2022 года;

- уставом ООО «Карат - Плюс»;

- распоряжением Межрегионального управления Федеральной пробирной палаты по Дальневосточному федеральному округу о проведении внеплановой, документарной проверки ООО «Карат - Плюс» от 15 февраля 2022 года;

- выпиской из ЕГРЮЛ;

- картой специального учета ООО «Карат - Плюс».

Оценив собранные по данному делу доказательства в их совокупности, судья приходит к убеждению, что представленные по делу доказательства законны, последовательны, непротиворечивы, в совокупности представляют единую картину административного правонарушения.

Собранные доказательства соответствуют фактически установленным обстоятельствам дела, составлены полномочным должностным лицом административного органа. Существенных нарушений порядка составления протокола об административном правонарушении, влекущих его недействительность, при рассмотрении настоящего дела не установлено.

В соответствии с ч.2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

При таких обстоятельствах, с учетом всех доказательств по делу, действия юридического лица – Общества с ограниченной ответственностью «Карат-Плюс» судья квалифицирует по ч.3 ст.15.27 КоАП РФ как неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма.

Обстоятельств, смягчающих ответственность ООО «Карат-Плюс», предусмотренных ст. 4.2 КоАП РФ, судьей не установлено.

Обстоятельств, отягчающих ответственность ООО «Карат-Плюс», предусмотренных ст. 4.3 КоАП РФ, судьей также не установлено.

В силу части 3 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Так, в силу частей 3.2 и 3.3 статья 4.1 КоАП РФ при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.

При назначении административного наказания в соответствии с частью 3.2 настоящей статьи размер административного штрафа не может составлять менее половины минимального размера административного штрафа, предусмотренного для юридических лиц соответствующей статьей или частью статьи раздела 2 настоящего Кодекса.

Учитывая конкретные обстоятельства дела, характер совершенного правонарушения и его последствия, основываясь на принципах справедливости, соразмерности и индивидуализации ответственности, судья приходит к выводу о наличии правовых оснований для применения положений ч. 3.2 ст. 4.1 КоАП РФ и назначении наказания в размере менее минимального размера административного штрафа, полагая, что такое наказание способно обеспечить реализацию задач административной ответственности.

Обстоятельства, в соответствии со ст. 24.5 КоАП РФ, исключающие производство по делу об административном правонарушении, отсутствуют.

Руководствуясь ч.3.2 ст. 4.1, п.1 ч.1 ст. 29.9 КоАП РФ, судья

ПОСТАНОВИЛА:

признать юридическое лицо – общество с ограниченной ответственностью «Карат - Плюс»» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить ему административное наказание в виде административного штрафа в размере 350 000 (триста пятьдесят тысяч) рублей.

Штраф подлежит перечислению по следующим реквизитам:

Получатель – .

Копию платежного документа (квитанцию) об уплате административного штрафа необходимо представить в Магаданский городской суд.

Предупредить ООО «Карат - Плюс» о том, что в случае неуплаты штрафа в течение шестидесяти дней со дня вступления настоящего постановления в законную силу, оно может быть привлечено к административной ответственности по ч.1 ст.20.25 Кодекса об административных правонарушениях, которой предусмотрено наказание в виде административного штрафа в двукратном размере, но не менее одной тысячи рублей неуплаченного штрафа.

Направить (вручить) копию настоящего постановления в ООО «Карат - Плюс», в МРУ Пробирной палаты России по ДФО.

Постановление может быть обжаловано в Магаданский областной суд через Магаданский городской суд либо непосредственно в Магаданский областной суд лицами, указанными в статьях 25.1-25.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, а также должностным лицом, уполномоченным в соответствии со статьей 28.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях составлять протокол об административном правонарушении, в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья Е.Ф.Пикалева