Гражданский кодекс часть 1

ООО «Фонд недвижимости» допустил неисполнение требований законодательства РФ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части воспрепятствования организацией проведению уполномоченным органом проверок в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, при следующих обстоятельствах:

Согласно информации, имеющейся в МРУ Росфинмониторинга по ПФО, а также в выписке из ЕГРЮЛ с официального сайта ФНС России, юридическим адресом ООО «Фонд недвижимости» значится: <адрес>.

Приказ о проведении камеральной проверки от ** ** ****№ и запрос на предоставление сведений и документов от ** ** ****№ были направлены по юридическому адресу ООО «Фонд недвижимости» - <адрес>.

** ** **** с директором ООО «Фонд недвижимости» ФИО1 состоялся телефонный разговор, в ходе которого она была уведомлена о проведении в отношении ООО «Фонд недвижимости» камеральной проверки, а также о необходимости предоставления документов, поименованных в запросе на предоставление сведений и документов.

** ** **** ООО «Фонд недвижимости» получено письмо МРУ Росфинмониторинга по ПФО, содержащее приказ о проведении камеральной проверки и запрос на предоставление сведений и документов.

Следовательно, запрашиваемые документы Обществу необходимо было представить не позднее ** ** ****.

** ** **** Обществом в адрес МРУ Росфинмониторинга по ПФО направлен ряд документов в рамках проведения камеральной проверки.

Также, ** ** **** в адрес МРУ Росфинмониторинга по ПФО по электронной почте поступило письмо ООО «Фонд недвижимости» (исх. от ** ** ****№) с просьбой продления срока предоставления документов до ** ** ****.

МРУ Росфинмониторинга по ПФО приняло решение удовлетворить просьбу ООО «Фонд недвижимости» и продлить срок предоставления недостающих документов и сведений до ** ** ****, о чем ООО «Фонд недвижимости» уведомлено исх. МРУ от ** ** ****№, дополнительно направленным ** ** **** по электронной почте Общества: <адрес>.

МРУ Росфинмониторинга по ПФО в результате анализа документов, направленных ООО «Фонд недвижимости» ** ** **** установлено, что запрос исполнен Обществом не в полном объеме, а именно, отсутствуют:

- заполненная копия журнала учета обучения в сфере ПОД/ФТ сотрудников, заверенная в установленном порядке, либо пояснения в случае их отсутствия;

- внутренние отчеты организации о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ за проверяемый период, либо пояснения в случае их отсутствия (пункт № запроса на предоставление сведений и документов);

- список численности сотрудников за проверяемый период по должностям -руководитель; сотрудник, исполняющий функции СДЛ; главный бухгалтер; юрист (при наличии в штате) с указанием ФИО, должности сотрудника, даты приема, даты увольнения (в случае наличия) (пункт № запроса на предоставление сведений и документов);

- документы, подтверждающие осуществление идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца в целях ПОД/ФТ за проверяемый период (пункт № запроса на предоставление сведений и документов;

- сведения о договорах на оказание посреднических услуг при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, заключенных организацией за период с ** ** **** по ** ** **** с указанием объектов недвижимости, приобретенных клиентами с использованием средств материнского капитала (пункт № запроса на предоставление сведений и документов);

- копии договоров на оказание посреднических услуг в сфере купли-продажи недвижимого имущества, с приложением документа, подтверждающего переход права собственности на объект недвижимости, акта выполненных услуг и заключенного договора (в случае наличия) за проверяемый период выборочно по № договора за каждый календарный год (пункт № запроса на предоставление сведений и документов);

- документы, подтверждающих результаты проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, либо пояснения в случае их отсутствия (пункт № запроса на предоставление сведений и документов);

- выписки по расчетному счету открытому в ОАО «Банк Оренбург», сформированной в электронном виде за период с ** ** **** по ** ** **** с помощью системы дистанционного обслуживания «Клиент-Банк» (пункт № запроса на предоставление сведений и документов);

- карточки счетов в электронном виде в формате <данные изъяты> за период с ** ** **** по ** ** ****: <данные изъяты>», <данные изъяты>

- сведения о юридическом лице согласно прилагаемой форме (пункт № запроса
на предоставление сведений и документов).

По состоянию на ** ** **** у МРУ Росфинмониторинга по ПФО отсутствовала информация, подтверждающая отправку ООО «Фонд недвижимости» документов, необходимых для исполнения запроса, в срок до ** ** ****.

По состоянию на ** ** **** у МРУ Росфинмониторинга по ПФО отсутствуют сведения, подтверждающие отправку ООО «Фонд недвижимости» документов, необходимых для исполнения запроса, в срок до ** ** ****.

Бездействие ООО «Фонд недвижимости» привели к неисполнению запроса МРУ Росфинмониторинга по ПФО в полном объеме, и следовательно, к невозможности реализовать на практике МРУ Росфинмониторинга по ПФО своих контрольно - надзорных функций, тем самым, ООО «Фонд недвижимости» оказывает воспрепятствование проведению уполномоченным органом проверки в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

В судебном заседании представитель ООО «Фонд недвижимости» ФИО1, являющая директор пояснила, что была в отпуске, и не могла представить сразу запрашиваемую информацию, им дали отсрочку до ** ** ****.

Представитель МРУ Росфинмониторинга по ПФО в судебное заседание не явился, согласно представленному заявлению просит рассмотреть дело в отсутствие представителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО.

Суд определил возможным рассмотреть дело в отсутствие представителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО.

Выслушав представителя ООО «Фонд недвижимости», исследовав материалы дела об административном правонарушении в отношении ООО «Фонд недвижимости», судья установил следующее.

Ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ предусматривает административную ответственность за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Согласно п.9 ст.7 ФЗ №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» контроль за исполнением физическими и юридическими лицами настоящего Федерального закона в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, за организацией и осуществлением внутреннего контроля осуществляется соответствующими надзорными органами (в случаях, установленных федеральными законами, учреждениями, подведомственными государственным органам) в соответствии с их компетенцией и в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, а также уполномоченным органом в случае отсутствия указанных надзорных органов или учреждений в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

В соответствии со ст. 5 Положением о федеральной службе по финансовому мониторингу (утвержденный Указом Президента РФ от 13.06.2012г. №808) Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) осуществляет контроль за выполнением юридическими и физическими лицами законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма посредством проведения проверок и принятия необходимых мер по устранению последствий выявленных нарушений, а также привлечение к ответственности юридических и физических лиц, допустивших нарушение законодательства Российской Федерации в этой сфере.

В соответствии с Административным регламентом исполнения Федеральной службой по финансовому мониторингу и ее территориальными органами государственной функции по осуществлению контроля и надзора за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и привлечению к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 29.07.2014г. №191 выездные проверки осуществляются путем анализа документов и иной информации, полученных от организации или ее филиалов на основании требования о предоставлении документов и информации.

Исходя из положения ст. 4 ФЗ №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся организация и осуществление внутреннего контроля.

В соответствии со ст. 5 ФЗ №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.

ООО «Фонд недвижимости» в соответствии с Уставом этого Общества осуществляет деятельность, в том числе по финансовому лизингу (ст.2.4).

Согласно информации, имеющей в распоряжении МРУ Росфинмониторинга по ПФО, ООО «Фонд недвижимости» в проверяемый период осуществляло лизинговую деятельность, что подтверждается видом деятельности (финансовый лизинг), заявленным организацией при постановке на учет в карте по форме 2-КПУ, перечислением в пользу ООО «Фонд недвижимости» денежных средств, связанных с уплатой платежей по договорам финансовой аренды, а также иным документам, имеющимся в материалах дела.

Запрашиваемые документы Обществу необходимо было представить не позднее ** ** ****.

** ** **** в адрес МРУ Росфинмониторинга по ПФО по электронной почте поступило письмо ООО «Фонд недвижимости» (исх. от ** ** ****№) с просьбой продления срока предоставления документов до ** ** ****.

- копии договоров на оказание посреднических услуг в сфере купли-продажи недвижимого имущества, с приложением документа, подтверждающего переход права собственности на объект недвижимости, акта выполненных услуг и заключенного договора (в случае наличия) за проверяемый период выборочно по <данные изъяты> договора за каждый календарный год (пункт № запроса на предоставление сведений и документов);

- карточки счетов в электронном виде в формате <данные изъяты> за период с ** ** **** по ** ** ****: <данные изъяты>

Мотивированных объяснений о причинах неисполнения запроса в адрес МРУ Росфинмониторинга по ПФО от Общества не поступало.

В течение периода с ** ** **** по ** ** **** ООО «Фонд недвижимости» воспрепятствовало проведению уполномоченным органом проверочных мероприятий в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В связи с поведением данного юридического лица судья расценивает, как уклонение от участия в проведении в отношении ООО «Фонд недвижимости» проверки сотрудниками МРУ Росфинмониторинга по ПФО, что привело к невозможности осуществить контроль в части соблюдения законодательства по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Данное деяние ООО «Фонд недвижимости» представляет собой воспрепятствование юридическим лицом проведению уполномоченным органом проверочных мероприятий в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, т.к. ООО «Фонд недвижимости» совершено административное правонарушение, предусмотренное ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Каких-либо обстоятельств, согласно ст. ст. 4.2, 4.3 КоАП РФ смягчающих либо отягчающих ответственность юридического лица, при рассмотрении дела судьей установлено не было.

Срок для привлечения к административной ответственности, установленный ст. 4.5 КоАП РФ, не истек.

Оснований для освобождения юридического лица от административной ответственности в силу положений, установленных ст. 2.9 КоАП РФ не имеется.

При назначении наказания ООО «Фонд недвижимости», судья учитывает, что ранее данное юридическое лицо к административной ответственности не привлекалось.

Принимая во внимание характер совершенного административного правонарушения, прихожу к выводу о необходимости назначения ООО «Фонд недвижимости» административного наказания в виде <данные изъяты> Общества, учитывая, что иной вид наказания, предусмотренный санкцией правонарушения, предусмотренного ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ не сможет способствовать выполнению задач, указанный в ст. 1.2 КоАП РФ, в том числе и защита установленного порядка осуществления государственной власти от административных правонарушений, а также предупреждения совершения административных правонарушений.

При исполнении наказания в виде <данные изъяты> деятельности ООО «Фонд недвижимости», следует также <данные изъяты> любых операции по всем счетам юридического лица, имеющихся в кредитно-банковских учреждениях.

Руководствуясь статьями 29.9, 29.10, 29.11 КоАП РФ, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Признать ООО «Фонд недвижимости» <данные изъяты>, юридический адрес: <адрес>, виновным в совершении правонарушения, предусмотренного часть. 3 статьей 15.27 КоАП РФ, и подвергнуть наказанию в виде – <данные изъяты>, в том числе <данные изъяты>, имеющимся у ООО «Фонд недвижимости» в кредитно-бюджетных учреждениях, установив срок наказания на <данные изъяты>.

Срок наказания – <данные изъяты> исчислять с момента фактического приостановления деятельности ООО «Фонд недвижимости».

Исполнение настоящего постановления в части <данные изъяты> возложить на Бузулукский городской отдел судебных приставов УФССП России по Оренбургской области.

Постановление в <данные изъяты> ООО «Фонд недвижимости» подлежит немедленному исполнению.

Постановление может быть обжаловано в Оренбургский областной суд в течение десяти суток со дня вручения или получения копии данного постановления.

Судья О.П. Санфирова

Подлинник постановления подшит в материалах дела №5(1)-229/16, находящего в производстве Бузулукского районного суда