Гражданский кодекс часть 1

Шаповалова Ю. В., родившегося ДД.ММ.ГГГГ в <данные изъяты>, гражданина Российской Федерации, с высшим образованием, состоящего в браке, несовершеннолетних детей не имеющего, <данные изъяты>, зарегистрированного и проживающего по адресу: <адрес>, ранее не судимого,

в порядке ст. 91, 92 УПК РФ не задерживавшегося, в отношении которого избрана мера пресечения в виде подписки о невыезде и надлежащем поведении (т. 5 л.д. 106-108, 109),

обвиняемого в совершении преступления, предусмотренного ч. 8 ст. 204 УК РФ,

Джаубаева А. Р., родившегося ДД.ММ.ГГГГ в <данные изъяты>, гражданина Российской Федерации, с высшим образованием, состоящего в браке, имеющего на иждивении одного малолетнего ребенка, <данные изъяты>, зарегистрированного и проживающего по адресу: <адрес>, ранее не судимого,

задержанного 19 октября 2018 года в порядке ст. 91, 92 УПК РФ, содержащегося под стражей до 14 марта 2019 года, которому 14 марта 2019 года мера пресечения изменена на домашний арест, находившемуся под домашним арестом до 17 мая 2019 года, в отношении которого 17 мая 2019 года избрана мера пресечения в виде подписки о невыезде и надлежащем поведении (т. 4 л.д. 91-96, 100, 127, 133, 155, 160, 168, 169-171, 172),

обвиняемого в совершении преступления, предусмотренного ч. 8 ст. 204 УК РФ,

установил:

Шаповалов Ю.В. и Джаубаев А.Р. виновны в коммерческом подкупе, то есть в незаконном получении лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой организации, денег за совершение действий в интересах дающего, входящих в служебные полномочия такого лица и действий, которым такое лицо в силу своего служебного положения может способствовать, совершенном группой лиц по предварительному сговору, в особо крупном размере.

Преступление совершено при следующих обстоятельствах.

Шаповалов Ю.В., имеющий статус арбитражного управляющего и членство в МСО ПАУ – Ассоциация «Межрегиональная саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих», утвержденный определением Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа – Югры от 09 ноября 2015 года временным управляющим ЗАО «Союз офицеров» (ИНН №), а решением Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа – Югры от 18 апреля 2016 года утвержденный конкурсным управляющим ЗАО «Союз офицеров», и Джаубаев А.Р., имеющий статус арбитражного управляющего и членство в некоммерческом партнерстве «Центр финансового оздоровления предприятий агропромышленного комплекса», утвержденный определением Арбитражного суда Архангельской области от 20 декабря 2016 года (резолютивная часть определения объявлена 15 декабря 2016 года) временным управляющим ООО «Север Гарант» (ИНН №), а определением Арбитражного суда Архангельской области от 11 октября 2017 года (резолютивная часть определения объявлена 04 октября 2017 года) утвержденный конкурсным управляющим ООО «Север Гарант», выполняя в соответствии со ст. 129 Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» управленческие функции в коммерческой организации, наделенные законным правом осуществлять полномочия руководителя и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника, распоряжаться имуществом должника, заявлять отказ от исполнения договоров и сделок, подавать в Арбитражный суд от имени должника заявления о признании недействительными сделок и решений, а также о применении последствий недействительности ничтожных сделок, заключенных или исполненных должником, иски о взыскании убытков, причиненных действиями (бездействием) руководителя должника, лиц, входящих в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган или иной орган управления должника, собственника имущества должника, лицами, действовавшими от имени должника в соответствии с доверенностью, иными лицами, действовавшими в соответствии с учредительными документами должника, предъявлять иски об истребовании имущества должника у третьих лиц, о расторжении договоров, заключенных должником, совершать другие действия, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, направленные на возврат имущества должника, то есть являясь лицами по специальному полномочию выполняющими функции единоличного исполнительного органа, организационно-распорядительные и административно-хозяйственные функции (Шаповалов Ю.В. - в ЗАО «Союз офицеров», Джаубаев А.Р. - в ООО «Север Гарант»), незаконно получили денежные средства за совершение действий в интересах учредителя и директора ООО «Север Гарант» Н.С.Н., входящих в их (Шаповалова Ю.В. и Джаубаева А.Р.) служебные полномочия, и за способствование в силу своего служебного положения совершению действий в интересах Н.С.Н., в составе группы лиц по предварительному сговору, в особо крупном размере.

Так, 04 июля 2014 года между ООО «Север Гарант» в лице генерального директора Н.С.Н. и ЗАО «Союз офицеров» в лице генерального директора П.А.В. заключен договор № (с дополнительным соглашением от 07 октября 2014 года) аренды ЗАО «Союз офицеров» у ООО «Север Гарант» буксиров «<данные изъяты>» и «<данные изъяты>».

10 июля 2014 года между ООО «Север Гарант» в лице генерального директора Н.С.Н. и ЗАО «Союз офицеров» в лице генерального директора П.А.В. заключен договор № на оказание ООО «Север Гарант» услуг буксировки восьми несамоходных барж, используемых ЗАО «Союз офицеров», из порта Нарьян-Мар в Обскую Губу (район п. Новый порт).

При исполнении обязательств по договору, ООО «Север Гарант» причинило ЗАО «Союз офицеров» ущерб в размере 10 188 169,00 рублей, а так же допустило возникновение задолженности на сумму 3 300 000,00 рублей, в связи с чем у ООО «Север Гарант» перед ЗАО «Союз офицеров» образовалась задолженность в размере 13 488 169,00 рублей.

Определением Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа – Югры от 09 ноября 2015 года в отношении ЗАО «Союз офицеров» введена процедура банкротства - наблюдение, временным управляющим Общества утвержден Шаповалов Ю.В. Решением Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры от 18 апреля 2016 года ЗАО «Союз Офицеров» признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, тем же решением конкурсным управляющим ЗАО «Союз офицеров» утвержден Шаповалов Ю.В.

21 сентября 2016 года Шаповалов Ю.В. обратился в Арбитражный суд Архангельской области с заявлением о признании ООО «Север Гарант» несостоятельным (банкротом). Определением Арбитражного суда Архангельской области от 06 октября 2016 года заявление ЗАО «Союз офицеров» (кредитор) к ООО «Север Гарант» (должник) принято к производству, возбуждено производство по делу №. Определением Арбитражного суда Архангельской области от 20 декабря 2016 года (резолютивная часть определения объявлена 15 декабря 2016 года) требования ЗАО «Союз офицеров» к ООО «Север Гарант» признаны обоснованными, ЗАО «Союз офицеров» включено в третью очередь реестра требований кредиторов ООО «Север Гарант». Этим же определением в отношении ООО «Север Гарант» введена процедура банкротства - наблюдение, временным управляющим утвержден арбитражный управляющий Джаубаев А.Р.

Определением Арбитражного суда Архангельской области от 11 октября 2017 года (резолютивная часть определения объявлена 04 октября 2017 года), Джаубаев А.Р. утвержден конкурсным управляющим ООО «Север Гарант».

В период с 15 декабря 2016 года по 30 апреля 2018 года, находясь на территории Российской Федерации, в том числе на территории Ставропольского края, Шаповалов Ю.В., действуя из корыстных побуждений, имея умысел на незаконное получение денег (коммерческого подкупа) за совершение действий в интересах учредителя и директора ООО «Север Гарант» Н.С.Н., входящих в его (Шаповалова Ю.В.) служебные полномочия, и за способствование в силу своего служебного положения совершению действий в интересах Н.С.Н. временным управляющим (с 04 октября 2017 года конкурсным управляющим) ООО «Север Гарант» Джаубаевым А.Р., вступил в преступный сговор с последним с целью получения с единственного учредителя и генерального директора ООО «Север Гарант» Н.С.Н. денег (коммерческого подкупа) в размере 4 500 000 рублей за возвращение Н.С.Н. контроля над ООО «Север Гарант» и реализацию (продажу) задолженности перед ЗАО «Союз офицеров», распределив между собой преступные роли.

Согласно распределенным ролям, Шаповалов Ю.В. и Джаубаев А.Р., в период с 01 мая 2018 года по 18 октября 2018 года, действуя совместно и согласованно, из корыстных побуждений, путем телефонных переговоров, а так же в ходе личных встреч на территории г. Архангельска и г. Минеральные Воды Ставропольского края неоднократно предлагали Н.С.Н. передать им денежные средства в сумме 4 500 000 рублей в качестве незаконного вознаграждения (коммерческого подкупа) за входящие в их служебные полномочия действия.

Так, Джаубаев А.Р., действуя совместно и согласованно с Шаповаловым Ю.В., гарантировал Н.С.Н. после получения от последнего денежных средств в качестве незаконного вознаграждения (коммерческого подкупа) в размере 4 500 000 рублей созыв собрания кредиторов ООО «Север Гарант» для решения вопроса о заключении мирового соглашения между ООО «Север Гарант» и ЗАО «Союз офицеров» на условиях отсрочки исполнения долговых обязательств перед кредиторами ООО «Север Гарант», а также гарантировал подписание указанного мирового соглашения со своей стороны как конкурсного управляющего ООО «Север Гарант» на предложенных Н.С.Н. условиях.

Шаповалов Ю.В., действуя совместно и согласованно с Джаубаевым А.Р., гарантировал Н.С.Н. после получения от последнего незаконного вознаграждения в размере 4 500 000 рублей выдачу от имени Шаповалова Ю.В. доверенности на представление ЗАО «Союз офицеров» - основного кредитора ООО «Север Гарант», аффилированному ему (Н.С.Н.) лицу с целью заключения мирового соглашения между ООО «Север Гарант» и ЗАО «Союз офицеров», гарантировав таким образом Н.С.Н. получение контроля над процедурой банкротства ООО «Север Гарант» и возможность отсрочить исполнение обязательств перед остальными кредиторами ООО «Север Гарант»; провести оценку стоимости задолженности ООО «Север Гарант» перед ЗАО «Союз офицеров», а после проведения оценки организовать проведение торгов дебиторской задолженности ЗАО «Союз офицеров» от ООО «Север Гарант» для предоставления Н.С.Н. возможности выкупить задолженность за денежную сумму, которая значительно меньше реальной стоимости дебиторской задолженности.

Оговоренные действия Шаповалова Ю.В. и Джаубаева А.Р. позволили бы вернуть Н.С.Н. контроль над ООО «Север Гарант», контролировать процедуру его банкротства, значительно отсрочить исполнение долговых обязательств перед иными кредиторами ООО «Север Гарант» и сохранить имущественную массу ООО «Север Гарант».

На выдвинутые Шаповаловым Ю.В. и Джаубаевым А.Р. условия Н.С.Н. согласился и предложил передавать незаконное денежное вознаграждение (коммерческий подкуп) частями, действуя под контролем правоохранительных органов в рамках Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12 августа 1995 года № 144-ФЗ.

Так, Н.С.Н. в период времени с 03 часов 40 минут до 19 часов 55 минут 15 июля 2018 года, находясь в автомашине с Джаубаевым А.Р. у <адрес>, передал Джаубаеву А.Р. денежные средства в качестве незаконного вознаграждения (коммерческого подкупа) в размере 13 000 долларов США, что эквивалентно 809 770 рублей (по курсу ЦБ РФ на 15 июля 2018 года 62,29 рубля за один доллар США) и 394 000,00 рублей, являющиеся частью оговоренной суммы незаконного вознаграждения (коммерческого подкупа) в размере 4 500 000 рублей.

Действуя в рамках достигнутой договоренности о передаче Шаповалову Ю.В. и Джаубаеву А.Р. незаконного денежного вознаграждения (коммерческого подкупа), Н.С.Н. по заранее достигнутой договоренности перечислил на имя указанного Джаубаевым А.Р. лица – С.М.Г., не осведомленного о преступной деятельности Джаубаева А.Р. и Шаповалова Ю.В., посредством срочного денежного перевода «Колибри» в отделении ПАО «Сбербанк России» № 8637/054 по адресу: г. Архангельск, ул. Терехина, д. 9: 07 августа 2018 года в период времени с 09 часов 00 минут до 19 часов 00 минут денежные средства в размере 200 000,00 рублей; 08 августа 2018 года в период времени с 09 часов 00 минут до 19 часов 00 минут денежные средства в размере 500 000,00 рублей, а доверенное лицо Н.С.Н. - Н.С.В., действовавшая по просьбе Н.С.Н. и в рамках ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», перечислила денежные средства в размере 100 000,00 рублей; 8 августа 2018 года в период времени с 09 часов 00 минут до 19 часов 00 минут доверенное лицо Н.С.Н. – Г.С.А., по просьбе Н.С.Н., действуя в рамках ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», перечислил на имя С.М.Г. посредством срочного денежного перевода «Колибри» в отделении ПАО «Сбербанк России» № 8637/0131 по адресу: г. Архангельск, ул. Гагарина, д. 45, денежные средства в размере 500 000,00 рублей.

В свою очередь, Шаповалов Ю.В., действуя совместно и согласованно с Джаубаевым А.Р., в рамках достигнутых договоренностей с Н.С.Н., выдал 17 июля 2018 года от своего имени, как конкурсного управляющего, доверенность № на представление интересов ЗАО «Союз офицеров» на указанное Н.С.Н. и аффилированное ему (Н.С.Н.) лицо – Р.А.В., а 22 августа 2018 года Шаповалов Ю.В., действуя совместно и согласованно с Джаубаевым А.Р., от своего имени, как конкурсного управляющего, выдал доверенность № на представление интересов ЗАО «Союз офицеров» на указанное Н.С.Н. и аффилированное ему (Н.С.Н.) лицо – Г.С.А.

19 июля 2018 года Шаповалов Ю.В., из корыстных побуждений, действуя совместно и согласованно с Джаубаевым А.Р., в рамках достигнутых договоренностей с Н.С.Н., заключил с ИП М.Н.Н., не осведомленным о преступной деятельности Джаубаева А.Р. и Шаповалова Ю.В., договор № на оказание услуг по проведению оценки, предметом которого являлось проведение оценки дебиторской задолженности, принадлежащей ЗАО «Союз офицеров», на общую сумму 13 488 169,00 рублей. Согласно отчету № дебиторская задолженность, принадлежащая ЗАО «Союз офицеров», оценена в 2 001 644,00 рублей.

Джаубаев А.Р., из корыстных побуждений, действуя совместно и согласованно с Шаповаловым Ю.В., в рамках достигнутых договоренностей с Н.С.Н., организовал разработку проекта мирового соглашения между ООО «Север Гарант» и ЗАО «Союз офицеров», созыв собрания кредиторов ООО «Север Гарант», и подписал мировое соглашение от имени ООО «Север Гарант» 24 августа 2018 года. Со стороны ЗАО «Союз офицеров» мировое соглашение было подписано аффилированным Н.С.Н. лицом - Г.С.А., доверенность на имя которого была ранее выдана Шаповаловым Ю.В.

Н.С.Н. в период времени с 18 часов 30 минут по 18 часов 55 минут 18 октября 2018 года, действуя в рамках достигнутой договоренности о передаче Шаповалову Ю.В. и Джаубаеву А.Р. незаконного денежного вознаграждения (коммерческого подкупа), находясь в автомобиле рядом с <адрес>, передал Джаубаеву А.Р. в качестве незаконного денежного вознаграждения (коммерческого подкупа) денежные средства в сумме 1 195 000,00 рублей, являющиеся частью подлежащей передаче ранее оговоренной суммы коммерческого подкупа в размере 4 500 000 рублей.

Перечисленные денежные средства в размере 3 698 770 рублей Джаубаев А.Р. и Шаповалов Ю.В. незаконно получили и использовали в своих личных целях.

23 ноября 2018 года Шаповалов Ю.В., в продолжение своих преступных действий, в рамках достигнутых с Н.С.Н. договоренностей, из корыстных побуждений, действуя совместно и согласованно с Джаубаевым А.Р., направил Н.С.Н. уведомление о необходимости участия в торгах по приобретению дебиторской задолженности ЗАО «Союз офицеров» в размере 13 488 169,00 рублей, а 12 декабря 2018 года заключил от имени ЗАО «Союз офицеров» договор уступки права требования (цессии), предметом которого явилась передача от ЗАО «Союз офицеров» в лице Шаповалова Ю.В. ООО «ГК Гольфстрим» в лице Н.С.Н. дебиторской задолженности к ООО «Север Гарант» в размере 13 488 169,00 рублей за 5 004 110,00 рублей.

Тем самым Шаповалов Ю.В. и Джаубаев А.Р. незаконно получили от Н.С.Н. денежные средства в размере 3 698 770 рублей в качестве коммерческого подкупа, выполнив все оговоренные действия в его (Н.С.Н.) интересах. Оставшаяся часть суммы коммерческого подкупа в размере 801 230 рублей не была получена Шаповаловым Ю.В. и Джаубаевым А.Р., так как Джаубаев А.Р. был задержан сотрудниками правоохранительных органов.

В судебном заседании Шаповалов Ю.В. свою вину не признал в полном объеме, показал, что в сговор с Джаубаевым А.Р. он не вступал, денежные средства от Н.С.Н. по просьбе последнего брал на временное хранение. Все совершаемые им действия по взысканию дебиторской задолженности ЗАО «Союз офицеров» от ООО «Север Гарант» носили легитимный характер и предусматривались Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)». Указал, что определением Арбитражного суда от 09 ноября 2015 года он был назначен временным управляющим ЗАО «Союз офицеров». Решением суда от 18 апреля 2016 года ЗАО «Союз офицеров» признано несостоятельным (банкротом). Этим же решением он был назначен конкурсным управляющим.

В соответствии с договором на оказание услуг по буксировке объекта от 10 июля 2014 года ООО «Север Гарант» обязался оказать ЗАО «Союз офицеров» услуги по буксировке несамоходных барж в количестве 8 единиц из порта Нарьян-Мар в Обскую Губу (район п. Новый Порт), однако три баржи были утрачены в процессе буксировки по вине ООО «Север Гарант».

Решением Арбитражного суда Архангельской области от 20 января 2016 года, вступившем в силу 15 июня 2016 года, с ООО «Север Гарант» в пользу ЗАО «Союз офицеров» взыскано 13 488 169 рублей.

Поскольку решение арбитражного суда ООО «Север Гарант» надлежащим образом не исполнил, имел признаки несостоятельности (банкротства), ЗАО «Союз офицеров» обратилось в суд с заявлением о признании его банкротом.

Определением Арбитражного суда Архангельской области от 20 декабря 2016 года в отношении ООО «Север Гарант» введена процедура банкротства – наблюдение, Джаубаев А.Р. был утвержден временным управляющим.

Руководителем ООО «Север Гарант» Н.С.Н. предпринимались попытки заключить мировое соглашение, со стороны Шаповалова Ю.В. никаких препятствий для его заключения не было. Н.С.Н. на стадии наблюдения был подготовлен проект мирового соглашения, и им (Шаповаловым Ю.В.) было предложено временному управляющему Джаубаеву А.Р. включить вопрос о заключении мирового соглашения в повестку первого собрания кредиторов ООО «Север Гарант», однако, первое собрание кредиторов ООО «Север Гарант» не было проведено в назначенный день.

Решением Арбитражного суда Архангельской области от 02 мая 2017 года ООО «Север Гарант» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство. Полагая, что у суда первой инстанции отсутствовали правовые основания для признания ООО «Север Гарант» несостоятельным (банкротом) Шаповаловым Ю.В. 15 мая 2017 была подана апелляционная жалоба на указанное решение Арбитражного суда. Апелляционная жалоба было принята к производству, судебное заседание было назначено на 28 августа 2017 года. До даты рассмотрения апелляционной жалобы было проведено два собрания кредиторов ООО «Север Гарант»:

30 мая 2017 года на собрании кредиторов ООО «Север Гарант» было принято решение определить конкурсным управляющим Джаубаева А.Р.;

02 августа 2017 года на собрании кредиторов ООО «Север Гарант» был доложен отчет конкурсного управляющего о своей деятельности, о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства.

Бездействие Н.С.Н. на протяжении длительного времени по поводу предложений по срокам и источникам погашения требований кредиторов при заключении мирового соглашения послужили основанием для принятия им (Шаповаловым Ю.В.) решения отозвать апелляционную жалобу.

Очное знакомство Шаповалова Ю.В. с Н.С.Н. состоялось 16 марта 2017 года при его приезде в г. Архангельск для участия в первом собрании кредиторов ООО «Север Гарант», назначенного на 17 марта 2017 года. С даты введения процедуры наблюдения, а затем и в период проведения конкурсного производства в отношении ООО «Север Гарант», Н.С.Н. неоднократно инициировался вопрос о заключении мирового соглашения.

26 апреля 2018 года Джаубаев А.Р. позвонил Шаповалову В.А. и сообщил, что Н.С.В. и Р.А.В. хотят встретиться с ним как представителем основного кредитора должника для обсуждения вопроса приобретения долга ООО «Север Гарант» перед ЗАО «Союз офицеров», на что он согласился. В начале июня 2018 года в аэропорту г. Минеральные Воды состоялась указанная встреча, куда приехали Р.А.В. и Н.С.В., в ходе которой состоялся разговор о выкупе дебиторской задолженности. При этой встрече, а также и при общении по телефону он (Шаповалов Ю.В.) никогда и никому не ставил никаких условий о передаче ему денежных средств за организацию торгов по продаже дебиторской задолженности должника, так как продажа права требований входит в обязанности конкурсного управляющего. Суть разговора была в том, что Р.А.В. и Н.С.В. от лица Н.С.Н., который на тот момент находился под стражей, выступили с предложением о выкупе дебиторской задолженности, на что он пояснил, что выкуп дебиторской задолженности возможен через проведение открытых торгов, на которых могут принять участие и другие заинтересованные лица, а цена продажи может определиться только на торгах. В результате обмена мнениями они пришли к пониманию, что стоимость дебиторской задолженности может составить 6,5 млн. руб.

В связи с тем, что процедура конкурсного производства в отношении ЗАО «Союз офицеров» подходила к завершающей стадии, он должен был ставить перед комитетом кредиторов вопрос о продаже права требования ЗАО «Союз офицеров» к ООО «Север Гарант», для чего необходима была независимая оценка. Пообщавшись с профессиональным независимым оценщиком М.Н.Н., он понял, что оценочная стоимость права требования ЗАО «Союз офицеров» к ООО «Север Гарант» будет в районе 2 млн. руб. Затем по инициативе Н.С.Н. 15 июля 2018 года была встреча с ним в г. Минеральные Воды, где Н.С.Н. сообщил, что приехал для обсуждения и принятия решения по вопросам выкупа установленного судом долга ООО «Север Гарант» перед ЗАО «Союз офицеров» и заключения мирового соглашения. Шаповалов Ю.В. сообщил, что начальная цена права требования примерно будет составлять около 2 млн. руб., но цена на торгах может подняться до 6 - 8 млн. руб. Н.С.Н. сказал, что, учитывая его положение и, что в любое время его могут задержать, он соберет денежные средства в размере 4,5 млн. руб. пока Шаповалов Ю.В. будет проводить мероприятия по организации и проведению торгов, и предложил перечислять по частям указанную сумму на расчетный счет ЗАО «Союз офицеров», на что Шаповалов Ю.В. ответил, что это незаконно, на счет деньги должны поступать от продажи на торгах, после оценки и утверждения комитетом кредиторов порядка продажи права требования ЗАО «Союз офицеров» к ООО «Север Гарант». Тогда Н. Ю.В. сказал, что доверяет ему и попросил его хранить деньги в банковской ячейке до даты проведения торгов. После организации торгов, если он не будет на свободе, поучаствовать в торгах заключив агентский договор с третьим лицом или сообщить его супруге и перечислить деньги по указанным ею реквизитам, на что Шаповалов Ю.А. сказал, что гарантировать сохранность его денежных средств в банковской ячейке готов, но не может гарантировать цену продажи на открытых торгах.

Затем они обсудили вопрос о заключении мирового соглашения, в котором участвовал и Джаубаев А.Р. Шаповалов Ю.В. выдал доверенность на имя Г.С.А., кандидатура которого была предложена Н.С.Н., при общении по телефону до встречи, на участие в собрании кредиторов по вопросу заключения мирового соглашения. После этого они сообщили Джаубаеву А.Р., что необходимо организовать проведение собрания кредиторов ООО «Север Гарант» по вопросу заключения мирового соглашения на основании требования конкурсного кредитора ЗАО «Союз офицеров». Все их действия были основаны на нормах Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)». Далее Н.С.Н.. сказал, что он привез с собой денежные средства в основном в долларах США и готов их передать. Шаповалов Ю.В. сказал, что торги по закону проводятся за рубли, необходимо обменять доллары, на что Н.С.Н. попросил Джаубаева А.Р. отвезти его в банк для обмена долларов на рубли. Позднее Джаубаев А.Р. сообщил, что Н. С.Н. улетел, и что ему (Н.С.Н.) не удалось обменять все доллары на рубли. В аэропорту г. Минеральные Воды Джаубаев А.Р. передал Шаповалову Ю.В. полученные от Н.С.Н. 13 000 долларов США и около 400 000 рублей. После чего Шаповалов Ю.В. обменял доллары на рубли на рынке в г. Ессентуки у частных лиц и после обмена всех долларов получилась сумма 1 191 550 рублей. Затем в первой декаде августа 2018 года Джаубаев А.Р. привез и передал денежные средства в сумме 1 300 000 рублей. Все полученные от Н.С.Н. деньги он хранил в квартире в г. Ессентуки, а после обмена всех долларов на рубли в банковской ячейке Сбербанка в г. Ессентуки. 17 августа 2018 года было проведено заседание комитета кредиторов ЗАО «Союз офицеров», на котором было принято решение утвердить положение о порядке, сроках и условиях продажи прав требования (дебиторской задолженности) ЗАО «Союз офицеров». Начальная цена продажи права требования к ООО «Север Гарант», утвержденная комитетом кредиторов в соответствии с отчетом об оценке, составила 2 001 644 руб. В рамках достигнутых договоренностей, он направил 23 ноября 2018 года в адрес Н.С.Н. уведомление о необходимости участия в торгах и просьбу сообщить реквизиты для перевода вышеупомянутых денежных средств. 11 декабря 2018 года на его электронный адрес поступило сообщение от Н.С.В., которая предоставила реквизиты ООО ГК «Гольфстрим». Торги состоялись 11 декабря 2018 года. В соответствии с протоколом о результатах проведения открытого аукциона с открытой формой подачи предложений о цене, ООО Группа компаний «Гольфстрим» признано победителем открытых торгов по продаже дебиторской задолженности ЗАО «Союз офицеров», предложившее наиболее высокую цену за дебиторскую задолженность ООО «Север Гарант». Единственным учредителем и генеральным директором ООО Группы компаний «Гольфстрим» является Н.С.Н. В марте 2019 года проводилась плановая проверка деятельности Шаповалова Ю.В. и в деятельности в качестве арбитражного управляющего ЗАО «Союз офицеров» Шаповалова Ю.В. нарушений закона о банкротстве не выявлено.

Ни у него, ни, насколько он знает, Джаубаева А.Р., не было ни мысли, ни желания получить от Н.С.Н. вознаграждение за совершение в его интересах действий, входящих в компетенцию конкурсного управляющего. Сумму в размере 4,5 млн. рублей озвучил сам Н. С.Н. За эти деньги он готов был выкупить задолженность на торгах. Шаповалов Ю.В. предлагал Н.С.Н. заключить соглашение на временное хранение денег, но тот отказался, сославшись на возможность заключения его под стражу. Нигде, никогда и ни с кем не ставился и не обсуждался вопрос стоимости услуг по продаже дебиторской задолженности, либо заключения мирового соглашения. Они ни от кого и никогда не получали в личных интересах денег в сумме 4 500 000 рублей.

Дополнил, что утверждение следствия о заниженной стоимости дебиторской задолженности не соответствует действительности, оценку проводил независимый оценщик М.Н.Н., результаты оценки никем оспорены. Торги проводятся на электронных площадках, аккредитованных в СРО, в электронном виде, поэтому утверждение следствия о малоизвестной электронной торговой площадке не корректно.

В судебном заседании Джаубаев А.Р. свою вину не признал, показал, что в сговор с Шаповаловым Ю.В. он не вступал, действовал в соответствии с законом «О несостоятельности (банкротстве)». По определению Арбитражного суда Архангельской области от 20 декабря 2016 года в отношении ООО «Север Гарант» была введена процедура банкротства – наблюдение и он был утвержден временным управляющим. Н.С.Н. предпринимались попытки заключить мировое соглашение с кредиторами, он (Джаубаев А.Р.) никаких препятствий для заключения мирового соглашения не создавал. Все переговоры по заключению мирового соглашения и его условий велись между руководителем и единственным учредителем ООО «Север Гарант» Н.С.Н. и конкурсным управляющим ЗАО «Союз офицеров» Шаповаловым Ю.В. На протяжении всей процедуры конкурсного производства Н. С.Н. пытался ввести в заблуждение суд и правоохранительные органы, Джаубаевым А.Р. проводилась работа по взысканию денежных средств в размере 1 223 446 руб. неосновательного обогащения Н.С.Н. в пользу ООО «Север-Гарант», после чего в его адрес стали поступать угрозы со стороны Н.С.Н., также его представителю Т.А.А. Затем по решению суда от 2 мая 2017 года ООО «Север Гарант» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство сроком до 10 октября 2017 года, исполнение обязанностей конкурсного управляющего ООО «Север Гарант» возложено было на Джаубаева А.Р., который в последующем был и утвержден. С мая 2017 года до ноября 2017 года Н. С.Н. препятствовал осуществлению его деятельности как конкурсного управляющего, Н. С.Н. неоднократно в нарушение требований закона о банкротстве подписывал от имени ООО «Север Гарант» после введений конкурсного производства документы в суды, направлял представителей в процессы, в связи с чем он направил в суд уведомление о прекращении всех доверенностей, выданных «Север Гарант».

После проведения исполнительных действий в отношении имущества ООО «Север Гарант» в апреле 2018 года Н.С.В. попросила его организовать с одним из кредиторов, который является основным в деле о банкротстве ООО «Север Гарант», встречу, то есть с Шаповаловым Ю.В., инициатива встречи исходила исключительно от Н.С.В. Он организовал данную встречу в аэропорту г. Минеральные Воды, куда приехали Р.А.В. и Н.С.В., где между ними и Шаповаловым Ю.В. состоялся разговор о выкупе дебиторской задолженности. Он присутствовал при данном разговоре, но в диалог между ними не вступал, своих предложений по этому поводу не высказывал, тем более не высказывал требований о передаче ему денежных средств в качестве незаконного вознаграждения за организацию окончания конкурсного производства.

Суть разговора была в том, что Р.А.В. и Н.С.В. от лица Н.С.Н. выступили с предложением о выкупе дебиторской задолженности. Шаповалов Ю.В. пояснил, что выкуп дебиторской задолженности возможен через проведение торгов. В результате переговоров они пришли к пониманию, что стоимость дебиторской задолженности может составить 6,5 млн. руб. Его (Джаубаева А.Р.) личной заинтересованности в том, что Н.С.Н. выкупит задолженность, быть не могло, так как в установленном законом порядке он получал бы вознаграждение конкурсного управляющего - 7% от размера удовлетворенных требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов, в случае удовлетворения более чем 75% требований кредиторов включенных в реестр. Учитывая, что размер требований кредиторов, установленный судом, составлял 30 988 409, 97 руб., он вправе был рассчитывать на сумму 2 169 888,69 руб.

Через какое-то время ему стал звонить Н.С.Н. с предложением организовать встречу с Шаповаловым Ю.В. для более детального обсуждения порядка выкупа дебиторской задолженности. Он, действуя в соответствии с законом о банкротстве, разумно в интересах должника и кредитора, согласился организовать между ними встречу. На встрече 15 июня 2018 года, которая происходила в аэропорту г. Минеральные воды, между ними (Н.С.Н. и Шаповаловым Ю.В.) обсуждался порядок выкупа дебиторской задолженности. На данной встрече присутствовали 4 человека: Шаповалов Ю.В., Н.С.Н.., Джаубаев А.Р. и еще один мужчина, который прибыл вместе с Шаповаловым Ю.В. Н.С.Н. просил дать ему гарантию, что именно он выкупит данную задолженность, на что Шаповаловым Ю.В. было пояснено, что в соответствии с законом о банкротстве продажа дебиторской задолженности осуществляется на торгах, а торги - процесс не контролируемый, и от конкурсного управляющего ЗАО «Союз офицеров» не зависят. Так же Н.С.Н. было разъяснено, что торги по реализации имущества начнутся раньше, чем торги по дебиторской задолженности ЗАО «Союз офицеров», на что Н.С.Н. предложил инициировать процесс заключения мирового соглашения, так как он и так выкупал дебиторскую задолженность, а таким образом можно было на законных основаниях отсрочить реализацию имущества ООО «Север Гарант». После разговора Н.С.Н. сказал, что у него есть часть денег и он хотел бы их оставить в качестве гарантий серьезности его намерений участия на торгах Шаповалову Ю.В. У Н.С.Н. была валюта и Шаповалов Ю.В. сказал ему, что для участия в торгах необходимы только рубли, после чего Н.С.Н. попросил Джаубаева А.Р. отвезти его в обменный пункт - отделение Сбербанка г. Минеральные воды, где Н.С.Н. в банке обменял только часть валюты. Затем Н.С.Н. в машине передал Джаубаеву А.Р. деньги долларами и рублями и попросил передать их Шаповалову Ю.В. в таком виде, а также попросил отвезти его в аэропорт. Общая сумма с учетом конвертации доллара составила порядка 1 200 000 руб. Затем он отвез Н.С.Н. в аэропорт г. Минеральные воды, после чего отвез деньги Шаповалову Ю.В.

Примерно через 2-3 недели в ходе телефонного разговора Н.С.Н. сообщил, что ему не удается лично встретиться с Шаповаловым Ю.В. и попросил сообщить ему номер банковской карты Джаубаева А.Р., чтобы он перевел ему деньги для последующей передачи Шаповалову Ю.В. Джаубаев А.Р. отказался сообщать номер карточки и сообщил, что данный вопрос перевода денег он должен решать с самим Шаповаловым Ю.В. Позднее Н.С.Н. снова перезвонил, стал просить помочь ему перевести деньги, предложил осуществить банковский перевод по паспорту. Джаубаев А.Р. сообщил, что паспорта у него с собой нет, на что Н.С.Н. продолжил найти знакомого, у которого можно взять паспортные данные, которые использовать для перевода. После данного разговора, Джаубаев А.Р. встретил знакомого С.М.Г. и попросил его паспорт. С.М.Г. согласился предоставить свой паспорт для получения денежного перевода от Н.С.Н. Подробностей необходимости денежного перевода он С.М.Г. не пояснял. Джаубаев А.Р. переслал паспортные данные С.М.Г.Н.С.Н. смс-сообщением. Через некоторое время Н.С.Н. перезвонил и сообщил, что осуществил перевод в сумме 200 000 руб., пояснив, что оставшуюся сумму, которая у него есть, он переведет на следующий день. Он пояснил, что за один раз можно с одного паспорта перевести не более 500 000 руб., поэтому на следующий день он переведет деньги с разных паспортов. На следующий день он осуществил перевод денег на имя С.М.Г. тремя платежами. За два дня Н.С.Н. перевел в общей сумме 1 300 000 руб. Указанную сумму Джаубаев А.Р. со С.М.Г. сняли со счета в Сбербанке, которую он (Джаубаев А.Р.) впоследствии передал лично Шаповалову Ю.В.

Джаубаев А.Р. 8 августа 2018 года получил требование от ЗАО «Союз офицеров» о проведении собрания кредиторов, в частности от Шаповалова Ю.В. поступило требование о проведении собрания кредиторов по вопросу заключения мирового соглашения. В период подготовки данного собрания от Н.С.Н. по электронной почте поступил проект мирового соглашения, который остался у него как материал, подготовленный к собранию кредиторов, с которым до собрания могли ознакомиться кредиторы. Собрание кредиторов проходило 24 августа 2018 года, на котором присутствовали 4 кредитора (ЗАО «Союз офицеров», ИФНС России по г. Архангельску, Н.С.Н., А.К.), то есть все включённые в реестр кредиторов на дату проведения собрания. Все, за исключением ИФНС России по г. Архангельску, проголосовали за принятие решения о заключении мирового соглашения. Решение о заключении мирового соглашения со стороны конкурсных кредиторов принимается собранием кредиторов и утверждается арбитражным судом, соответственно утверждение мирового соглашения не входило в его (Джаубаева А.Р.) полномочия, повлиять на утверждение мирового соглашения он не мог. В итоге заключённое кредиторами мировое соглашение арбитражным судом утверждено не было. После судебного заседания по утверждению мирового соглашения 26 сентября 2018 года Н.С.Н. попытался передать какую-то сумму денег, но он отказался и сказал Н.С.Н., чтобы он сам занимался выкупом дебиторской задолженности, если ему это надо. На 19 октября 2018 года было назначено очередное собрание кредиторов. Прибыв в г. Архангельск, его встретил Н.С.Н. и у гостиницы «Двина» передал бумажный сверток, попросив передать его Шаповалову Ю.В. В свертке были денежные средства. На его вопрос: «здесь те два?», предполагая, что в сверке находится оставшаяся часть денег в сумме 2 000 000 руб., предназначенная для выкупа дебиторской задолженности ЗАО «Союз офицеров», Н.С.Н. ответил утвердительно. Взяв деньги, он вышел из автомобиля, зарегистрировался в гостинице. Позднее в кафе гостиницы к нему подошли лица, которые представились сотрудниками полиции и сообщили, что задерживают его за получение денежных средств в виде незаконного вознаграждения. Какого-либо вознаграждения за совершение в интересах Н.С.Н. каких-либо действий, входящих в компетенцию конкурсного управляющего, он не совершал. В телефонных разговорах с Н.С.Н. и при встречах с ним и с его представителями Н.С.В. и Р.А.В. речи о получении какого-либо вознаграждения не было. В его присутствии со стороны Шаповалова Ю.В. никакого предложения Н.С.Н. оказать ему содействие за вознаграждение также не было. Полагает, все действия Н.С.Н. были направлены на то, чтобы затянуть процедуру банкротства и, введя в заблуждение правоохранительные органы, отстранить Джаубаева А.Р. и Шаповалова Ю.В. от процедуры банкротства.

Несмотря на позицию Шаповалова Ю.В. и Джаубаева А.Р., их виновность в вышеуказанном преступлении подтверждается совокупностью доказательств, исследованных в ходе судебного разбирательства, достоверность и допустимость которых сомнений не вызывает, и являющихся достаточными для разрешения уголовного дела.

Так, из показаний свидетеля Н.С.Н., данных в судебном заседании, и в ходе предварительного расследования, исследованных в судебном заседании в порядке ч. 3 ст. 281 УПК РФ (т. 2 л.д. 229-234, т. 3 л.д. 1-8, 39-43, 44-46, 47-51), следует, что он является единственным учредителем ООО «Север Гарант» и являлся его директором, далее обществом стал руководить конкурсный управляющий Джаубаев А.Р. В 2014 году между ООО «Север Гарант» и ЗАО «Союз офицеров» был заключен договор на буксировочную операцию барж, находящихся в пользовании ЗАО «Союз офицеров». При исполнении данного договора произошло транспортное происшествие. По итогам рассмотрения дела суд удовлетворил исковые требования ЗАО «Союз офицеров» в размере порядка 14 000 000 рублей. В дальнейшем, в декабре 2017 года ЗАО «Союз офицеров», которое находилось в процедуре банкротства, в лице конкурсного управляющего Шаповалова Ю.В. обратилось в Арбитражный суд Архангельской области с заявлением о признании несостоятельным (банкротом) ООО «Север Гарант», после чего началась процедура наблюдения, временным управляющим был назначен Джаубаев А.Р., назначить которого просил Шаповалов Ю.В. По итогам четырех месяцев наблюдения Джаубаев А.Р. составил отчет о том, что общество не может оплатить долг перед ЗАО «Союз офицеров» и арбитражным судом было введено конкурсное производство, началась активная стадия процедуры банкротства, Джаубаев А.Р. утвержден конкурсным управляющим и лоббировал интересы Шаповалова Ю.В. 16 июня 2017 года на территории ООО «Север Гарант» Н.С.Н. по акту передал все ценные документы и печати Общества Джаубаеву А.Р. В ходе общения с Джаубаевым А.Р., решив, что последний действует в своих интересах, Н.С.Н. обратился к специалисту по банкротству – арбитражному управляющему Л.Е.В. В мае 2018 года, то есть в период нахождения Н.С.Н. под стражей, Шаповалов Ю.В. и Джаубаев А.Р. предложили встретиться в г. Минеральные воды его супруге – Н.С.В. Во время встречи, на которой также присутствовал заместитель Н.С.Н. – Р.А.В., Шаповалов Ю.В. предложил Н.С.В. купить дебиторскую задолженность ООО «Север Гарант» за 6 500 000 рублей, то есть долг ООО «Север Гарант» в размере 13 400 000 рублей выставить на торги за 6 500 000 рублей. В ходе этого разговора Джаубаев А.Р. заявил, что не учтен его интерес от данной продажи и оценил его в 2 000 000 рублей. Тогда Н.С.Н. обратился в правоохранительные органы, стал фиксировать разговоры и встречи с Джаубаевым А.Р. и Шаповаловым Ю.В. В июле 2018 года по телефону Джаубаев А.Р. предложил Н.С.Н. прибыть в г. Минеральные Воды для обсуждения вопроса возвращения ему (Н.С.Н.) контроля над ООО «Север Гарант», сообщил, что имеется возможность возврата контроля над фирмой за вознаграждение в сумме 4 500 000 рублей. В ходе разговора в г. Минеральные Воды 15 июля 2018 года Н.С.Н. сообщил Джаубаеву А.Р. и Шаповалову Ю.В., что желает выкупить дебиторскую задолженность ЗАО «Союз офицеров», чтобы восстановить контроль над ООО «Север Гарант», в ответ они сообщили Н.С.Н. о готовности заключить между собой как представителями должника и кредитора мировое соглашение, после которого ЗАО «Союз офицеров» выставит на торги свой долг в размере 13 400 000 рублей перед ООО «Север Гарант» на малоизвестной электронной площадке, где Н.С.Н. сможет купить его за 2 000 000 рублей, за данные действия Н.С.Н. должен был передать им (Джаубаеву А.Р. и Шаповалову Ю.В.) незаконное денежное вознаграждение в размере 4 500 000 рублей. Н. С.Н., действуя в рамках оперативного эксперимента, дал согласие на передачу денежных средств, и 15 июля 2018 года в г. Минеральные воды передал Джаубаеву А.Р. денежные средства в сумме 13 000 долларов США и 394 000 рублей. Денежные средства Н.С.Н. передал Джаубаеву А.Р. в его автомобиле «Ауди Q7» государственный регистрационный знак №, возле офиса ПАО «Сбербанк», после чего вернулся в г. Архангельск. В период с 15 июля 2018 года по 7 августа 2018 года в ходе телефонных переговоров Шаповалов Ю.В. и Джаубаев А.Р. неоднократно поднимали вопрос о передаче им оставшейся части денежных средств. В июле 2018 года Джаубаев А.Р. направил на электронный адрес Н.С.Н. файл отчета об оценке рыночной стоимости дебиторской задолженности ООО «Север Гарант» перед ЗАО «Союз офицеров», которая составила 2 001 664 рубля. Далее 7 августа 2018 года Джаубаев А.Р. смс-сообщением направил Н.С.Н. данные С.М.Г., на имя которого Н.С.Н. должен был перевести денежные средства блиц-переводом «Калибри» через ПАО «Сбербанк». 7 августа 2018 года Н.С.Н. перевел на имя С.М.Г. 200 000 рублей. 8 августа 2018 года перевод на имя С.М.Г. в сумме 500 000 рублей совершил Н.С.Н.., в сумме 100 000 рублей совершила Н.С.В., в сумме 500 000 рублей совершил Г.С.А. Таким образом за два дня Н.С.Н. перевел для Джаубаева А.Р. на имя С.М.Г. денежные средства в общей сумме 1 300 000 рублей. При этом для получения денежных средств требуются коды, которые предоставляются при осуществлении перевода, все коды Н.С.Н. направил Джаубаеву А.Р. После чего Шаповалов Ю.В. выдал доверенности на представление интересов ЗАО «Союз офицеров» аффилированным Н.С.Н. лицам – Р.А.В. и Г.С.А., а Джаубаев А.Р. организовал разработку мирового соглашения между ЗАО «Союз офицеров» и ООО «Север Гарант», которое 24 августа 2018 года подписал со стороны последнего, как конкурсный управляющий. Со стороны ЗАО «Союз офицеров» мировое соглашение подписал Г.С.А. Мировое решение заключено на условиях, выгодных Н.С.Н., так как позволило отсрочить исполнение долговых обязательств перед ЗАО «Союз офицеров» и остальными кредиторами, направлено в Арбитражный суд Архангельской области, который 26 сентября 2018 года не утвердил его. После чего 26 сентября 2018 года в ходе разговора в гостинице «Двина» Джаубаев А.Р. сообщил Н.С.Н., что после передачи денежных средств в сумме 2 000 000 рублей Шаповалов Ю.В. выставит на торги долг перед ЗАО «Союз офицеров», при этом Джаубаев А.Р. заверил Н.С.Н., что они (Шаповалов Ю.В., Джаубаев А.Р.) ему будут содействовать в продаже долга на торгах, выставят долг на малоизвестной площадке и не будут привлекать третьих лиц, чтобы поднять цену. Шаповалов Ю.В. в ходе телефонных разговоров также настаивал на передаче Н.С.Н. оставшейся части денежных средств в сумме 2 000 000 рублей, в противном случае обещал выставить долг на торги по максимальной цене. 17 октября 2018 года в 11 часов Н.С.Н. позвонил Шаповалов Ю.В. и предупредил о приезде 18 октября 2018 года Джаубаева А.Р., который заберет денежные средства в сумме 2 000 000 рублей. Указанную информацию Н.С.Н. сообщил сотрудникам полиции. Встретив 18 октября 2018 года Джаубаева А.Р., Н.С.Н. отвез его в гостиницу «Двина», при этом в своем автомобиле передал ему (Джаубаеву А.Р.) сверток с денежными средствами в размере 1 195 000 рублей, поскольку из выданных ему в рамках оперативно-розыскного мероприятия 1 250 000 рублей 55 000 рублей взяла его супруга не зная о предназначении денежных средств. Последний, посмотрев на деньги, поинтересовался «здесь два?», Н.С.Н. подтвердил. Далее Джаубаев А.Р. вышел из машины у гостиницы «Двина». Денежные средства Шаповалову Ю.В. и Джаубаеву А.Р. на хранение Н.С.Н. не передавал.

В судебном заседании Н.С.Н. уточнил, что Шаповалов Ю.В. и Джаубаев А.Р. склоняли его к коммерческому подкупу, который он передавал Джаубаеву А.Р., переговоры вел как с Шаповаловым Ю.В., так и с Джаубаевым А.Р., настаивает на привлечении их к уголовной ответственности.

Из показаний свидетеля Н.С.В., данных в судебном заседании, и в ходе предварительного расследования, исследованных в судебном заседании в порядке ч. 3 ст. 281 УПК РФ (т. 3 л.д. 85-87, 106-109), следует, что ее супруг Н.С.Н. был единственным учредителем и директором ООО «Север Гарант». В мае 2018 года Р.А.В. сообщил Н.С.В., что конкурсный управляющий ООО «Север Гарант» Джаубаев А.Р. просит о встрече с целью обсудить вопрос выкупа дебиторской задолженности ЗАО «Союз офицеров» перед ООО «Север Гарант». Далее в г. Минеральные воды Н.С.Н. вместе с Р.А.В. встретились с Джаубаевым А.Р. и Шаповаловым Ю.В., который был представлен как конкурсный управляющий ЗАО «Союз офицеров». В ходе разговора Джаубаев А.Р. и Шаповалов Ю.В. предложили выкупить дебиторскую задолженность ЗАО «Союз офицеров» перед ООО «Север Гарант» за 6 500 000 рублей и передать 2 000 000 рублей лично Джаубаеву А.Р. в качестве вознаграждения. С июня 2018 года переговоры с Джаубаевым А.Р. и Шаповаловым Ю.В. вел лично Н.С.Н. При встрече в г. Минеральные воды Н.С.Н. передал им в качестве незаконного вознаграждения денежные средства в сумме порядка 1 200 000 рублей. В последующем по просьбе мужа Н.С.В. осуществила денежный перевод в сумме 100 000 рублей на имя С.М.Г. как часть незаконного денежного вознаграждения Шаповалову Ю.В. и Джаубаеву А.Р. 18 октября 2018 года дома Н.С.В. видела у мужа денежные средства купюрами по 5 000 рублей, часть из которых в сумме 55 000 рублей взяла для семейных нужд, в последующем узнала, что эти денежные средства были подготовлены для передачи Джаубаеву А.Р. в рамках оперативного эксперимента. В начале декабря 2018 года от Шаповалова Ю.В. на адрес электронной почты Н.С.Н., к которой у Н.С.В. есть доступ, пришло уведомление о необходимости участия в торгах дебиторской задолженности ЗАО «Союз офицеров» в размере 13 488 169 рублей, в этом же сообщении Шаповалов Ю.В. просил сообщить банковские реквизиты для возврата денежных средств в размере 2 491 550 рублей, переданных через Джаубаева А.Р. Н.С.В. направила в адрес Шаповалова Ю.В. электронное письмо с реквизитами ООО «ГК Гольфстрим» для перевода денежных средств. 12 декабря 2018 года на счет ООО «ГК Гольфстрим» от Шаповалова Ю.В. поступили денежные средства в размере 2 489 050 рублей, которые Н.С.В. использовала для выкупа дебиторской задолженности ЗАО «Союз офицеров».

Из показаний свидетеля Г.С.А., исследованных в судебном заседании в порядке ч. 1 ст. 281 УПК РФ (т. 3 л.д. 110-112, 113-116), следует, что в августе 2018 года его приятель Н.С.Н. попросил съездить с ним в банк, так как ему необходимо было перевести денежные средства в сумме 1 000 000 рублей, а сделать это можно было только переводом не более 500 000 рублей. В отделении ПАО «Сбербанк» по адресу: г. Архангельск, ул. Гагарина, д. 45, Г.С.А. и Н.С.Н. перевели по 500 000 рублей на имя С.М.Г., однако Н.С.Н. сообщил, что фактически получателем денежных средств является Джаубаев А.Р., и эти денежные средства необходимы для решения вопроса с Джаубаевым А.Р. и Шаповаловым Ю.В. по выкупу дебиторской задолженности у ЗАО «Союз офицеров». 24 августа 2018 года по просьбе Н.С.Н. и на основании доверенности, выданной конкурсным управляющим ЗАО «Союз офицеров» Шаповаловым Ю.В., Г.С.А. присутствовал на собрании кредиторов ООО «Север Гарант» как представитель кредитора ЗАО «Союз офицеров», проголосовал за заключение мирового соглашения в интересах Н.С.Н., которое было подписано Г.С.А.

Из показаний свидетеля Р.А.В., данных в судебном заседании и в ходе предварительного расследования, исследованных в судебном заседании в порядке ч. 3 ст. 281 УПК РФ (т. 3 л.д. 119-124), следует, что в период с октября по декабрь 2017 года он являлся заместителем генерального директора ООО «ГК Гольфстрим», генеральным директором которого являлся Н.С.Н. После увольнения Р.А.В. помогал Н.С.В. контролировать работу ООО «ГК Гольфстрим», так как Н.С.Н. был задержан, в отношении него была избрана мера пресечения в виде заключения под стражу. В конце весны 2018 года после введения процедуры банкротства в отношении ООО «Север Гарант» возникла необходимость провести деловую встречу с временным управляющим ООО «Север Гарант» Джаубаевым А.Р. и временным управляющим ЗАО «Союз офицеров» Шаповаловым Ю.В. на территории г. Минеральные воды. Провести встречу именно там предложил Джаубаев А.Р., мотивировав тем, что во встрече заинтересованы они (Н.С.В. и Р.А.В.). В ходе встречи с Джаубаевым А.Р. и Шаповаловым Ю.В. Н.С.В. высказала намерение выкупить задолженность ООО «Север Гарант» перед ЗАО «Союз офицеров», предложила Шаповалову Ю.В. выставить на торги дебиторскую задолженность ЗАО «Союз офицеров» по более низкой цене. Шаповалов Ю.В. в свою очередь сообщил, что приблизительная стоимость задолженности ООО «Север Гарант» перед ЗАО «Союз офицеров» составит 6 500 000 рублей. В ходе разговора Джаубаев А.Р. сообщил, что ему как конкурсному управляющему полагается за реализацию имущества ООО «Север Гарант» около 7 % стоимости реализованного, то есть приблизительно 2 000 000 рублей. На данной встрече каких-либо решений не принималось, он и Н.С.В. выслушали предложение Шаповалова Ю.В, и вернулись в г. Архангельск. Суть разговора он понял таким образом как описал, возможно, имелось ввиду несколько иное. После изменения меры пресечения Н.С.Н. все переговоры в дальнейшем вел он сам. В середине лета 2018 года Н.С.Н. передал Р.А.В. доверенность Шаповалова Ю.В. на представление интересов ЗАО «Союз офицеров» для голосования за мировое соглашение с ООО «Север Гарант». На основании доверенности Р.А.В. участвовал в одном из заседаний совета кредиторов. Также он 26 сентября 2018 года присутствовал на встрече Н.С.Н. и Джаубаева А.Р. в холле гостиницы «Двина» в г. Архангельске, где в ходе разговора Джаубаев А.Р. несколько раз говорил Н.С.Н. о том, чтобы он предпринял скорейшие действия к перечислению всей денежной суммы Джаубаеву А.Р. и Шаповалову Ю.В. О какой сумме шла речь ему не известно. В судебном заседании дополнил, что какие-либо денежные суммы, которые бы являлись коммерческим подкупом, не обсуждались.

Из показаний свидетеля А.К.В., данных в судебном заседании, и в ходе предварительного расследования, исследованных в судебном заседании в порядке ч. 3 ст. 281 УПК РФ (т. 3 л.д. 129-135, 136-142), следует, что с 2017 года он работает в должности юрисконсульта в ООО «Декстер», которое оказывало юридические услуги ООО «Север Гарант». Директором и единственным участником ООО «Север Гарант» являлся Н.С.Н. В связи с банкротством ООО «Север Гарант» с мая 2018 года Обществом стал руководить конкурсный управляющий Джаубаев А.Р. В декабре 2017 года кредитор ООО Север Гарант» - ЗАО «Союз офицеров» обратилось в Арбитражный суд Архангельской области с заявлением о признании ООО «Север Гарант» несостоятельным (банкротом). С декабря 2017 года в отношении ООО «Север Гарант» введена процедура банкротства - наблюдение, временным управляющим назначен Джаубаев А.Р. В начале мая 2018 года решением Арбитражного суда Архангельской области ООО «Север Гарант» признано несостоятельным (банкротом) и Джаубаев А.Р. утвержден конкурсным управляющим. На момент начала банкротства баланс Общества был положительным, дебиторская задолженность превышала кредиторскую. Причиной обращения ЗАО «Союз офицеров» в Арбитражный суд Архангельской области с заявлением о признании ООО «Север Гарант» несостоятельным (банкротом) явилась задолженность ООО «Север Гарант» перед ЗАО «Союз офицеров» за причиненный ущерб при исполнении договора подряда на транспортировку барж. При этом, со слов Н.С.Н., ему известно, что ситуация с задолженностью была искусственно создана конкурсным управляющим ЗАО «Союз офицеров» Шаповаловым Ю.В., так как сам Н.С.Н. не отказывался компенсировать причиненные убытки, но не приходил к соглашению о порядке таких компенсаций и их размерах с Шаповаловым Ю.В. После начала банкротства ООО «Север Гарант» Н.С.Н. неоднократно пытался решить вопросы с компенсацией причиненного ущерба предлагал различные варианты мирового соглашения, но Шаповалов Ю.В. и Джаубаев А.Р. с предложенными им условиями не соглашались. По результатам 4 месяцев временного наблюдения Джаубаев А.Р. составил и представил в Арбитражный суд Архангельской области отчет, где указал, что ООО «Север Гарант» не сможет исполнить обязательства перед ЗАО «Союз офицеров», в связи с этим ООО «Север Гарант» подлежало банкротству и введению конкурсного производства. После введения конкурсного производства Н.С.Н. также пытался решить вопрос с погашением задолженности перед ЗАО «Союз офицеров» с Шаповаловым Ю.В., просил обжаловать решение Арбитражного суда о признании ООО «Север Гарант» банкротом. Устно Шаповалов Ю.В. сообщил Н.С.Н., что обжаловал решение Арбитражного суда, даже направил в адрес ООО «Север Гарант» копию апелляционной жалобы, однако за несколько дней до рассмотрения жалобы 14 апелляционным арбитражным судом отозвал ее. Фактически Джаубаев А.Р. и Шаповалов Ю.В. создали ситуацию, в которой контроль над ООО «Север Гарант» полностью перешел к ним. Джаубаев А.Р. как конкурсный управляющий располагал всеми правами руководителя Общества, его единоличного исполнительного органа, а Шаповалов Ю.В., как представитель основного кредитора имел решающий голос на всех заседаниях совета кредиторов. Указанное позволило Джаубаеву А.Р. и Шаповалову Ю.В. единолично, без учета мнения как Н.С.Н., так и остальных кредиторов ООО «Север Гарант» определять судьбу общества, а так же судьбу имущественной массы. Со слов Н.С.Н. ему так же известно, что при передаче документов ООО «Север Гарант» Джаубаеву А.Р. произошел инцидент, в ходе которого Джаубаев А.Р. предпринял действия по недружественному захвату имущества ООО «Север Гарант» и личного имущества Н.С.Н., расположенного на одной территории. Он (А.К.В..) лично присутствовал при этом, видел, что Джаубаев А.Р. вел себя агрессивно, его не интересовали документы, он осматривал имущество ООО «Север Гарант». Осенью-зимой 2017 года еще в период временного управления представители ООО «Север Гарант» с доверенностями, выданными еще Н.С.Н. обжаловали в Арбитражном суде Архангельской области решение ИФНС России по г. Архангельску по вопросу доначисления налогов. В период рассмотрения дела в апелляционной инстанции, Джаубаев А.Р. направил в суд отзыв, где было указано, что все выданные Н.С.Н. доверенности отозваны. Таким образом, Джаубаев А.Р. не дал возможности Н.С.Н. отстоять позицию ООО «Север Гарант» по вопросу начисления налогов по акту выездной налоговой проверки и сам никаких действий к этому не предпринимал. Джаубаев А.Р. так же не предпринимал действенных мер по взысканию дебиторской задолженности ООО «Север Гарант», которая позволила бы удовлетворить требования ЗАО «Союз офицеров». В частности Джаубаев А.Р., отозвав доверенности, выданные Н.С.Н., фактически саботировал взыскание дебиторской задолженности ООО «Север Гарант» от ООО «НПЦ «Недра» в размере 8 миллионов рублей, в результате чего было заключено мировое соглашение с НПЦ «Недра» и без исполнительного листа он получил денежные средства в размере 1 200 000 рублей вместо задолженности в размере 8 000 000 рублей. Со слов Н.С.В. ему известно, что на встрече в г. Минеральный Воды Шаповалов Ю.В. и Джаубаев А.Р. предложили Н.С.В. выкупить дебиторскую задолженность ООО «Север Гарант» за 6 500 000 рублей, при этом еще 2 000 000 рублей она должна была передать лично Джаубаеву А.Р. В июле 2018 года Джаубаев А.Р. предложил Н.С.Н. на территории г. Минеральные воды обсудить вопрос возврата контроля над ООО «Север Гарант». После достижения определенных договоренностей Шаповалов Ю.В. выдал доверенность на имя знакомого Н.С.Н. на представление интересов ЗАО «Союз офицеров», а Джаубаев А.Р. разработал проект мирового соглашения, организовал собрание кредиторов и подписал его со стороны ООО «Север Гарант». Также он был свидетелем как Джаубаев А.Р. летом 2017 года хотел «захватить» предприятие: приехал с молодыми людьми спортивного телосложения, которые стали угрожать физической расправой, хотели поменять охрану на предприятии и выгнать всех с территории, а Джаубаев А.Р. организовывал их деятельность; представитель Джаубаева А.Р. – Т.А.А. пытался своим джипом прицепить трос к воротам и вырвать ворота, принадлежащие ООО «Север Гарант» на территории предприятия.

Согласно показаниям свидетеля М.Н.Н., оглашенных в судебном заседании в порядке ч. 1 ст. 281 УПК РФ, он является индивидуальным предпринимателем, его деятельность связана с производством оценки движимого и недвижимого имущества. На основании заключенного с конкурсным управляющим Шаповаловым Ю.В. договора М.Н.Н. осуществлялась оценка дебиторской задолженности ЗАО «Союз офицеров». Производство оценки проводилось сравнительным подходом по сведениям, предоставленным Шаповаловым Ю.В., а именно – по трем решениям арбитражных судов. Заключение об оценке дебиторской задолженности производилось в период с 19 июля 2018 года по 1 августа 2018 года (т. 3 л.д. 152-157).

Из показаний свидетеля М.У.Г., государственного налогового инспектора отдела обеспечения процедур банкротства УФНС России по Архангельской области и Ненецкого автономного округа, данных в судебном заседании, и в ходе предварительного расследования, исследованных в судебном заседании в порядке ч. 3 ст. 281 УПК РФ (т. 3 л.д. 159-163), следует, что с момента введения в отношении ООО «Север Гарант» процедуры наблюдения налоговая инспекция включилась в реестр требований кредиторов, основным кредитором выступал ЗАО «Союз офицеров». Налоговая инспекция принимала участие во всех собраниях кредиторов ООО «Север Гарант». В августе 2018 года на собрании кредиторов обсуждался вопрос заключения мирового соглашения между ООО «Север Гарант» и ЗАО «Союз офицеров». Налоговая инспекция возражала против заключения данного мирового соглашения, поскольку оно не соответствовало требованиям закона «О несостоятельности (банкротстве)», данным соглашением ущемлялись права уполномоченного органа – налоговый орган не был включен в график погашения кредиторской задолженности, а также заключение данного соглашения было невыгодно для ЗАО «Союз офицеров» как основного кредитора ООО «Север Гарант». Поскольку ЗАО «Союз офицеров» обладало большим количеством голосов, проект мирового соглашения был утвержден, в суд направлено заявление ЗАО «Союз офицеров» о заключении мирового соглашения. Арбитражным судом Архангельской области в удовлетворении заявления о заключении мирового соглашения между ООО «Север Гарант» и ЗАО «Союз офицеров» было отказано, поскольку данное соглашение заведомо нарушало права кредиторов и не соответствовало федеральному законодательству о банкротстве. Уполномоченным органом в отношении конкурсного управляющего Джаубаева А.Р. подана жалоба в Арбитражный суд Архангельской области с требованием отстранения его от должности конкурсного управляющего ООО «Север Гарант», взыскания необоснованных расходов, указанное заявление судом удовлетворено частично. Также ей известно, что ООО «Север Гарант» являлось действующим обществом, могло отвечать по своим обязательствам, у него имелось недвижимое имущество, дебиторская задолженность.

Согласно показаниям свидетеля Л.Е.В., оглашенных в судебном заседании в порядке ч. 1 ст. 281 УПК РФ, с конца июня 2017 года по февраль 2018 года она представляла интересы Н.С.Н. как кредитора и бывшего директора ООО «Север Гарант» в деле о банкротстве, когда была введена процедура конкурсного производства в отношении ООО «Север Гарант», а исполняющим обязанности конкурсного управляющего был назначен Джаубаев А.Р. У ООО «Север Гарант» была возможность выйти из банкротства, в собственности был производственный комплекс, объекты недвижимости, оборудование. Н. С.Н. выкупал задолженность у иных кредиторов, погашал задолженность перед налоговым органом, предлагал выкупить долг ЗАО «Союз офицеров», либо заключить мировое соглашение, но Джаубаев А.Р. и ЗАО «Союз офицеров» отказывались от предложений. Законом допускается передача денежных средств в наличной форме на руки в качестве вознаграждения арбитражного управляющего в размере 30 000 рублей в месяц при заключении соглашения о финансировании вознаграждения арбитражного управляющего. Подобное соглашение между Н.С.Н. и Джаубаевым А.Р. не заключалось. Законом не предусмотрено внесение денежных средств в наличной форме через арбитражного управляющего, в том числе и при проведении торгов по продаже дебиторской задолженности, все задатки вносятся на расчетный счет предприятия (т. 9 л.д. 65-68).

Согласно показаниям свидетеля С.М.Г., оглашенных в судебном заседании в порядке ч. 1 ст. 281 УПК РФ, он знаком с Джаубаевым А.Р. более 10 лет. В августе 2018 года Джаубаев А.Р. обратился к С.М.Г. с просьбой о получении денежных средств путем перевода их на карту последнего и последующего снятия. Далее Джаубаев А.Р. перевел на банковскую карту С.М.Г. денежные средства и попросил их снять. После чего С.М.Г. обналичил со своей карты перевод и все денежные средства передал Джаубаеву А.Р. (т. 3 л.д. 192-194).

Из показаний свидетеля Ю.А.В., исследованных в судебном заседании в порядке ч. 1 ст. 281 УПК РФ (т. 3 л.д. 213-216), следует, что со 2 июля 2018 года она исполняла обязанности бухгалтера в ООО «Север Гарант» на основании трудового договора. За период ее работы каких-либо денежных выплат кредитору ЗАО «Союз офицеров» от ООО «Север Гарант» по реестру требований кредиторов не производилось, указаний по зачислению денежных средств на счет ЗАО «Союз офицеров» от Джаубаева А.Р. не поступало.

Согласно показаниям свидетеля В.М.В., оглашенных в судебном заседании в порядке ч. 1 ст. 281 УПК РФ, он является главным юрисконсультом ООО «Грантум». На основании договора от 1 июня 2018 года между ООО «Грантум» и конкурсным управляющим ООО «Север Гарант» Джаубаевым А.Р. В.М.В. осуществлял юридическое сопровождение процедуры банкротства ООО «Север Гарант». По указанию Джаубаева А.Р. В.М.В. готовил проекты документов, либо корректировал направленные документы. Связь между ними поддерживалась посредством телефонных звонков и электронной почты. 30 мая 2018 года Джаубаев А.Р. направил В.М.В. письмо с просьбой подготовить заявление о привлечении Н.С.Н. к субсидиарной ответственности, приложив к письму проект заявления. 02 июня 2018 года В.М.В. предоставил Джаубаеву А.Р. уточненный проект заявления. 9 августа 2018 года Джаубаев А.Р. направил В.М.В. проект мирового соглашения между должником ООО «Север Гарант» и кредиторами, последним данный проект был откорректирован и 13 августа 2018 года направлен на электронную почту Джаубаеву А.Р. 30 августа 2018 года В.М.В. направил Джаубаеву А.Р. проект заявления в суд об утверждении мирового соглашения (т. 3 л.д. 222-224).

Из показаний свидетеля Т.А.А., исследованных в судебном заседании в порядке ч. 1 ст. 281 УПК РФ (т. 9 л.д. 46-48), следует, что в период с 16 июня 2017 года по 20 мая 2018 года он вместе с Р.А.Ю. по доверенности, выданной Джаубаевым А.Р., представлял интересы ООО «Север Гарант» в деле о банкротстве. Учредителем и руководителем ООО «Север Гарант» был Н.С.Н., который не передал Джаубаеву А.Р. как конкурсному управляющему документацию ООО «Север Гарант» в полном объеме. В связи с чем Т.А.А. и Р.А.Ю. по указанию Джаубаева А.Р. неоднократно подавали заявления и дополнения к ним в Арбитражный суд Архангельской области об истребовании документов. Обращения на действия Н.С.Н. были в том числе и в прокуратуру. На одной из встреч Н.С.Н. и Л.Е.В. обсуждался вопрос о передаче баржи в счет погашения задолженности перед ЗАО «Союз офицеров», он всю информацию по данной встрече передал Джаубаеву А.Р., но тот ответил, что это не интересно, поскольку полностью задолженность не покроет. В апреле 2018 года со слов Р.А.Ю., которая присутствовала на собрании кредиторов ООО «Север Гарант», Т.А.А. стало известно, что Джаубаев А.Р. намерен передать имущество ООО «Север Гарант» на невыгодных для организации условиях в аренду супруге Н.С.Н. – Н.С.В., имуществом ООО «Север Гарант» в 2018 году распоряжалась Н.С.В. Далее Т.А.А. было принято решение о расторжении с Джаубаевым А.Р. договора об оказании юридических услуг, поскольку он понял, что Джаубаев А.Р. начал о чем-то договариваться с должником, информацию представлял не в полном объеме, стали совершаться неправильные действия. Условия представленного мирового соглашения были невыгодны ЗАО «Союз офицеров», в собрании кредиторов от ЗАО «Союз офицеров» принимал участие работник компании Н.С.Н. – Р.А.В. Представленное мировое соглашение было не доработанным, не было предусмотрено источников погашения задолженности, реальности его исполнения.

Из показаний свидетеля Р.А.Ю., данных в судебном заседании, и в ходе предварительного расследования, исследованных в судебном заседании в порядке ч. 3 ст. 281 УПК РФ (т. 4 л.д. 38-42), следует, что она оказывает юридические услуги в качестве индивидуального предпринимателя. В июне 2017 года к ней обратился Т.А.А. с просьбой оказать помощь в представлении интересов конкурсного управляющего ООО «Север Гарант» Джаубаева А.Р. ввиду большого объема документооборота, связанного с банкротством Общества. Джаубаевым А.Р. были выписаны доверенности на представление интересов на имя Т.А.А. и Р.А.Ю. В обязанности Р.А.Ю. входили подготовление претензионной работы, подготовка исковых заявлений, представление интересов Общества в судах общей юрисдикции, Арбитражных судах, юридические консультации, работа со службой судебных приставов, отыскание имущества. В конце апреля – начале мая 2018 года к Р.А.Ю. обратился Джаубаев А.Р. с просьбой составить проект договора аренды имущественного комплекса ООО «Север Гарант» с Н.С.В. В ходе изучения проекта договора Джаубаев А.Р. потребовал изменить его таким образом, чтобы заметно снизить размер арендных платежей, а также освободить Н.С.В. от них на достаточно длительный срок. Она разъяснила Джаубаеву А.Р., что такой договор не выгоден ООО «Север Гарант», а выгоден Н.С.В., однако договор аренды имущественного комплекса был заключен на условиях, предложенных Джаубаевым А.Р.

Из показаний свидетеля У.С.В., исследованных в судебном заседании в порядке ч. 1 ст. 281 УПК РФ (т. 3 л.д. 200-204), следует, что она работает горничной в гостинице «Двина» ООО ПКП «Титан», проводила 18 октября 2018 года уборку номера 911 после пребывания одного из гостей, каких-либо посторонних предметов не обнаружила, личных вещей не оставляла.

Из показаний свидетеля П.В.С., исследованных в судебном заседании в порядке ч. 1 ст. 281 УПК РФ (т. 3 л.д. 205-209), следует, что она работает в должности кассира-администратора в гостинице «Двина» ООО ПКП «Титан». 18 октября 2018 года около 18 часов 50 минут П.В.С. находилась на рабочем месте, к ней обратился Джаубаев А.Р. по поводу заселения по ранее забронированному на интернет-сайте номеру типа «комфорт» на период с 18 по 19 октября 2018 года. П.В.С. выбрала ему номер комнаты «№» и оформила заселение. Сторонним лицам электронный ключ от двери комнаты Джаубаева А.Р. не выдавался, до заселения Джаубаева А.Р. каких-либо посторонних предметов, принадлежащих иным гражданам, в номере не имелось.

Из показаний свидетелей Ш.М.И. и Ф.Д.И., данных в ходе предварительного расследования и исследованных в судебном заседании в порядке ч. 1 ст. 281 УПК РФ (т. 4 л.д. 73-77. 80-82), следует, что 18 октября 2018 года около 20 часов они участвовали в качестве понятых в проведении следственного действия в номере № гостиницы «Двина» по адресу: г. Архангельск, пр. Троицкий, д. 52, в ходе которого в ванной комнате в кармане халата был обнаружен сверток с денежными купюрами достоинством по 5 000 рублей.

В ходе осмотра места происшествия 18 октября 2018 года зафиксирована обстановка в комнате № гостиницы «Двина» по адресу: г. Архангельск, пр. Троицкий, д. 52, в помещении туалетной комнаты из левого кармана халата изъят пакет с денежными средствами в количестве 239 купюр достоинством по 5 000 рублей на общую сумму 1 195 000 рублей, которые признаны в качестве вещественных доказательств (т. 2 л.д. 93-128, т. 6 л.д. 159-160).

В ходе выемки 23 октября 2018 года в гостинице «Двина» по адресу: г. Архангельск, пр. Троицкий, д. 52, изъят флэш накопитель марки «Apacer» с видеофайлами записей камер видеонаблюдения гостиницы, в ходе осмотра которых установлено, что в 18 часов 55 минут 18 октября 2018 года Джаубаев А.Р. зашел на крыльцо гостиницы, в 19 часов 00 минут он зашел в №, при себе у него была сумка, спустя несколько секунд он вышел из номера, сумка при нем отсутствовала, более в номер никто не заходил. Далее в 20 часов 20 минут Джаубаев А.Р. вернулся к номеру № с участниками следственной группы. Флэш накопитель марки «Apacer» признан вещественным доказательством (т. 5 л.д. 169-175, 177-183, 184-185).

Согласно счету серии ГД № от 18 октября 2018 года на сумму 3 780 рублей, Джаубаев А.Р. проживал в комнате № ООО ПКП «Титан» гостиница «Двина» с 18 по 19 октября 2018 года (т. 3 л.д. 210).

Согласно актам от 17 и 18 октября 2018 года, для проведения оперативно-розыскных мероприятий «оперативный эксперимент», «наблюдение» осмотрены и откопированы денежные средств в сумме 1 250 000 рублей, которые переданы Н.С.Н., добровольно участвующему в оперативно-розыскном мероприятии. Н.С.Н. также выданы технические средства – устройства для аудио- и видеозаписи (т. 1 л.д. 85, 91-92, 93-104, 105).

В ходе выемки 25 октября 2018 года у свидетеля Н.С.Н. изъят мобильный телефон марки Samsung Galaxy А5, модель SM-A520F серийный номер №, imei1:№, imei2: №, в ходе осмотра которого установлено, что в каталоге DCIM имеется подкаталог Screenshots, где содержаться четыре файла от 17 октября 2018 года со скриншотами смс-переписки с абонентом «Джаубаев», номер телефона №, о перечислении денежных средств на имя «С.М.Г.», указанного «Джаубаевым» как получателя денежных средств. В ходе осмотра телефона также установлены аудиозаписи разговоров Н.С.Н. с Шаповаловым Ю.В. и Джаубаевым А.Р. по вопросу банкротства ООО «Север Гарант», заключения мирового соглашения между ЗАО «Союз офицеров» и ООО «Север Гарант», проведения торгов дебиторской задолженности, возможности реализации имущества ООО «Север Гарант» для погашения задолженности, при этом Шаповалов Ю.В. в ходе разговора 5 июля 2018 года сообщил, что после получения 6 500 000 рублей он организует заключение на один год агентского договора с Н.С.Н. на проведение мероприятий по взысканию задолженности ООО «Север Гарант». 15 июля 2018 года Н.С.Н. звонит Джаубаеву А.Р. и сообщает, что «в кассе только 600 000 рублей», предлагает обменять только эту сумму, остальное отдать в долларах, Джаубаев А.Р, на это соглашается, предлагает обменять деньги и вернуться к нему. 30 июля 2018 года зафиксирован звонок Джаубаева А.Р. Н.С.Н., в котором он сообщает, что проведена оценка дебиторской задолженности ЗАО «Союз офицеров» на сумму, немного превышающую два миллиона рублей. 6 августа 2018 года в ходе разговора Джаубаев А.Р. сообщил Н.С.Н., что планирует назначить собрание кредиторов и требует у Н.С.Н. до проведения собрания решить вопрос с передачей денежных средств, в противном случае сообщает, что не проголосуют (Шаповалов или его представитель) за повестку (заключение мирового соглашения). Далее обсуждают торги дебиторской задолженности, которые будут проведены после заключения мирового соглашения. Н.С.Н. сообщает, что пока не располагает суммой денег, на которую они договорились, выражает готовность отдать часть. Джаубаев А.Р. сообщает, что будет решать данный вопрос с Шаповаловым Ю.В. 7 августа 2018 года между Н.С.Н. и Джаубаевым А.Р. обсуждается перевод Н.С.Н. денежных средств в сумме 1 300 000 рублей на имя человека, чьи данные Джаубаев А.Р. направит в смс-сообщении. 8 августа 2018 года Н. С.Н. обсуждает с Джаубаевым А.Р. перевод оставшейся части денежных средств. 22 августа 2018 года Джаубаев А.Р. просит Н.С.Н. направить паспортные данные любого лица, кого выберет Н.С.Н.., на имя которого Шаповаловым Ю.В. будет выписана доверенность на представление интересов ЗАО «Союз офицеров», обсуждают кандидатуру Г.С.А.. В ходе разговора 3 сентября 2018 года Н. С.Н, предлагает перевести Джаубаеву А.Р. часть суммы, о которой они договаривались, предполагает, что Джаубаев не направляет в Арбитражный суд мировое соглашение, поскольку он (Н.С.Н..) не перечислил всю оговоренную сумму, на что Джаубаев А.Р. сообщает, что действует согласно договоренности, мировое соглашение в суд он направил, предложил договариваться о переводе остатков денежной суммы с Шаповаловым А.Р. 10 сентября 2018 года в ходе разговора Джаубаев А.Р. сообщает Н.С.Н., что звонил Шаповалов Ю.В. и высказывал недовольство тем, что Н.С.Н. до сих пор не передал оставшуюся денежную сумму, о которой они договаривались, потребовал приехать его в г. Минеральные Воды и передать оставшуюся часть денег. Н.С.Н. сообщает, что передаст деньги сразу как только сможет. Джаубаев А.Р. сообщает, что пока он не перечислит остатки денег по их договоренности, дебиторская задолженность не будет выставлена на торги. 13 сентября 2018 года Джаубаев А.Р. спрашивает Н.С.Н. когда он передаст оставшуюся часть денежной суммы, о которой они договорились – 2 миллиона рублей, сообщает, что если Н.С.Н. в течение недели не передаст остатки денежной суммы, он (Джаубаев А.Р.) направит в суд ходатайство об отложении утверждения мирового соглашения. 19 сентября 2018 года в ходе разговора Шаповалов Ю.В. предлагает Н.С.Н. в ближайшее время вылететь в г. Москва, где они смогут встретиться, а Н.С.Н. передать оставшуюся часть денег, Шаповалов Ю.В. сообщает, что пока Н.С.Н. не передаст оставшуюся сумму денег – 2 миллиона рублей, торги по продаже дебиторской задолженности ЗАО «Союз офицеров» объявлены не будут. В ходе разговора 2 сентября 2018 года Н.С.Н. сообщает Шаповалову Ю.В., что не может вылететь в г. Москва и предлагает перевести деньги переводом, на что Шаповалов Ю.В. требует ничего не перечислять, потому что безналичную транзакцию можно отследить. В ходе разговора 23 сентября 2018 года Шаповалов Ю.В. предлагает Н.С.Н. передать остатки денег Джаубаеву А.Р. 26 сентября 2018 года Н.С.Н. сообщает Шаповалову Ю.В., что арбитражный суд не утвердил мировое соглашение, на что Шаповалов Ю.В. сообщает, что он со своей стороны оговоренные обязательства выполнил. 10 октября 2018 года в ходе разговора Н.С.Н. сообщает Джаубаеву А.Р., что у него к вечеру будет необходимая сумма денежных средств, Джаубаев А.Р. сообщает, что 19 октября 2018 года состоится собрание кредиторов. В этот же день Н.С.Н. сообщает Шаповалову Ю.В., что он подготовил оставшуюся часть суммы и готов их передать, обсуждают вопрос по проведению аукциона по продаже дебиторской задолженности ЗАО «Союз офицеров». Мобильный телефон Samsung Galaxy А5, модель SM-A520F серийный номер № признан в качестве вещественного доказательства (т. 5 л.д. 187-189, 192-214, 216-217).

Из протокола выемки от 10 июля 2019 года следует, что у свидетеля Н.С.Н. изъят DVD-диск с видео и аудиозаписями, в ходе осмотра которого установлено, что аудиофайлы содержат аудиозаписи разговоров Н.С.Н.:

- 15 июля 2018 года в период с 10 часов 00 минут до 11 часов 30 минут в ходе встречи в кафе возле аэропорта г. Минеральные воды Ставропольского края с Джаубаевым А.Р. и Шаповаловым Ю.В., при этом обсуждается возможность сохранения Н.С.Н. контроля за банкротством ООО «Север Гарант», размер и порядок передачи Шаповалову Ю.В. и Джаубаеву А.Р. незаконного вознаграждения за совершение ими действий по выдаче доверенности на представление интересов основного кредитора ООО «Север Гарант» - ЗАО «Союз офицеров», созыва совета кредиторов и заключение мирового соглашения, реализации на торгах дебиторской задолженности ЗАО «Союз офицеров», заходит разговор о выдаче доверенности от имени ЗАО «Союз офицеров» на знакомого Н.С.Н. – Р.А.В.;

- 15 июля 2018 года в период времени с 11 часов 30 минут до 16 часов в ходе разговора Н.С.Н. сообщил Джаубаеву А.Р., что не смог обменять всю имеющуюся у него при себе валюту и готов передать в качестве первой части незаконного вознаграждения 13 000 долларов США, имеющихся у него при себе, и 390 000 рублей, Джаубаев А.Р. пересчитывает денежные средства и забирает их, далее обсуждается процедура возвращения Н.С.Н. контроля над ООО «Север Гарант», а также способы передачи остальной части незаконного вознаграждения.

Видеофайлы на диске содержат видеоинформацию встречи Н.С.Н. с Джаубаевм А.Р., Р.А.В. 26 сентября 2018 года в период времени с 11 часов 34 минут до 11 часов 57 минут в холле гостиницы «Двина» по адресу: г. Архангельск, пр. Троицкий, д. 52, в ходе которой обсуждалась процедура банкротства ООО «Север Гарант», заключения мирового соглашения с ЗАО «Союз офицеров», реализация дебиторской задолженности ЗАО «Союз офицеров» от ООО «Север Гарант». Н.С.Н. предложил различные варианты выкупа дебиторской задолженности, на что Джаубаев А.Р. сообщил, что Н.С.Н. необходимо своевременно перечислить ему (Джаубаеву А.Р.) и Шаповалова Ю.В. денежные средства, в остальном он должен полностью полагаться на Джаубаева А.Р. и Шаповалова Ю.В., выполнять их требования.

Оптический диск DVD, изъятый у свидетеля Н.С.Н., признан вещественным доказательством (т. 6 л.д. 119-123, 124-130, 132-133).

Согласно протоколу прослушивания и стенографирования аудиозаписей, полученных в ходе проведения оперативно-розыскного мероприятия «наблюдение» с использованием средств аудио- и видеодокументирования от 24 сентября 2018 года, осмотрены аудио- и видеоматериалы встречи 15 июля 2018 года Н.С.Н., Джаубаева А.Р. и Шаповалова Ю.В. в период времени с 10 часов до 11 часов 30 минут в кафе возле аэропорта г. Минеральные воды, содержащие переговоры по условиям передачи Шаповалову Ю.В. и Джаубаеву А.Р. коммерческого подкупа в размере 4 500 000 рублей Н.С.Н., а также по действиям Шаповалова Ю.В. и Джаубаева А.Р. после получения денежных средств, обсуждается возможность сохранения Н.С.Н. контроля за банкротством ООО «Север Гарант», заключения мирового соглашения, реализации на торгах дебиторской задолженности ЗАО «Союз офицеров», при этом Шаповалов Ю.В. гарантирует ее оценку на сумму 2 000 000 рублей, а также выдачу доверенности на указанное Н.С.Н. лицо на представление интересов ЗАО «Союз офицеров» при заключении мирового соглашения на условиях, выгодных Н.С.Н. В свою очередь Джаубаев А.Р. гарантирует подписание мирового соглашения между ЗАО «Союз офицеров» и ООО «Север Гарант» от своего имени как конкурсного управляющего ООО «Север Гарант».

Далее Шаповалов Ю.В. выписал доверенность на Р.А.В.Н.С.Н. вместе с Джаубаевым А.Р. проследовали в отделение ПАО «Сбербанк» № 5230/0739 по адресу: г. Минеральные воды, пр. 22-го Партсъезда, д. 9. где Н.С.Н. обменял 4 000 долларов США на 245 400 рублей, затем вернулся в машину к Джаубаеву А.Р. и передал последнему денежные средства в сумме 13 000 долларов США и 394 000 рублей (т. 1 л.д. 110-126).

Согласно протоколу осмотра предметов от 8 августа 2019 года, протоколу прослушивания и стенографирования аудиозаписей, полученных в ходе проведения оперативно-розыскного мероприятия «наблюдение» с использованием средств негласной аудио- и видеозаписи от 19 октября 2018 года, осмотрены аудио- и видеоматериалы встречи Н.С.Н. и Джаубаева А.Р. 18 октября 2018 года в период времени с 18 часов 15 минут по 19 часов 30 минут, которые содержат переговоры, касающиеся передачи Шаповалову Ю.В. и Джаубаеву А.Р. оставшейся части коммерческого подкупа в размере 2 000 000 рублей Н.С.Н., реализации на торгах дебиторской задолженности ЗАО «Союз офицеров» и выбора торговой площадки, а так же действия, которые Шаповалов Ю.В. и Джаубаев А.Р. выполнят после получения коммерческого подкупа. В ходе встречи Н. С.Н. передал Джаубаеву А.Р. пакет с денежными средствами (т. 2 л.д. 77-84, т. 6 л.д. 146-156).

В ходе обыска 30 октября 2018 года в жилище Шаповалова Ю.В. по адресу: <адрес>, изъяты в том числе документы, относящиеся к ООО «Север Гарант», а именно: уведомления о проведении собрания кредиторов, заявление об утверждении мирового соглашения, копия мирового соглашения между ЗАО «Союз офицеров» и ООО «Север гарант» от 24 августа 2018 года, копия протокола собрания кредиторов ООО «Север гарант» от 24 августа 2018 года, доверенность от 10 июля 2018 года Р.А.В. от имени Шаповалова Ю.В.; договор от 19 июля 2018 года № между ИП М.Н.Н. и Шаповаловым Ю.В. на оказание услуг по проведению оценки дебиторской задолженности, принадлежащей ЗАО «Союз офицеров», с приложением – актом выполненных работ, которые осмотрены и признаны вещественными доказательствами (т. 5 л.д. 221-225, т. 6 л.д. 1-44, 45-47).

Из доверенности № от 17 июля 2018 года следует, что ЗАО «Союз офицеров» в лице конкурсного управляющего Шаповалова Ю.В. уполномочивает Р.А.В. представлять интересы Общества в деле о банкротстве и в арбитражном процессе по делу о банкротстве ООО «Север Гарант», в том числе участвовать на собраниях кредиторов ООО «Север Гарант» по вопросам выбора представителя собрания кредиторов, заключения мирового соглашения и голосовать по указанным вопросам (т. 2 л.д. 61).

Из копии доверенности № от 22 августа 2018 года следует, что ЗАО «Союз офицеров» в лице конкурсного управляющего Шаповалова Ю.В. уполномочивает Г.С.А., представлять интересы Общества в деле о банкротстве и в арбитражном процессе по делу о банкротстве ООО «Север Гарант», в том числе представлять интересы ЗАО «Союз офицеров» и участвовать на собраниях кредиторов ООО «Север Гарант» по вопросам выбора представителя собрания кредиторов, заключения мирового соглашения и голосовать по указанным вопросам (т. 2 л.д. 62).

Согласно заключению эксперта от 29 августа 2019 года №, подпись от имени Шаповалова Ю.В., имеющаяся в доверенности № на представление интересов ЗАО «Союз офицеров» от 17 июля 2018 года на имя Р.А.В., выполнена Шаповаловым Ю.В. (т. 6 л.д. 198-202).

Согласно копии уведомления от 09 августа 2018 года, Джаубаев А.Р. уведомляет кредитора ЗАО «Союз офицеров» о проведении собрания кредиторов ООО «Север Гарант» 24 августа 2018 года (т. 6 л.д. 9).

Из копии протокола собрания кредиторов ООО «Север Гарант» от 24 августа 2018 года № следует, что по вопросу принятия решения о заключении мирового соглашения проголосовали «За» 55,77 % от числа кредиторов, имеющих право голоса (52,84% - ЗАО «Союз офицеров» в лице Р.А.В., 2,35% - Н.С.Н.., 0,58% - А.К.В..), «Против» - 44,23% (ФНС России по г. Архангельску в лице К.К.И.). Собранием кредиторов было принято решение о заключении мирового соглашения (т. 6 л.д. 19-21).

Согласно мировому соглашению в рамках рассмотрения дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Север Гарант» от 24 августа 2018 года, подписанное представителем ЗАО «Союз офицеров» Г.С.А. по доверенности и конкурсным управляющим ООО «Север Гарант» Джаубаевым А.Р., должник – ООО «Север Гарант» принял на себя обязательство погасить задолженность перед Федеральной налоговой службой в размере 16 068 725,98 рублей в срок не позднее 24 августа 2019 года, расчеты с остальными кредиторами должны производиться ежемесячно в размере 500 000 руб., которые будут распределены между всеми кредиторами пропорционально общей сумме задолженности (т. 2 л.д. 63-67, т. 6 л.д. 14-18).

Согласно заключению эксперта от 29 августа 2019 года №, подпись в мировом соглашении, заключенном 24 августа 2018 года между ЗАО «Союз офицеров» и ООО «Север Гарант» от имени последнего (ООО «Север Гарант») выполнена Джаубаевым А.Р. (т. 6 л.д. 198-202).

Согласно заявлению об утверждении мирового соглашения в Арбитражный суд Архангельской области, Джаубаев А.Р. просит утвердить мировое соглашение, заключенное между Должником и кредиторами 24 августа 2018 года в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Север Гарант» (т. 6 л.д. 13).

Согласно определениям Арбитражного суда Архангельской области от 05 сентября 2018 года и 02 октября 2018 года, заявление конкурсного управляющего ООО «Север Гарант» Джаубаева А.Р. об утверждении мирового соглашения принято, назначено к рассмотрению, в дальнейшем отказано в утверждении мирового соглашения от 24 августа 2018 года, заключенного между ООО «Север Гарант» и конкурсными кредиторами, как несоответствующего требованиям законодательства (т. 1 л.д. 226-227, 228-233).

Из договора на оказание услуг по проведению оценки № от 19 июля 2018 года следует, что данный договор заключен между ИП М.Н.Н. и конкурсным управляющим ЗАО «Союз офицеров» Шаповаловым Ю.В. об оказании услуг по оценке дебиторской задолженности, принадлежащей ЗАО «Союз офицеров» на общую сумму 13 488 169,00 рублей (т. 6 л.д. 23-29).

Согласно отчету № рыночная стоимость дебиторской задолженности, принадлежащей ЗАО «Союз офицеров» на общую сумму 13 488 169,00 рублей по состоянию на 19 июля 2018 года составила в 2 001 644,00 рубля без учета НДС (т. 4 л.д. 181-237).

Из копии уведомления о необходимости участия в торгах от 23 ноября 2018 года следует, что Шаповалов Ю.В. уведомил Н.С.Н. о том, что дебиторская задолженность ЗАО «Союз офицеров» от ООО «Север Гарант» в размере 13 488 169 рублей выставлена на открытые торги, которые состоятся 11 декабря 2018 года, начальная цена лота составила 2 001 644 рубля (т. 4 л.д. 180).

Согласно копии протокола об определении участников торгов от 10 декабря 2018 года, к участию в торгах по лоту аукциона: «Дебиторская задолженность к ООО «Север Гарант» в размере 13 488 169 рублей допущены два участника: ООО Группа компаний «Гольфстрим», регистрационный №; ООО «Адвекс», регистрационный № (т. 5 л.д. 16-17).

Из копии протокола № о результатах проведения открытого аукциона с открытой формой подачи предложений о цене имущества должника ЗАО «Союз офицеров» следует, что победителем аукциона 11 декабря 2018 года со ставкой 5 004 110,00 рублей объявлено ООО ГК «Гольфстрим» (т. 5 л.д. 12-15).

Согласно копии предложения от 12 декабря 2018 года, конкурсный управляющий ЗАО «Союз офицеров» Шаповалов Ю.В. предлагает генеральному директору ООО ГК «Гольфстрим» Н.С.Н. заключить договор купли-продажи дебиторской задолженности ЗАО «Союз офицеров» по предложенной на торгах цене в 5 004 110,00 рублей (т. 5 л.д. 4).

Согласно копии договора уступки права требования от 12 декабря 2018 года, заключенного между ЗАО «Союз офицеров» в лице конкурсного управляющего Шаповалова Ю.В. (Цедент) и ООО ГК «Гольфстрим» в лице генерального директора Н.С.Н. (Цессионарий), дебиторская задолженность к ООО «Север Гарант» в размере 13 488 169 рублей передана от Цедента Цессионарию за 5 004 110,00 рублей (т. 5 л.д. 5-7).

Согласно копии свидетельства о постановке на учет Российской организации в налоговом органе по месту ее нахождения, ООО ГК «Гольфстрим» поставлено на учет 13 ноября 2014 года в ИФНС № 28 по г. Москве (т. 3 л.д. 59).

Согласно копии приказа от 14 июля 2016 года, Н.С.Н. назначен на должность генерального директора ООО ГК «Гольфстрим» с возложением обязанностей по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности (т. 3 л.д. 74).

Согласно электронному билету, Н.С.Н. приобретались авиабилеты на рейсы: Архангельск-Москва, Москва-Минеральные Воды, Минеральные Воды-Москва, Москва-Архангельск в период с 14 по 16 июля 2018 года (т. 2 л.д. 59).

Согласно данным официального Интернет-ресурса Центрального Банка Российской Федерации, курс доллара США к рублю на 15 июля 2018 года составлял 62,2934 рубля за 1 доллар США (курс установлен с 14 по 17 июля 2018 года) (т. 2 л.д. 224, 225).

Из копии справки от 15 июля 2018 года следует, что в указанный день в 12 часов 03 минуты Н.С.Н. в отделении ПАО «Сбербанк России» №1481/1426 по адресу: г. Минеральные Воды, пр. 22 Партсъезда, д. 9, обменял 4 000 долларов США, получив 245 400 рублей (т. 2 л.д. 68).

Согласно данным официального Интернет-ресурса ПАО «Сбербанк России», срочные денежные переводы «Колибри» осуществляются ПАО «Сбербанк России» на следующих условиях:

- между структурными подразделениями Банка;

- без открытия счета как отправителя так и получателя. Прием, выдача перевода производятся наличными деньгами;

- общая сумма переводов, принимаемых через один территориальный банк от имени одного физического лица в течение одного операционного дня, не должна превышать 500 000 рублей;

- прием, выплата, отмена переводов осуществляется с обязательным предъявлением документа, удостоверяющего личность физического лица;

- принятому переводу присваивается уникальный контрольный номер, знание которого получателем перевода является обязательным условием для его выплаты (т. 2 л.д. 226, 227-228).

Копия заявления о денежном переводе «Колибри», копия приходного кассового ордера от 7 августа 2018 года № и справка по переводу «Колибри» ПАО «Сбербанк России» № содержат сведения о переводе Н.С.Н. 07 августа 2018 года в отделении № 8637/54 ПАО «Сбербанк России» по адресу: г. Архангельск, ул. Терехина, д. 9, 200 000 рублей С.М.Г. (т. 2 л.д. 69, 70, т. 6 л.д. 209, 214).

Копия заявления о денежном переводе «Колибри» от 8 августа 2018 года, копия приходного кассового ордера от 8 августа 2018 года № и справка по переводу «Колибри» ПАО «Сбербанк России» № содержат сведения о переводе Н.С.Н. 08 августа 2018 года в отделении № 8637/54 ПАО «Сбербанк России» по адресу: г. Архангельск, ул. Терехина, д. 9, 500 000 рублей С.М.Г. (т. 2 л.д. 71, 72, т. 6 л.д. 211, 216).

Копия приходного кассового ордера от 8 августа 2018 года № и справка по переводу «Колибри» ПАО «Сбербанк России» № 146508694 содержат сведения о переводе Н.С.В. 08 августа 2018 года в отделении № 8637/54 ПАО «Сбербанк России» по адресу: г. Архангельск, ул. Терехина, д. 9, 100 000 рублей на имя С.М.Г. (т. 2 л.д. 73, т. 6 л.д. 210, 215).

Копия приходного кассового ордера от 8 августа 2018 года № и справка по переводу «Колибри» ПАО «Сбербанк России» № содержат сведения о переводе Г.С.А. 08 августа 2018 года в отделении № 8637/131 ПАО «Сбербанк России» по адресу: г. Архангельск, ул. Гагарина, д. 45, 500 000 рублей на имя С.М.Г. (т. 2 л.д. 73, т. 6 л.д. 212, 217).

Из справки от 14 августа 2019 года следует, что Шаповалов Ю.В. <данные изъяты> (т. 2 л.д. 213, 214).

Согласно определению Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа – Югры от 09 ноября 2015 года по делу №, в отношении ЗАО «Союз офицеров» введена процедура банкротства - наблюдение, временным управляющим утвержден Шаповалов Ю.В. (т. 2 л.д. 215-219).

Согласно решению Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа – Югры от 18 апреля 2016 года, ЗАО «Союз офицеров» признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Шаповалов Ю.В. (т. 2 л.д. 220-223).

Из справки от 14 августа 2019 года следует, что Джаубаев А.Р. в период с 30 декабря 2015 года по 21 января 2019 года <данные изъяты> (т. 2 л.д. 190, 191).

Согласно копии определения Арбитражного суда Архангельской области от 06 октября 2016 года, заявление ЗАО «Союз офицеров» о признании ООО «Север Гарант» несостоятельным (банкротом) принято к производству, возбуждено производство по делу № (т. 1 л.д. 152-153).

Согласно определению Арбитражного суда Архангельской области от 20 декабря 2016 года по делу № (резолютивная часть вынесена 15 декабря 2016 года), в отношении ООО «Север Гарант» введена процедура банкротства - наблюдение, временным управляющим утвержден Джаубаев А.Р., на кандидатуру которого в своем заявлении о признании должника банкротом указал кредитор ЗАО «Союз офицеров» (т. 2 л.д. 192-195).

Согласно решению Арбитражного суда Архангельской области от 10 мая 2017 года (резолютивная часть решения объявлена 2 мая 2017 года), ООО «Север Гарант» признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, обязанности конкурсного управляющего ООО «Север Гарант» возложены на временного управляющего Джаубаева А.Р. (т. 2 л.д. 196-200).

Согласно определению Арбитражного суда Архангельской области от 11 октября 2017 года (резолютивная часть объявлена 4 октября 2017 года), конкурсным управляющим ООО «Север Гарант» утвержден Джаубаев А.Р., кандидатура которого была определена на общем собрании кредиторов 30 мая 2017 года (т. 2 л.д. 202-212).

Из копии свидетельства следует, что 26 декабря 2007 года ООО «Север Гарант» постановлено на учет в ИФНС по г. Архангельску. Согласно п. 14.2.1 устава ООО «Север Гарант», единоличным исполнительным органом Общества является Генеральный директор (т. 2 л.д. 158, 162-178).

Из выписки из единого государственного реестра юридических лиц следует, что ООО «Север Гарант» зарегистрировано в качестве юридического лица 26 декабря 2007 года, <данные изъяты> (т. 2 л.д. 151-156).

Из договора № от 04 июля 2014 года с дополнительным соглашением от 07 октября 2014 года следует, что предметом договора явилась аренда буксиров «<данные изъяты>» и «<данные изъяты>» ЗАО «Союз офицеров» в лице генерального директора П.А.В. у ООО «Север Гарант» в лице генерального директора Н.С.Н. (т. 2 л.д. 179-183).

Из договора № от 10 июля 2014 года следует, что предметом договора явилось оказание услуг ООО «Север Гарант» по буксировке восьми несамоходных барж, используемых ЗАО «Союз офицеров» из порта Нарьян-Мар в Обскую Губу (район п. Новый порт) (т. 2 л.д. 184-188).

По ходатайству стороны защиты в порядке ч. 1 ст. 281 УПК РФ были исследованы показания свидетеля К.О,А. (т. 9 л.д. 83-84), согласно которым в июле-августе 2018 года она работала финансовым директором АО «Альфа-строй», являющегося держателем пакета ЗАО «Союз офицеров». Поскольку имелась дебиторская задолженность, АО «Альфа-строй» подало заявление с требованием провести оценку дебиторской задолженности и выставить ее на торги, в связи с чем 17 августа 2018 года проводилось заседание комитета кредиторов ЗАО «Союз офицеров». Дебиторская задолженность ООО «Север Гарант» составляла более 13 миллионов рублей. Независимый оценщик оценил данную задолженность порядка 2 миллионов рублей, после чего дебиторская задолженность была выставлена на торги. Дополнила, что Шаповалов Ю.В. действовал как управляющий в рамках правового поля, интересы ЗАО «Союз офицеров» были соблюдены.

По ходатайству стороны защиты были исследованы:

- требование от 17 июля 2018 года генерального директора ООО «Альфа-Строй» К.О,А. о привлечении оценщика для проведения оценки дебиторской задолженности ЗАО «Союз офицеров» (т. 8 л.д. 164);

- бюллетени голосования заседания комитета кредиторов ЗАО «Союз офицеров» об утверждении положения о порядке, сроках и условиях продажи прав требования (кредиторской задолженности) ЗАО «Союз офицеров», и утвержденное вышеуказанное положение (т. 8 л.д. 167-182);

- журнал регистрации участников первого собрания кредиторов ООО «Север Гарант» от 24 августа 2018 года (т. 8 л.д. 117-118);

- требование конкурсного управляющего ЗАО «Союз офицеров» Шаповалова Ю.В. к конкурсному управляющему ООО «Север Гарант» о проведении собрания кредиторов от 8 августа 2018 года (т. 8 л.д. 119);

- акт проверки деятельности арбитражного управляющего Джаубаева А.Р. от 26 октября 2017 года, согласно которому отказано в проведении проверки ввиду наличия обстоятельств, при которых невозможно подтвердить полномочия лица, подписавшего жалобу (обращение) по доверенности (т. 8 л.д. 127-128);

- решение о проведении проверки в отношении арбитражного управляющего Джаубаева А.Р. от 30 ноября 2017 года в связи с поступившей жалобой Н.С.Н. на место ознакомления с материалами к собранию кредиторов по сообщению от 18 октября 2017 года – в г. Ставрополь, а также сама жалоба (т. 8 л.д. 130, 132);

- решение о проведении проверки в отношении арбитражного управляющего Джаубаева А.Р. от 17 июля 2017 года в связи с поступившей жалобой Н.С.Н. на действия Джаубаева А.Р., связанные с неучастием в судебных заседаниях по делам ООО «Север Гарант», а также сама жалоба (т. 8 л.д. 134, 135);

- договор от 13 июня 2018 года на проведение оценки, заключенный между ООО «Р-Консалтинг» и ООО «Север Гарант» в лице конкурсного управляющего Джаубаева А.Р., согласно которому ООО «Р-Консалтинг» проводит определение рыночной стоимости объектов ООО «Север Гарант» (т. 8 л.д. 142-147);

- приказ от 30 мая 2017 года о передаче финансово-хозяйственной документации предприятия (т. 8 л.д. 148);

- определение Арбитражного суда Архангельской области от 3 мая 2018 года об отказе в удовлетворении требований Н.С.Н. о включении в реестр требований кредиторов требований в размере 15 132 882, 54 рубля по договорам 2012-2016 годов (т. 8 л.д. 210-221);

- определение Арбитражного суда Архангельской области от 5 марта 2018 года по жалобе Н.С.Н. на действия конкурсного управляющего Джаубаева А.Р., отстранении его от исполнения обязанностей конкурного управляющего ООО «Север Гарант», которым в удовлетворении требований отказано (т. 8 л.д. 222-225);

- определение Арбитражного суда Архангельской области от 25 ноября 2019 года по жалобе конкурсного управляющего ООО «Север Гарант» Ш.С.А. о взыскании с Джаубаева А.Р. в пользу ООО «Север Гарант» убытков в размере 2 054 391, 23 рубль (т. 8 л.д. 226-228, 229-232);

- протокол собрания кредиторов ООО «Север Гарант» от 30 мая 2017 года, на котором присутствовали ЗАО «Союз офицеров» в лице Шаповалова Ю.В. (96,19% голосов) и ФНС России в лице М.У.Г. (1,74%), принято решение определить конкурсным управляющим ООО «Север Гарант» Джаубаева А.Р., за кандидатуру которого поступило 96,19% голосов (ЗАО «Союз офицеров» в лице Шаповалова Ю.В.);

- отчет конкурсного управляющего Джаубаева А.Р. от 19 октября 2018 года;

- отчет об оценке недвижимого имущества ООО «Север Гарант» от 30 июля 2018 года;

- определение Арбитражного суда Архангельской области от 3 декабря 2019 года об утверждении мирового соглашения от 21 октября 2019 года, заключенного между ООО «Север Гарант» и кредиторами.

По ходатайству стороны защиты в судебном заседании также были исследованы аудиозаписи разговоров между Н.С.Н. и оперативным сотрудником правоохранительных органов (т. 5 л.д. 215).

Оценив каждое исследованное доказательство с точки зрения относимости, допустимости, достоверности, а все доказательства в совокупности с точки зрения достаточности для разрешения дела, суд приходит к выводу о доказанности вины Шаповалова Ю.В. и Джаубаева А.Р. в совершении преступления.

К вышеприведенным показаниям Шаповалова Ю.В. и Джаубаева А.Р. суд относится критически и расценивает их как способ защиты от предъявленного обвинения, поскольку они основаны на выгодных им предположениях, о ситуации деликта они повествуют с позиции самозащиты, а обстоятельства инкриминируемого им деяния искажают.

Виновность подсудимых в совершении инкриминированного им преступления подтверждается последовательными показаниями свидетелей обвинения, протоколами следственных действий, исследованными в судебном заседании документами, представленными результатами оперативно-розыскной деятельности.

Вышеприведенные показания свидетелей подробны, последовательны, согласуются между собой, не опровергаются иными доказательствами по уголовному делу, соответствуют требованиям уголовно-процессуального закона, поэтому суд признает их допустимыми и достоверными. Оснований для оговора свидетелями подсудимых, а также оснований не доверять указанным показаниям не установлено.

Незначительные неточности и расхождения, имеющиеся в показаниях свидетелей, не ставят под сомнение их достоверность.

Наличие родственных связей между Н.С.Н. и Н.С.В., а также дружеские отношения Н.С.Н. с иными свидетелями не ставят их показания под сомнение, поскольку их допросы произведены в соответствии с уголовно-процессуальным законом, после разъяснения процессуальных прав с предупреждением об уголовной ответственности за заведомо ложные показания.

Оценивая представленные результаты оперативно-розыскной деятельности суд, вопреки доводам стороны защиты о наличии провокации преступления со стороны сотрудников правоохранительных органов и Н.С.Н., приходит к выводу о том, что все оперативно-розыскные мероприятия проведены в соответствии с Федеральным законом от 12.08.1995 №144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», а их результаты переданы следователю в соответствии с Инструкцией о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд, ввиду чего сомнений в их законности не возникает. Сведений о формировании у подсудимых умысла на совершение преступления в результате вмешательства в данные события сотрудников правоохранительного органа или лица, действующего под контролем данного органа, не имеется. Умысел Шаповалова Ю.В. и Джаубаева А.Р. на получение коммерческого подкупа сформировался до начала проведения оперативно-розыскных мероприятий, когда состоялась их договоренность с Н.С.Н. и были предприняты первые преступные действия, направленные на достижение преследуемой противоправной цели.

Представленные результаты оперативно-розыскной деятельности содержат сведения об обстоятельствах, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу, что отвечает нормам уголовно-процессуального закона, и признаются судом допустимыми доказательствами по делу.

Наличие разговоров между Н.С.Н. и оперативными сотрудниками и их содержание, характер их взаимоотношений не свидетельствует о провокации преступления и не ставит под сомнение представленные органу предварительного расследования материалы оперативно-розыскной деятельности, которые проведены в соответствии с требованиями Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности».

Вопреки доводам стороны защиты об отсутствии оснований для проведения оперативно-розыскных мероприятий, в соответствии с Федеральным законом от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» основаниями для проведения оперативно-розыскных мероприятий являются в том числе ставшие известными органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, сведения о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. Таким образом, обращение Н.С.Н. от 11 июля 2018 года в правоохранительные органы являлось законным основанием для проведения оперативно-розыскных мероприятий.

Все приведённые в приговоре доказательства получены в установленном уголовно-процессуальным законом порядке, их допустимость и достоверность сомнений не вызывает.

Из п. 11 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 16 октября 2009 года № 19 «О судебной практике по делам о злоупотреблении должностными полномочиями и превышении должностных полномочий» следует, что к лицам, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, относятся лица, выполняющие функции единоличного исполнительного органа, члена совета директоров или иного коллегиального исполнительного органа, а также лица, постоянно, временно или по специальному полномочию выполняющие организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в этих организациях.

Согласно пункту 1 статьи 129 Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом.

Таким образом, согласно исследованным в судебном заседании материалам Шаповалов Ю.В. и Джаубаев А.Р. являлись лицами, выполняющими управленческие функции в коммерческих организациях, то есть лицами, по специальному полномочию выполняющими организационно-распорядительные и административно-хозяйственные функции в ЗАО «Союз офицеров» и ООО «Север Гарант», в связи с чем суд не принимает во внимание доводы стороны защиты о том, что Шаповалов Ю.В. и Джаубаев А.Р. не могут являться субъектами преступления, предусмотренного ч. 8 ст. 204 УК РФ.

Из п. 10 и 15 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 9 июля 2013 года № 24 «О судебной практике по делам о взяточничестве и об иных коррупционных преступлениях» следует, что предмет коммерческого подкупа надлежит считать полученным группой лиц по предварительному сговору, если в преступлении участвовали два и более лица, выполняющих управленческие функции в коммерческой или иной организации, которые заранее договорились о совместном совершении данного преступления путем принятия незаконного вознаграждения за совершение каждым из них действий по службе в пользу передавшего такое вознаграждение лица. Преступление признается оконченным с момента принятия предмета коммерческого подкупа хотя бы одним из входящих в преступную группу лиц, выполняющих управленческие функции в коммерческой или иной организации.

Получение незаконного вознаграждения при коммерческом подкупе считаются оконченными с момента принятия лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, хотя бы части передаваемых ему ценностей. При этом не имеет значения, получили ли указанные лица реальную возможность пользоваться или распоряжаться переданными им ценностями по своему усмотрению.

О наличии между подсудимыми Шаповаловым Ю.В. и Джаубаевым А.Р. предварительного сговора на получение коммерческого подкупа свидетельствуют характер, последовательность и согласованность их действий во время совершения преступления, а также выполнение каждым из них отведенной ему роли.

Так, за возвращение единственному учредителю и генеральному директору ООО «Север Гарант» контроля над Обществом и реализацию задолженности перед ЗАО «Союз офицеров» по заниженной стоимости Шаповалов Ю.В. и Джаубаев А.Р. в ходе телефонных переговоров, а также личных встреч с Н.С.Н. неоднократно предлагали последнему передать им денежные средства в размере 4 500 000 рублей за выполнение действий, входящих в их (Шаповалова Ю.В. и Джаубаева А.Р.) полномочия. В частности, Джаубаев А.Р. гарантировал созыв собрания кредиторов ООО «Север Гарант» для решения вопроса о заключении мирового соглашения между ООО «Север Гарант» и ЗАО «Союз офицеров», подписание мирового соглашения со своей стороны. В свою очередь Шаповалов Ю.В. гарантировал выдачу доверенности аффилированному Н.С.Н. лицу с целью заключения мирового соглашения; проведение оценки стоимости задолженности ООО «Север Гарант» перед ЗАО «Союз офицеров»; организацию проведения торгов дебиторской задолженности ЗАО «Союз офицеров» от ООО «Север Гарант».

После получения коммерческого подкупа частями, Шаповалов Ю.В. и Джаубаев А.Р. согласно договоренностям выполнили вышеуказанные действия. Совместные согласованные действия Шаповалова Ю.В. и Джаубаева А.Р. явно свидетельствуют об их предварительном сговоре.

Факт получения денежных средств Шаповаловым Ю.В. и Джаубаевым А.Р. не оспаривается. Доводы подсудимых, что указанные денежные средства предназначались для последующего выкупа задолженности опровергается показаниями свидетеля Н.С.Н., а также прослушанными как в ходе оперативно-розыскных мероприятий, так и в ходе предварительного расследования и в судебном заседании записями разговоров между Н.С.Н. с Шаповаловым С.Н. и Джаубаевым А.Р. Из содержания разговоров однозначно следует, что денежные средства в сумме 4 500 000 рублей являлись вознаграждением подсудимых, что также подтверждает корыстный мотив противоправных действий подсудимых, действия Шаповалова Ю.В. и Джаубаева А.Р. безусловно носили умышленный характер.

По результатам судебного разбирательства суд считает подтвердившимся корыстный мотив противоправных действий обоих подсудимых, а характер их действий прямо свидетельствует о наличии прямого умысла на получение денежных средств от Н.С.Н.

Квалифицирующий признак «в особо крупном размере» нашел свое подтверждение, поскольку согласно п. 1 примечания к ст. 204 УК РФ, особо крупным размером коммерческого подкупа признается сумма денег, превышающая 1 000 000 рублей, а Шаповалов Ю.В. и Джаубаев А.Р. требовали передачи им 4 500 000 рублей, незаконно получив от Н.С.Н. 3 698 770 рублей.

К показаниям подсудимых, что они действовали в рамках предоставленных Федеральным законом от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» полномочий, об отсутствии какого-либо между ними сговора, о том, что Шаповалов Ю.В, не мог повлиять на проведение оценки дебиторской задолженности, на проведение торгов, суд относится критически, поскольку они полностью опровергаются вышеприведенными доказательствами, в том числе не только показаниями свидетеля Н.С.Н., ни и показаниями иных свидетелей, материалами оперативно-розыскной деятельности.

К доводам стороны защиты о том, что свидетель Н.С.Н. оговаривает Шаповалова Ю.В. и Джаубаева А.Р. и его показания нельзя расценить как достоверные, суд относится критически, поскольку доводы стороны защиты голословны и объективно ничем не подтверждены. Показания свидетеля Н.С.Н. логичны, не противоречивы, объективно согласуются с иными доказательствами по делу, в связи с чем суд признает их достоверными. Тот факт, что Н.С.Н. допрашивался неоднократно и каждый раз дополнял свои показания новыми сведениями, не свидетельствует о недопустимости его показаний, поскольку его допросы проведены в соответствии с требованиями уголовно-процессуального закона, он предупреждался об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний.

Показания свидетеля К.О,А. о необходимости проведения оценки дебиторской задолженности ЗАО «Союз офицеров» и выставлении ее на торги, и о том, что Шаповалов Ю.В. действовал как управляющий в рамках правового поля, интересы ЗАО «Союз офицеров» были соблюдены, не свидетельствуют об отсутствии преступления и невиновности Шаповалова Ю.В. и Джаубаева А.Р.

При этом судом все доказательства принимаются в совокупности, ни одно доказательство не имеет преимущественной силы перед другими доказательствами, а их оценке обязательно предшествует тщательная и всесторонняя проверка.

По этим же причинам суд не принимает во внимание и доводы стороны защиты о том, что из показаний свидетеля Р.А.В. следует, что при встрече в г. Минеральные Воды не обсуждались денежные суммы в качестве коммерческого подкупа, а к его показаниям в данной части относится критически, поскольку они противоречат иным исследованным доказательствам, в том числе и показаниям присутствующей на встрече свидетеля Н.С.В. Кроме того, из показаний свидетеля Р.А.В. следует, что суть разговора он понял именно так, возможно, имелось ввиду несколько иное.

Представленные стороной защиты акт проверки деятельности арбитражного управляющего Джаубаева А.Р., жалобы Н.С.Н. на действия Джаубаева А.Р., определения Арбитражного суда Архангельской области об отказе в удовлетворении требований Н.С.Н. о включении в реестр требований кредиторов, по жалобе Н.С.Н. на действия конкурсного управляющего Джаубаева А.Р., по жалобе конкурсного управляющего ООО «Север Гарант» Ш.С.А. о взыскании с Джаубаева А.Р. в пользу ООО «Север Гарант» убытков, приказ от 30 мая 2017 года о передаче финансово-хозяйственной документации предприятия, отчет конкурсного управляющего Джаубаева А.Р. от 19 октября 2018 года, сведения об оценках дебиторской задолженности иных юридических лиц, не свидетельствуют о невиновности Джаубаева А.Р., как не свидетельствует о невиновности Джаубаева А.Р. и Шаповалова Ю.В. и последующее утверждение Арбитражным судом Архангельской области мирового соглашения от 21 октября 2019 года, заключенного между ООО «Север Гарант» и кредиторами, а также высказанное Н.С.Н. в судебном заседании мнение о том, что он не собирался выкупать задолженность, и позиция представителя Федеральной налоговой службы о том, что какого-либо ущерба налоговому органу не причинено.

Таким образом, суд приходит к убеждению, что Шаповалов Ю.В. и Джаубаев А.Р., действуя из корыстных побуждений, имея умысел на незаконное получение денежных средств (коммерческого подкупа) в сумме 4 500 000 рублей за совершение действий в интересах учредителя и директора ООО «Север Гарант» Н.С.Н., входящих в их (Шаповалова Ю.В. и Джаубаева А.Р.) служебные полномочия, и за способствование в силу своего служебного положения совершению действий в интересах Н.С.Н., вступили в преступный сговор, действуя совместно и согласованно, выполнив оговоренные действия и способствуя совершению действий в интересах Н.С.Н., незаконно получили от последнего денежные средства в размере 3 698 770 рублей в качестве коммерческого подкупа.

Вопреки доводам стороны защиты уголовное дело возбуждено в соответствии с положениями ст. 146 УПК РФ, при наличии к тому повода и оснований, которыми послужили сообщение о преступлении - рапорт об обнаружении признаков преступления и материалы проверки (№ пр-14), при этом в нём приведены мотивы принятого решения и имеются ссылки на нормы закона.

По смыслу уголовного закона, уголовное преследование по делам о преступлениях, предусмотренных статьей 204 УК РФ, осуществляется на общих основаниях в случаях, когда в результате коммерческого подкупа лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой организации, не являющейся государственным или муниципальным предприятием, вред причинен интересам иных организаций либо интересам граждан, общества или государства.

Учитывая, что Шаповалову Ю.В. не вменялось совершение действий, которыми причиняется вред ЗАО «Союз офицеров», а предъявлено обвинение в совершении коммерческого подкупа в интересах дающего - единственного участника и учредителя ООО «Север Гарант» Н.С.Н., то есть состава преступления, не предусматривающего причинения вреда организации, которую представлял обвиняемый, что не требует подачи заявления потерпевшим, руководителем организации либо его согласия, уголовное преследование Шаповалова Ю.В. и Джаубаева А.Р. по данному делу осуществлялось на общих основаниях, при наличии заявления Н.С.Н. о совершенном Шаповаловым Ю.В. и Джаубаевым А.Р. преступлении.

С учетом изложенного суд квалифицирует действия Шаповалова Ю.В. и Джаубаева А.Р. по ч. 8 ст. 204 УК РФ как коммерческий подкуп, то есть незаконное получение лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой организации, денег за совершение действий в интересах дающего, входящих в служебные полномочия такого лица и действий, которым такое лицо в силу своего служебного положения может способствовать, совершенное группой лиц по предварительному сговору, в особо крупном размере.

За совершенное преступление подсудимые подлежат наказанию, при назначении которого суд, согласно требованиям ст. 6, 43, 60 УК РФ, учитывает положения общей части уголовного закона, характер и степень общественной опасности совершенного преступления, характер и степень фактического участия каждого в совершении преступления, данные о личности подсудимых, наличие смягчающих и отсутствие отягчающих наказание обстоятельств, влияние назначенного наказания на их исправление, условия жизни подсудимых и их семей, состояние здоровья подсудимых и их родственников, их возраст.

Подсудимыми Шаповаловым Ю.В. и Джаубаевым А.Р. совершено умышленное преступление, относящееся к категории особо тяжких.

Принимая во внимание фактические обстоятельства совершения подсудимыми преступления, степень его общественной опасности, суд не усматривает оснований для изменения категории преступления в соответствии с ч. 6 ст. 15 УК РФ на менее тяжкую.

Шаповалов Ю.В. ранее не судим, состоит в браке, имеет на иждивении дочь, <данные изъяты>, имеет постоянное место жительства и регистрации, под наблюдением врача психиатра, психиатра-нарколога не состоит; характеризуется в целом положительно (т. 1 л.д. 143-147, 148-151, т. 7 л.д. 71-75, 76, 78, 80, 85, 87, 89-92).

К обстоятельствам, смягчающим наказание Шаповалову Ю.В., суд относит: состояние здоровья его и его близких родственников; наличие на иждивении дочери, <данные изъяты>; наличие на момент совершения преступления на иждивении матери, <данные изъяты>; возвращение денежных средств.

Обстоятельств, отягчающих наказание Шаповалову Ю.В., суд не усматривает.

Джаубаев А.Р. ранее не судим, состоит в браке, имеет на иждивении малолетнего ребенка, имеет постоянное место жительства и регистрации, под наблюдением врача психиатра не состоит; в целом характеризуется положительно (т. 1 л.д. 132-135, 136-142, т. 7 л.д. 33-38, 39, 40, 42, 44, 47 т. 8 л.д. 120, 121, 122).

К обстоятельствам, смягчающим наказание Джаубаеву А.Р., суд относит: наличие на иждивении малолетнего ребенка; состояние здоровья его и его близких родственников; возвращение денежных средств.

Обстоятельств, отягчающих наказание Джаубаеву А.Р., суд не усматривает.

В соответствии со ст. 60 УК РФ лицу, признанному виновным в совершении преступления, назначается справедливое наказание. Более строгий вид наказания из числа предусмотренных за совершенное преступление назначается только в случае, если менее строгий вид наказания не может обеспечить достижение целей наказания.

Решая вопрос о виде и размере наказания, подлежащего назначению Шаповалову Ю.В., суд принимает во внимание фактические обстоятельства совершенного преступления, характер и степень его общественной опасности, данные о личности подсудимого, его возраст, состояние здоровья его и его родственников, наличие смягчающих и отсутствие отягчающих наказание обстоятельств, учитывает влияние назначаемого наказания на исправление виновного и на условия жизни его и его семьи, и назначает Шаповалову Ю.В. наказание в виде штрафа с лишением права занимать определенные должности, а именно занимать должности, связанные с выполнением управленческих (организационно-распорядительных и административно-хозяйственных) функций в коммерческих организациях.

По мнению суда, наказание в виде штрафа соизмеримо как с обстоятельствами совершенного подсудимым преступления, так и с данными о его личности, данный вид наказания будет отвечать целям наказания - восстановлению социальной справедливости, исправлению осужденного и предупреждению совершения им новых преступлений.

Оснований для применения положений ст. 64 УК РФ при назначении наказания суд не находит, поскольку судом не установлено исключительных обстоятельств, связанных с целями и мотивами преступления, и других обстоятельств, существенно уменьшающих степень общественной опасности преступления, как не находит и оснований для постановления приговора без назначения наказания или освобождения Шаповалова Ю.В. от наказания.

В соответствии с ч. 3 ст. 46 УК РФ при определении размера штрафа суд учитывает тяжесть совершенного преступления, имущественное положение Шаповалова Ю.В. и его семьи, его возраст, трудоспособность, состояние его здоровья, наличие на иждивении дочери, а также принимает во внимание возможность получения им заработной платы или иного дохода.

Избранная в отношении Шаповалова Ю.В. мера пресечения в виде подписки о невыезде и надлежащем поведении до вступления приговора в законную силу подлежит оставлению без изменения, после вступления приговора в законную силу - отмене.

Решая вопрос о виде и размере наказания, подлежащего назначению Джаубаеву А.Р., суд принимает во внимание фактические обстоятельства совершенного преступления, характер и степень его общественной опасности, данные о личности подсудимого, его возраст, состояние здоровья его и его родственников, наличие совокупности смягчающих и отсутствие отягчающих наказание обстоятельств, учитывает влияние назначаемого наказания на исправление виновного и на условия жизни его и его семьи, и назначает Джаубаеву А.Р. наказание в виде штрафа с лишением права занимать определенные должности, а именно занимать должности, связанные с выполнением управленческих (организационно-распорядительных и административно-хозяйственных) функций в коммерческих организациях.

В соответствии с ч. 3 ст. 46 УК РФ при определении размера штрафа суд учитывает тяжесть совершенного преступления, имущественное положение Джаубаева А.Р. и его семьи, его возраст, трудоспособность, состояние его здоровья, наличие на иждивении несовершеннолетнего ребенка, а также принимает во внимание возможность получения им заработной платы или иного дохода.

Избранная в отношении Джаубаева А.Р. мера пресечения в виде подписки о невыезде и надлежащем поведении до вступления приговора в законную силу подлежит оставлению без изменения, после вступления приговора в законную силу - отмене.

Как следует из материалов уголовного дела, Джаубаев А.Р. 18 октября 2018 года был задержан и с его участием проводились следственные действия (т. 2 л.д. 93-128).

По правовому смыслу п. 15 ст. 5 УПК РФ фактическое задержание означает действительное ограничение личной свободы лица, подозреваемого в совершении преступления, лишение его свободы передвижения и принудительное доставление в правоохранительные органы. Моментом задержания лица по подозрению в совершении преступления следует считать слова или действия компетентного должностного лица, которые повлекли реальное ограничение свободы лица и лишают его возможности самостоятельно в полном объеме пользоваться своим правом, гарантированным ст. 22 Конституции Российской Федерации.

Таким образом, Джаубаев А.Р. был реально ограничен в свободе и лишен возможности пользоваться своим правом на свободу и личную неприкосновенность, в связи с чем указанный день (18 октября 2018 года) подлежит зачету в срок наказания.

Джаубаев А.Р. 19 октября 2018 года был задержан в порядке ст. 91, 92 УПК РФ, содержался под стражей до 14 марта 2019 года, которому 14 марта 2019 года изменена мера пресечения на домашний арест, находился под домашним арестом до 17 мая 2019 года, 17 мая 2019 года избрана мера пресечения в виде подписки о невыезде и надлежащем поведении (т. 4 л.д. 91-96, 100, 127, 133, 155, 160, 168, 169-171, 172).

В соответствии с ч. 5 ст. 72 УК РФ при назначении осужденному, содержавшемуся под стражей до судебного разбирательства, в качестве основного вида наказания штрафа, суд, учитывая срок содержания под стражей, смягчает назначенное наказание или полностью освобождает его от отбывания этого наказания.

Согласно ч. 10 ст. 109 УПК РФ в срок содержания под стражей также засчитывается время домашнего ареста.

Таким образом, время содержания под стражей, нахождения под домашним арестом следует зачесть в срок назначенного Джаубаеву А.Р. наказания и снизить размер штрафа.

Для полного освобождения Джаубаева А.Р. от отбывания наказания в виде штрафа в связи с применением ч. 5 ст. 72 УК РФ суд оснований не находит ввиду срока его содержания под стражей, нахождения под домашним арестом, а также характера, общественной опасности и тяжести совершенного им преступления.

Гражданский иск по делу не заявлен.

В ходе предварительного расследования на имущество подсудимого Шаповалова Ю.В.:

- квартиру по адресу: <адрес>, кадастровый №, стоимостью 1 500 000 рублей;

- автомобиль марки «Мицубиси ASX 1.6», государственный регистрационный знак №, стоимостью 50 000 рублей;

- автомобиль марки «МАЗ 35337» (автокран), государственный регистрационный знак №, стоимостью 10 000 рублей;

- автомобиль марки «КАМАЗ 5511», государственный регистрационный знак №, стоимостью 120 000 рублей;

- автомобиль марки «ВАЗ 21213», государственный регистрационный знак №, стоимостью 95 000 рублей,

наложен арест (т. 7 л.д. 16, 17-20,25,26-30).

В целях обеспечения исполнения приговора в части имущественных взысканий с Шаповалова Ю.В., указанное имущество следует обратить в счет погашения штрафа.

В ходе предварительного расследования на имущество подсудимого Джаубаева А.Р.: автомобиль марки «АУДИ Q7», государственный регистрационный знак № стоимостью 3 500 000 рублей наложен арест (т. 7 л.д. 3, 6-9).

В целях обеспечения исполнения приговора в части имущественных взысканий с Джаубаева А.Р., указанное имущество следует обратить в счет погашения штрафа.

В соответствии со ст. 81 УПК РФ по вступлении решения суда в законную силу вещественные доказательства по уголовному делу:

- изъятые в ходе обыска в жилище Шаповалова Ю.В. документы - документы, относящиеся к ООО «Север Гарант», в подшивке на 20 листах, договор № на оказание услуг по проведению оценки от 19 июля 2018 года между ИП М.Н.Н. и Шаповаловым Ю.В. с приложением – актом выполненных работ; документы, подтверждающие право собственности на имущество, паспорта транспортных средств (т. 6 л.д. 45-47), находящиеся в камере хранения вещественных доказательств следственного отдела по Октябрьскому округу г. Архангельск СУ СК РФ по Архангельской области и НАО – подлежат возврату Шаповалову Ю.В.;

- изъятые в ходе обыска в жилище Джаубаева А.Р. документы - документы, подтверждающие право собственности на имущество, квитанция, кассовый чек, ПТС (т. 6 л.д. 69-70), находящиеся в камере хранения вещественных доказательств следственного отдела по Октябрьскому округу г. Архангельск СУ СК РФ по Архангельской области и НАО – подлежат возврату Джаубаеву А.Р.;

- флэш накопитель Арасег с видеофайлами камер видеонаблюдения (т. 5 л.д. 174-175), два оптических диска (т. 6 л.д. 132-133, 157-158) – подлежат хранению при материалах уголовного дела в течение всего срока хранения последнего;

- мобильный телефон Samsung Galаху А5 модель SМ-А520F, находящийся в камере хранения вещественных доказательств следственного отдела по Октябрьскому округу г. Архангельск СУ СК РФ по Архангельской области и НАО (т. 5 л.д. 216-217), пакет с 239 купюрами достоинством 5 000 рублей на общую сумму 1 195 000 рублей, изъятый в ходе осмотра места происшествия от 18 октября 2018 года, находящиеся в камере хранения вещественных доказательств следственного отдела по Ломоносовскому округу г. Архангельск СУ СК РФ по Архангельской области и НАО (т. 6 л.д. 159-160) – следует вернуть законному владельцу Н.С.Н.

Процессуальных издержек по делу не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 307, 308, 309 УПК РФ, суд

приговорил:

признать Шаповалова Ю. В. виновным в совершении преступления, предусмотренного ч. 8 ст. 204 УК РФ и назначить ему наказание в виде штрафа в размере 4 000 000 (четырех миллионов) рублей с лишением права занимать должности, связанные с выполнением управленческих (организационно-распорядительных и административно-хозяйственных) функций в коммерческих организациях, на срок 3 (три) года.

Меру пресечения Шаповалову Ю.В. в виде подписки о невыезде и надлежащем поведении до вступления приговора в законную силу оставить без изменения.

Штраф Шаповалову Ю.В. надлежит уплатить по следующим реквизитам: УФК по Архангельской области и Ненецкому автономному округу (СУ СК России по Архангельской области и Ненецкому автономному округу) ИНН 2901210617, КПП 290101001. Банк получателя: Отделение Архангельск Банка России. Расчетный счет №, БИК 011117401. ОКТМО 11701000, л/с №, код № (для зачисления в федеральный бюджет: штрафов в качестве наказания за совершение преступления и иных сумм, назначенных судом по делам, предварительное расследование которых осуществляет Следственное управление в соответствии со ст. 46, 104.1, 104.2 и 104.3 УК РФ, а также ст. 81, 82, 106, 115 и 118 УПК РФ).

Признать Джаубаева А. Р. виновным в совершении преступления, предусмотренного ч. 8 ст. 204 УК РФ, и назначить ему наказание в виде штрафа в размере 4 000 000 (четырех миллионов) рублей с лишением права занимать должности, связанные с выполнением управленческих (организационно-распорядительных и административно-хозяйственных) функций в коммерческих организациях, на срок 3 (три) года.

Зачесть Джаубаеву А. Р. в назначенное основное наказание в виде штрафа срок содержания под стражей с 18 октября 2018 года по 14 марта 2019 года включительно, нахождения под домашним арестом с 15 марта 2019 года по 17 мая 2019 года включительно, на основании ч. 5 ст. 72 УК РФ снизить размер основного наказания в виде штрафа до 3 600 000 (трех миллионов шестисот тысяч) рублей.

Меру пресечения Джаубаеву А.Р. в виде подписки о невыезде и надлежащем поведении до вступления приговора в законную силу оставить без изменения.

Штраф Джаубаеву А.Р. надлежит уплатить по следующим реквизитам: УФК по Архангельской области и Ненецкому автономному округу (СУ СК России по Архангельской области и Ненецкому автономному округу) ИНН 2901210617, КПП 290101001. Банк получателя: Отделение Архангельск Банка России. Расчетный счет №, БИК 011117401. ОКТМО 11701000, л/с №, код № (для зачисления в федеральный бюджет: штрафов в качестве наказания за совершение преступления и иных сумм, назначенных судом по делам, предварительное расследование которых осуществляет Следственное управление в соответствии со ст. 46, 104.1, 104.2 и 104.3 УК РФ, а также ст. 81, 82, 106, 115 и 118 УПК РФ).

Имущество Шаповалова Ю.В., на которое в ходе предварительного расследования был наложен арест:

- квартиру по адресу: <адрес>, кадастровый №, стоимостью 1 500 000 рублей;

- автомобиль марки «Мицубиси ASX 1.6», государственный регистрационный знак №, стоимостью 50 000 рублей;

- автомобиль марки «МАЗ 35337» (автокран), государственный регистрационный знак №, стоимостью 10 000 рублей;

- автомобиль марки «КАМАЗ 5511», государственный регистрационный знак №, стоимостью 120 000 рублей;

- автомобиль марки «ВАЗ 21213», государственный регистрационный знак №, стоимостью 95 000 рублей,

обратить в счет исполнения приговора в части штрафа.

Имущество Джаубаева А.Р., на которое в ходе предварительного расследования был наложен арест:

- автомобиль марки «АУДИ Q7», государственный регистрационный знак №, стоимостью 3 500 000 рублей,

обратить в счет исполнения приговора в части штрафа.

По вступлении приговора в законную силу вещественные доказательства:

- изъятые в ходе обыска в жилище Шаповалова Ю.В. документы - документы, относящиеся к ООО «Север Гарант», в подшивке на 20 листах, договор № на оказание услуг по проведению оценки от 19 июля 2018 года между ИП М.Н.Н. и Шаповаловым Ю.В. с приложением – актом выполненных работ; документы, подтверждающие право собственности на имущество, паспорта транспортных средств, находящиеся в камере хранения вещественных доказательств следственного отдела по <адрес> г. Архангельск СУ СК РФ по Архангельской области и НАО – подлежат возврату Шаповалову Ю.В.;

- изъятые в ходе обыска в жилище Джаубаева А.Р. документы - документы, подтверждающие право собственности на имущество, квитанция, кассовый чек, ПТС, находящиеся в камере хранения вещественных доказательств следственного отдела по Октябрьскому округу г. Архангельск СУ СК РФ по Архангельской области и НАО – подлежат возврату Джаубаеву А.Р.;

- флэш-накопитель Арасег с видеофайлами камер видеонаблюдения, два оптических диска – подлежат хранению при материалах уголовного дела в течение всего срока хранения последнего;

- мобильный телефон Samsung Galаху А5 модель SМ-А520F, находящийся в камере хранения вещественных доказательств следственного отдела по Октябрьскому округу г. Архангельск СУ СК РФ по Архангельской области и НАО, пакет с 239 купюрами достоинством 5 000 рублей на общую сумму 1 195 000 рублей, изъятый в ходе осмотра места происшествия от 18 октября 2018 года, находящиеся в камере хранения вещественных доказательств следственного отдела по Ломоносовскому округу г. Архангельск СУ СК РФ по Архангельской области и НАО – следует вернуть законному владельцу Н.С.Н.

Приговор может быть обжалован в апелляционном порядке в судебной коллегии по уголовным делам Архангельского областного суда путем подачи жалобы, внесения представления через Октябрьский районный суд города Архангельска в течение 10 суток со дня провозглашения.

В случае подачи апелляционной жалобы осужденный вправе ходатайствовать о своем участии в рассмотрении дела судом апелляционной инстанции, о чем должен указать в апелляционной жалобе, а в случае подачи апелляционного представления или жалобы другого лица - в отдельном ходатайстве или возражениях на жалобу (представление) в течение 10 суток со дня вручения копии жалобы (представления).

Осужденный также вправе ходатайствовать об апелляционном рассмотрении дела с участием защитника, о чем должен подать в суд, вынесший приговор, соответствующее заявление в срок, установленный для подачи возражений на апелляционные жалобы (представления).

Дополнительные жалобы, ходатайства и представления, поданные по истечению 5 суток до начала судебного заседания суда апелляционной инстанции, рассмотрению не подлежат.

Председательствующий И.А. Диденко