Гражданский кодекс часть 1

Судья Центрального районного суда г. Тюмени Казаков О.Р., рассмотрев жалобу ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженца <адрес>, работающего в ЗАО «<данные изъяты> финансовым директором, проживающего по адресу: <адрес>, на постановление № руководителя РО ФСФР России в УрФО ФИО3 от ДД.ММ.ГГГГ по делу об административном правонарушении, предусмотренном с.15.17 КоАП РФ,

У С Т А Н О В И Л.

Постановлением №/ПН руководителя РО ФСФР России в УрФО ФИО3 от ДД.ММ.ГГГГ по делу об административном правонарушении, предусмотренном с.15.17 КоАП РФ, на ФИО1 было наложено административное наказание в виде штрафа в размере 10000 рублей за то, что он, являясь должностным лицом – финансовым директором ЗАО «<данные изъяты> ответственным за эмиссию ценных бумаг, в срок до ДД.ММ.ГГГГ не представил в РО ФСРФ России по УрФО документы на государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска акций, размещенных при создании ЗАО «<данные изъяты>».

На указанное постановление ФИО1 в суд подана жалоба, в которой он просит его отменить, а производство по делу прекратить, освободив его от административной ответственности в силу малозначительности правонарушения, ограничившись устным замечанием.

Из содержания жалобы ФИО1 следует, что он признает вину в полном объеме, в содеянном раскаивается, однако считает, что в материалах дела отсутствуют доказательства реальной угрозы наступления неблагоприятных последствии для общественных отношений. Отсутствуют доказательства причинения какого-либо ущерба, нарушения прав акционеров или иных лиц, наличия жалоб на действия общества. Также на момент вынесения постановления Общество представило необходимую документацию ДД.ММ.ГГГГ в регистрирующий орган.

Лицо, в отношении которого ведется дело об административном правонарушении ФИО1 и представитель РО ФСФР России в УрФО в судебное заседание не явились, хотя и были надлежащим образом уведомлены о времени и месте рассмотрения жалобы, документов, подтверждающих уважительность причин неявки в суд, не представили, об отложении судебного разбирательства не ходатайствовали, в связи с чем, судья полагает возможным рассмотреть жалобу в их отсутствие.

Исследовав представленные материалы дела об административном правонарушении в отношении финансового директора ЗАО «<данные изъяты>ФИО1, и жалобу последнего, суд находит ее не подлежащей удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно ст.2 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» эмиссия ценных бумаг – установленная данным Федеральным законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг. При этом под размещением понимается отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок.

Согласно ст.19 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и п.2.1.1 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Приказом ФСФР РФ от ДД.ММ.ГГГГ№/пз-н, процедура эмиссии эмиссионных цепных бумаг включает следующие этапы:

- принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг;

- утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных цепных бумаг;

- государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

- размещение эмиссионных ценных бумаг;

- государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

ДД.ММ.ГГГГ в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании закрытого акционерного общества «Золотой лист».

Согласно п.3.2.2 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг документы на государственную регистрацию выпуска акций, распределенных среди учредителей (приобретенных единственным учредителем) акционерного общества при его учреждении, должны быть представлены в регистрирующий орган в течение одного месяца с даты государственной регистрации акционерного общества.

В соответствии с ч.2 ст.20 Закона государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании заявления эмитента.

На основании п.1 ст.25 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг должен быть представлен эмитентом в регистрирующий орган не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг.

Согласно п.1 ст.19 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» при учреждении акционерного общества или реорганизации юридических лиц, осуществляемой в форме слияния, разделения, выделения и преобразования, размещение эмиссионных ценных бумаг осуществляется до государственной регистрации их выпуска, а государственная регистрация отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска эмиссионных ценных бумаг.

Исходя из указанного, документы на государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска акций, размещенных при создании ЗАО «<данные изъяты> должны были быть представлены в РО ФСФР России в УрФО не позднее ДД.ММ.ГГГГ, а с учетом того, что 1 и ДД.ММ.ГГГГ выпадают на выходные дни, документы должны были быть представлены ДД.ММ.ГГГГ включительно. Однако ФИО1, являясь должностным лицом – финансовым директором ЗАО «<данные изъяты> ответственным за эмиссию ценных бумаг, данным требованием закона пренебрег и представил документы на государственную регистрацию лишь ДД.ММ.ГГГГ.

При таких обстоятельствах у суда нет оснований сомневаться в правильности вывода руководителя РО ФСФР России в УрФО ФИО3 о виновности финансового директора ЗАО «<данные изъяты> ФИО1 в совершении данного административного правонарушения. По мнению суда, последний законно и обосновано был привлечен к административной ответственности по ст.15.17 КоАП РФ.

Наказание ФИО1 назначено в виде штрафа минимального размера, предусмотренного санкцией данной статьи, с учетом смягчающего и отсутствия отягчающих административную ответственность обстоятельств, предусмотренных ст.4.2 и ст.4.3 КоАП РФ.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 30.6, п.1 ч.1 ст.30.7 КоАП РФ, судья

Р Е Ш И Л.

Постановление №/ПН руководителя РО ФСФР России в УрФО ФИО3 от ДД.ММ.ГГГГ по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст.15.17 КоАП РФ, в отношении финансового директора ЗАО «<данные изъяты>ФИО1 оставить без изменения.

Жалобу ФИО1 оставить без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Тюменский областной суд в течение 10 суток со дня вручения или получения его копии.

Судья подпись Казаков О.Р.

Копия верна.

Решение не вступило в законную силу.

Подлинник решения подшит в материал № 12-17/2013 и хранится в Центральном районном суде г. Тюмени.

Судья Казаков О.Р.