Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу Новичкова А.В. на постановление №73-16- Д/0077/3110 заместителя управляющего Отделением по Ульяновской области Волго- Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации В.А.Н. от 28 октября 2016 года, которым:

Новичков А.В., ***, занимающий должность генерального директора Закрытого акционерного общества Сельхозпредприятие «***», признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст.19.5 ч.9 КоАП РФ, и подвергнут административному наказанию в виде административного штрафа в размере 20 000 рублей,

Установил:

Постановлением №73-16- Д/0077/3110 заместителя управляющего Отделением по Ульяновской области Волго- Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации В.А.Н. от 28 октября 2016 года генеральный директор Закрытого акционерного общества Сельхозпредприятие «***» Новичков А.В. признан виновным по ч. 9 ст.19. 5 КоАП РФ. Согласно протокола об административном правонарушении в вину Новичкову А.В. вменяется тот факт, что, будучи должностным лицом - генеральным директором Закрытого акционерного общества Сельхозпредприятие «***», он не выполнил предписание Банка России ( исх. № Т 436 -11-9/16498 от 31.05.2016), срок исполнения которого истек 08.09.2016 года.

За совершение данного правонарушения постановлением заместителя управляющего Отделением по Ульяновской области Волго- Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации В.А.Н. должностному лицу назначено указанное выше наказание.

Не согласившись с указанным постановлением, генеральный директор Новичков А.В. обжаловал его в Ульяновский районный суд, указав, что, по состоянию на 10.06.2016 года генеральным директором общества являлся его отец- Н.В.И., который скончался 23.06.2016 года, при этом ему как новому директору указанный документ- предписание не передавался. О существовании предписания он узнал только 15.09.2016 года. 26 февраля 2016 года ЗАО Сельхозпредприятие «***» и ЗАО «***» заключили Договор о ведении реестра № *** Согласно п. 3.4.8. Договора, Общество было обязано представить регистратору документы, подтверждающие государственную регистрацию первого выпуска акций, не позднее 4 месяцев с даты заключения договора. При подготовке документов для государственной регистрации первого выпуска ценных бумах были обнаружены несоответствия положений Устава Договору о создании Общества в части общего количества и номинальной стоимости акций. Указанные несоответствия вызваны технической ошибкой при составлении первой редакции Устава в 1997 году. Для приведения положений Устава в соответствие с Договором о создании общества требовалось зарегистрировать соответствующие изменения в Устав Общества в части количества акций, принадлежащих акционерам и их номинальной стоимости. Однако, это стало невозможным в связи с гибелью 23.06.2016 года генерального директора и основного акционера, владеющего 60 % акций Общества- Н.В.И. 18.07.2016 года был заключен договор доверительного управления наследственным имуществом, состоящим из принадлежащей Н.В.И. доли акций в ЗАО СП « ***». Новый директор- Новичков А.В. вступил в должность 25.07.2016 года. Поскольку с момента вступления на должность нового генерального директора 25.07.2016 года и до вступления в наследство наследников Н.В.И. Общество не может совершать никакие корпоративные действия, включая внесение изменений в Устав Общества в части распределения акций, их стоимости, регистрацию первого выпуска ценных бумаг, передачу сведений об акционерах реестродержателю, в том числе и исполнить Предписание Банка. В период с 31.10.2016 года по 28.11.2016 года Новичков А.В. находился в длительной командировке за пределами Ульяновской области и не имел возможности получить обжалуемое постановление, которое по причине халатности работников ФГУП Почта России было вручено члену семьи Новичкова А.В., то указанное постановление получил лишь 29.11.2016 года, просил восстановить пропущенный срок на обжалование. Просил признать указанное постановление незаконным.

В судебном заседании генеральный директор ЗАО СП « ***» Новичков А.В. поддержал жалобу и привел изложенные в ней доводы. Пояснил, что постановление считает незаконным, поскольку он, как новый директор ЗАО СП «***» предписание не получал, соответственно, не имел реальной возможности его исполнить, поскольку с момента вступления на должность нового генерального директора 25.07.2016 года и до вступления в наследство наследников Н.В.И. ( после смерти его ***) Общество не может совершать никакие корпоративные действия. Просил восстановить срок обжалования и прекратить производство по делу, признав постановление незаконным.

Его представитель по устному ходатайству Новичкова А.С. поддержала позицию Новичкова А.В., пояснила, что виновных действий со стороны Новичкова А.В. не допущено, в связи с чем просила удовлетворить его жалобу. Также пояснила, что Новичков А.С. сделал все от него зависящее, однако в его действиях отсутствует состав административного правонарушения, в связи с чем, просила постановление отменить.

Представитель по доверенности Центрального Банка Российской Федерации ( Банк России) в лице Отделения по Ульяновской области Волго- Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации Игнатьева А.В. в предыдущем судебном заседании поддержала доводы протокола и постановления в отношении Новичкова А.В. Суду пояснила, что в соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг», Банк России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них предоставления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Отделением Самара в адрес Закрытого акционерного общества Сельхозпредприятие «***» направлено предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации (исх. № Т436-11-9/16498 от 31.05.2016).

Обществу предписано в срок не позднее 90 календарных дней с даты получения обществом предписания-передать ведение реестра лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, в соответствии с пунктом 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации.Принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности ЗАО Сельхозпредприятие «***» нарушений законодательства Российской Федерации в части ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.Направить в Отделение по Самарской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации отчет об исполнении предписания с приложением копий подтверждающих документов (в частности, копии подписанного эмитентом и регистратором акта приема-передачи документов системы ведения реестра) по адресу: ***

Согласно уведомлению о вручении почтовой корреспонденции, предписание (исх. № Т436-11-9/16498 от 31.05.2016) получено Обществом 10.06.2016.

Срок исполнения предписания от 31.05.2016 года истек 08.09.2016.Согласно данным регистрации входящей корреспонденции по состоянию на документы в ответ на предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации в Отделение Самара от ЗАО Сельхозпредприятие «***» не поступали (справка № ВН-11- 10/19054 от 22.09.2016).Предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации Обществом не исполнено.

Также суду пояснила, что в силу ст.69 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах», руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором).К компетенции исполнительного органа общества относится все вопросы руководства текущей деятельностью общества, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции общего собрания акционеров или совета директоров (наблюдательного совета) общества.Согласно справке из Единого государственного реестра юридических лиц от 23.09.2016: 25.07.2016 в Единый государственный реестр юридических лиц в отношении ЗАО Сельхозпредприятие «***» внесены сведения о лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица- генеральном директоре: генеральным директором ЗАО Сельхозпредприятие «***» является Новичков А.В.

Таким образом, действия Новичкова А.В. квалифицированы как невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России и являются правонарушением против порядка управления. Также суду пояснила, что для приведения в соответствие Устава и Договора о создании Общества требуется внесение изменений в Устав, что не было осуществлено Обществом до 23.06.2016, а в последующем, после гибели генерального директора Н.В.И. Из материалов следует, что акционерами Общества являлись Н.В.И.-60 акциями и Н.В.ПА.-40 акциями. Согласно договору доверительного управления наследственным имуществом от 18.07.2016 года доверительным управляющим имуществом ( доля акций Общества) наследодателя Н.В.И.- прежнего директора Общества является Н.В.ПА. 18 июля 2016 года нотариусом удостоверены решения, принятые Н.В.П. (100% голосов ) на внеочередном общем собрании участников ( акционеров) Общества, а именно: прекращение полномочий генерального директора Общества Н.В.И.; избрание на должность генерального директора Общества Новичкова А.В. Возражали против восстановления срока на обжалование.

Выслушав Новичкова А.В., его представителя по устному ходатайству Новичкову А.С., представителя Центрального Банка Российской Федерации ( Банк России) в лице Отделения по Ульяновской области Волго- Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации Игнатьеву А.В., прихожу к следующему.

В судебном заседании установлено, что копия обжалуемого постановления от 28.10.2016 года была вручена 07.11.2016 года члену семьи Новичкова А.В. –Новичковой. В период с 31.10.2016 года по 28.11.2016 года Новичков А.В. находился в командировке за пределами Ульяновской области, что подтверждается материалами дела. Сам Новичков А.В. не имел возможности получить обжалуемое постановление, которое было вручено члену семьи Новичкова А.В., указанное постановление получил лишь 29.11.2016 года по возвращению из командировки.

При таких обстоятельствах, ходатайство Новичкова А.В. о восстановлении срока на обжалование подлежит удовлетворению, поскольку указанные доводы о несвоевременном получении постановления заявителем подтверждаются материалами дела и пропущенный срок на обжалование суд считает уважительным.

Ответственность по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ наступает за невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России.

Согласно протоколу об административном правонарушении №36-16-Д/1145/1020 от 11 октября 2016 года в вину Новичкову А.В. вменяется тот факт, что, будучи должностным лицом - генеральным директором Закрытого акционерного общества Сельхозпредприятие «***», он не выполнил предписание Банка России ( исх. № Т 436 -11-9/16498 от 31.05.2016), срок исполнения которого истек 08.09.2016.

Как установлено материалами дела, Отделением Самара Банка России в адрес Закрытого акционерного общества Сельхозпредприятие «***» направлено предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации (исх. № Т436-11-9/16498 от 31.05.2016), в соответствии с которым обществу предписано в срок не позднее календарных дней с даты получения обществом предписания - передать ведение реестра лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, в соответствии с пунктом 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации; принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности ЗАО Сельхозпредприятие «***» нарушений законодательства Российской Федерации в части ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

08.09.2016 года срок исполнения предписания (исх. № Т436-11-9/16498 от 31.05.2016) истек. Согласно уведомлению (№ ***) о вручении почтовой корреспонденции, предписание получено Обществом 10.06.2016.

Согласно данным регистрации входящей корреспонденции по состоянию на документы в ответ на предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации в Отделение Самара от ЗАО Сельхозпредприятие «***» не поступали, таким образом предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации Обществом не исполнено.

Судом установлено, что генеральным директором ЗАО Сельхозпредприятие «***» до 23.06.2016 года являлся Н.В.И., который 26 февраля 2016 года от имени ЗАО Сельхозпредприятие «***» с ЗАО «***» заключил Договор о ведении реестра № *** Согласно п. 3.4.8. Договора, Общество было обязано представить регистратору документы, подтверждающие государственную регистрацию первого выпуска акций, не позднее 4 месяцев с даты заключения договора.

Согласно ответу ЗАО «***» в адрес суда от 19.01.2017 года акт приема- передачи информации и документов между ЗАО « ***» и ЗАО СП « ***» не подписан до настоящего времени, ЗАО « ***» к ведению реестра не приступило. При подготовке документов для государственной регистрации первого выпуска ценных бумаг были обнаружены несоответствия положений Устава Договору о создании Общества в части общего количества и номинальной стоимости акций. Указанные несоответствия вызваны технической ошибкой при составлении первой редакции Устава в 1997 году.

Доводы Новичкова А.В. о том, что для приведения положений Устава в соответствие с Договором о создании общества требовалось зарегистрировать соответствующие изменения в Устав Общества в части количества акций, принадлежащих акционерам и их номинальной стоимости, однако, это стало невозможным в связи с гибелью 23.06.2016 года генерального директора и основного акционера, владеющего 60 % акций Общества- Н.В.И., не являются обоснованными, поскольку опровергаются материалами дела.

18.07.2016 года с Н.В.П., владеющей 40 % акций, был заключен договор доверительного управления наследственным имуществом- доли акций, принадлежащих Н.В.И.

18 июля 2016 года нотариусом заверены решения, принятые Н.В.П.- доверительным управляющим (100% голосов) на внеочередном общем собрании участников (акционеров) Общества, а именно: прекращение полномочий генерального директора Общества Н.В.И.; избрание на должность генерального директора Общества Новичкова А.В.

Согласно ч. 2 ст. 21 Устава ЗАО СП «***» внеочередные собрания созываются по требованию акционера, являющегося владельцем не менее чем 10 процентов голосующих акций Общества. Созыв внеочередного собрания акционеров осуществляется генеральным директором Общества. В компентенцию общего Собрания акционеров входит решение вопросов о внесении изменений и дополнений в Устав Общества;- дробление и консолидация акций( ст. 22). В свою очередь в компетенцию генерального директора входит руководство текущей деятельностью общества ( ст. 23); решение вопроса о проведении Общего Собрания акционеров (ст. 23)

Однако каких- либо действий к исполнению предписания, выданного в отношении ЗАО СП « ***» должностным лицом- Новичковым А.В. не предпринято.

28 октября 2016 года заместителем управляющего Отделения по Ульяновской области Волго- Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации В.А.Н. вынесено постановление в соответствии с которым, Новичков А.В. признан виновным по ч. 9 ст. 19. 5 КоАП РФ, назначено наказание в виде 20 000 руб.

Протокол об административном правонарушении составлен уполномоченным должностным лицом, его содержание и оформление соответствует требованиям ст. 28.2 КоАП РФ, сведения, необходимые для правильного разрешения дела, в протоколе отражены. Как усматривается, Новичков А.В. при составлении протокола об административном правонарушении присутствовал.

Доводы Новичкова А.В. о том, что должностным лицом не выяснены все обстоятельства дела, имеющие значения для рассматриваемого дела не состоятельны, опровергаются исследованными в судебном заседании доказательствами:

-протоколом об административном правонарушении №36-16-Д/1145/1020 от 11 октября 2016 года в отношении Новичкова А.В.;

- предписанием об устранении нарушений законодательства Российской Федерации (исх. № Т436-11-9/16498 от 31.05.2016), со сроком исполнения в течение 90 суток,

-постановлением по делу об административном правонарушении в отношении должностного лица- генерального директора ЗАО СХП « ***», который привлечен к административной ответственности по ст. 19.5 ч.9 КоАП РФ, ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере 20 000 рублей,

- договором о ведении реестра №*** от 26.02.2016 года,

-договором доверительного управления наследственным имуществом от 18.07. 2016 года, в соответствии с которым имущество Н.В.И. передано в доверительное управление его супруге и акционеру Н.В.П.,

-свидетельством от 18.07.2016 года, в соответствии с которым нотариусом заверены решения, принятые доверительным управляющим Н.В.П. (100% голосов ) на внеочередном общем собрании участников (акционеров) Общества, а именно: прекращение полномочий генерального директора Общества Н.В.И.; избрание на должность генерального директора Общества Новичкова А.В.,

- сведениями из ЕГРЮЛ,

-приказом о командировке сотрудника от 26.10.2016 года,

-ответом на предписание Банка от 07 октября 2016 года, в котором Новичков А.В. ходатайствует о продлении исполнения предписания на срок до 01 июня 2017 года,

-ответом ООО «***» от 19.01.2017 года,

Как усматривается, при рассмотрении дела должностным лицом все фактически значимые обстоятельства были установлены полно и всесторонне, они полностью подтверждаются представленными в материалах дела доказательствами. Таким образом, оценив все фактические обстоятельства по делу и представленные доказательства, заместитель управляющего Отделением по Ульяновской области Волго- Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации В.А.Н. пришла к правильному выводу о наличии события административного правонарушения, предусмотренного ч. 9. ст. 19.5 КоАП РФ, и доказанности вины должностного лица- Новичкова А.В.- генерального директора ЗАО СПК « ***» в совершении данного правонарушения.

Административное наказание назначено Новичкову А.В. в пределах санкции ст. 19.5 ч. 9 КоАП РФ и в соответствии с требованиями ст. ст. 3.1, 3.5, 4.1 - 4.3 КоАП РФ.

Назначено наказание, предусмотренное санкцией ст. 19.5 ч. 9 КоАП РФ, является справедливым, соразмерным содеянному и отвечает целям административного наказания, установленным ст. 3.1 КоАП РФ.

Обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, предусмотренных ст. 24.5 КоАП РФ, не установлено.

Доводы жалобы Новичкова А.В. о том, что фактически он не имел возможности для своевременного исполнения предписания, поскольку узнал о нем с опозданием, когда срок исполнения предписания истек, поскольку документы от предыдущего генерального директора ему не передавались, не являются основанием для отмены вынесенного постановления.

Ссылка Новичкова А.В. о том, что до вступления в наследство наследников Н.В.И. Общество не могло совершать никакие корпоративные действия, включая внесение изменений в Устав Общества в части распределения акций, их стоимости, регистрацию первого выпуска ценных бумаг, передачу сведений об акционерах реестродержателю, в том числе и исполнить Предписание Банка, не являются состоятельными, поскольку основаны на ошибочном толковании норм права, полностью опровергаются материалами дела, исследованными в судебном заседании.

Доводы жалобы не содержат правовых аргументов, ставящих под сомнение законность и обоснованность обжалуемого постановления, поскольку направлены на переоценку установленных по делу обстоятельств и имеющихся в деле доказательств, оснований для переоценки представленных доказательств не имеется.

Оснований, влекущих отмену либо изменение постановления, не нахожу.

Все доказательства по делу были оценены в соответствии с требованиями ст. 26.11 КоАП РФ. Оснований для переоценки установленных должностным фактических обстоятельств дела суд не усматривает.

Поскольку нарушений норм процессуального права при производстве по делу не допущено, наказание назначено в соответствии с требованиями ст. 4.1 КоАП РФ в пределах санкции статьи, законных оснований для отмены постановления должностного лица не имеется.

Руководствуясь ст. 30.7-30.9 КоАП РФ, судья

РЕШИЛ:

Ходатайство генерального директора Закрытого Акционерного Общества Сельхозпредприятие «***» Новичкова А.В. удовлетворить, восстановить срок на обжалование постановления №73-16- Д/0077/3110.

Постановление №73-16- Д/0077/3110 заместителя управляющего Отделением по Ульяновской области Волго- Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации В.А.Н. от 28 октября 2016 года в отношении генерального директора Закрытого акционерного общества Сельхозпредприятие «***» Новичкова А.В. по делу об административном правонарушении по статье 19.5 ч. 9 КоАП РФ в отношении Новичкова А.В. оставить без изменения, жалобу Новичкова А.В. - без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Ульяновский областной суд через Ульяновский районный суд (с. Большое Нагаткино) в течение 10 суток со дня вручения или получения копии решения.

Судья И.А. Шапарева