Гражданский кодекс часть 1

Судья Волжского районного суда г. Саратова Кучко В.В., при секретаре Мурееве В.Е., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу генерального директора ООО «иные данные» ФИО2 ФИО5 на постановление заместителя управляющего Отделением по <адрес> Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО6 № от ДД.ММ.ГГГГ о привлечении к административной ответственности по ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ,

установил:

постановлением заместителя управляющего Отделением по <адрес> Волго-Втского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО6 № от ДД.ММ.ГГГГ генеральный директор ООО «иные данные» ФИО1 признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и подвергнута административному наказанию в виде административного штрафа в размере 35 000 рублей.

В жалобе заявитель просит отменить указанное постановление, полагая его незаконным. В обоснование доводов жалобы заявитель указывает, что отношении неё, как должностного лица, было вынесено одновременно 5 постановлений по делам об административных правонарушениях, которые, по её мнению, носят идентичный характер, совершены в одно и то же время, проистекают одно из другого и практически поглощают друг друга, умысла на совершение правонарушения у неё не имелось, какого-либо ущерба государству и третьим лица не причинено, допущенные нарушения на момент вынесения постановления устранены в полном объеме, полагает назначенное наказание излишне суровым, поскольку ООО «иные данные» находится в тяжелом финансовом положении, одновременно наложения такого количества административных штрафов может спровоцировать банкротство организации.

Изучив доводы жалобы, выслушав мнение представителя Отделения по <адрес> Волго-вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО7, полагавшего жалобу необоснованной, исследовав материалы дела, прихожу к следующему.

Как следует из материалов дела, пунктом 5 статьи 39 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Федеральный закон № 39-ФЗ) установлено, что контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляет Центральной банк Российской Федерации (Банк России).

Согласно Приказу Центрального Банка Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ № ОД-2228 «О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, и об отмене распорядительных актов Банка России» функции по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, расположенными на территории <адрес>, осуществляет Волго-Вятское главное управление Центрального банка Российской Федерации.

ООО «иные данные» является профессиональным участником рынка ценных бумаг и имеет лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: от ДД.ММ.ГГГГ№ на осуществление брокерской деятельности; от ДД.ММ.ГГГГ№ на осуществление дилерской деятельности; от ДД.ММ.ГГГГ№ на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами.

По результатам анализа отчетности ООО «иные данные» по форме 0420418 и 0420412 по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ (представлена в Банк России ДД.ММ.ГГГГ) и по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ (представлена в Банк России ДД.ММ.ГГГГ) было установлено снижение показателя «Клиентские ДС без права использования» с 36 592 руб. до значения «0» при сохранении одинакового количества заключенных договоров на брокерское обслуживание в количестве 20 штук, по которым отчитывающейся организации не предоставлено право использования денежных средств клиентов.

По данному факту в отношении ООО «иные данные» была инициирована дистанционная поверка, в связи с чем в адрес ООО «иные данные» было направлено предписание о предоставлении документов от ДД.ММ.ГГГГ №Т4-26-2-2/37468, в соответствии с которым Обществу в срок 10 (десять) рабочих дней с даты получения предписания необходимо было представить следующую информацию:

1. Документы, подтверждающие расторжение в период с ДД.ММ.ГГГГ по дату ответа на предписание договоров на брокерское обслуживание с клиентами;

2. Документы, подтверждающие возврат имущества клиентам, указанным в пункте 1 предписания;

3. Договоры на доверительное управление ценными бумагами, заключенные с клиентами, указанными в пункте 1 настоящего предписания, а также документы, содержащие сведения о передаваемом имуществе и подтверждающие факт его передачи ООО «иные данные»;

4. Объяснения ООО «иные данные» о причинах расторжения договоров, указанных в пункте 1 предписания, а также о планах восстановления брокерской деятельности с приложением подтверждающих документов (договоры, заключенные с АО «АльфаБанк», переписка с АО «АльфаБанк» по соответствующим вопросам).

В соответствии с требованиями Указания Банка России от ДД.ММ.ГГГГ№-У «О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета» (далее – Указание №-У) данное предписание было направлено Обществу путем размещения в личном кабинете ДД.ММ.ГГГГ.

В соответствии с пунктом 4.ДД.ММ.ГГГГ-У электронный документ Банка России считается полученным по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете. Если момент получения участником информационного обмена электронного документа Банка России выпадает на выходной или нерабочий праздничный день, то электронный документ Банка России считается полученным участником информационного обмена до 18 часов 00 минут по московскому времени первого рабочего дня, следующего за нерабочим днем.

Предписание от ДД.ММ.ГГГГ №Т4-26-2-2/37468 было получено ООО «иные данные» ДД.ММ.ГГГГ. Установленный предписанием срок его выполнения, истек ДД.ММ.ГГГГ.

В исполнение требований предписания ДД.ММ.ГГГГ и ДД.ММ.ГГГГ через личный кабинет ООО «иные данные» были предоставлены 13 комплектов документов (исх. № от ДД.ММ.ГГГГ; от ДД.ММ.ГГГГ вх. №, 102461, 102464, 102466, 102873, 102874, 102876, 102879 от ДД.ММ.ГГГГ№, 102953-102956).

Вместе с тем, приложения № к договорам доверительного управления, являющиеся их неотъемлемой частью, во исполнение пункта 3 предписания, а также объяснения ООО «иные данные» о причинах расторжения договоров, указанных в пункте 1 предписания, и о планах восстановления брокерской деятельности с приложением подтверждающих документов (договоры, заключенные с АО «АльфаБанк», переписка с АО «АльфаБанк» по соответствующим вопросам) во исполнение пункта 4 предписания, представлены не были.

В соответствии с предписанием от ДД.ММ.ГГГГ №Т4-26-2-2/37468 при отсутствии в Обществе каких-либо документов, истребованных предписанием, руководитель Общества обязан составить объяснительную записку с указанием причин их отсутствия. Соответствующие объяснения также не были представлены во исполнение предписания от ДД.ММ.ГГГГ №Т4-26-2-2/37468. Факт правонарушения подтверждается заключением о выявлении признаков административного правонарушения в отношении юридического лица от ДД.ММ.ГГГГ № ВН-4-26-7/853, предписанием от ДД.ММ.ГГГГ №Т4-26-2-2/37468, ответом ООО «иные данные» на предписание от ДД.ММ.ГГГГ исх. №.

В силу пункта 1 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие от его имени в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительным документом.

Согласно пунктам 1, 3 статьи 40 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» единоличный исполнительный орган общества (генеральный директор, президент и другие) избирается общим собранием участников общества на срок, определенный уставом общества, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества. Единоличный исполнительный орган общества:

1) без доверенности действует от имени общества, в том числе представляет его интересы и совершает сделки;

2) выдает доверенности на право представительства от имени общества, в том числе доверенности с правом передоверия;

3) издает приказы о назначении на должности работников общества, об их переводе и увольнении, применяет меры поощрения и налагает дисциплинарные взыскания;

4) осуществляет иные полномочия, не отнесенные Федеральным законом от ДД.ММ.ГГГГ № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» или уставом общества к компетенции общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества.

Согласно сведениям из ЕГРЮЛ на момент совершения административного правонарушения генеральным директором ООО «иные данные» являлась ФИО1.

Действия генерального директора ООО «иные данные» ФИО1, квалифицируется как ненадлежащее исполнение законного предписания Банка России, ответственность за данное административное правонарушение предусмотрена частью 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и влечет наказание в виде административного штрафа налагаемого на должностных лиц в размере от тридцати до пятидесяти тысяч рублей.

Место совершения административного правонарушения: место нахождения ООО «иные данные» - 410031, <адрес>, ул. первомайская, <адрес>.

Дата совершения правонарушения – ДД.ММ.ГГГГ.

Состав административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, сконструирован как формальный. Соответственно, наказуемыми признаются все деяния, содержащие состав данного административного правонарушения, не зависимо от того, повлекли ли данные деяния наступление общественно опасных последствий, в связи с нарушением требований законодательства, касающихся деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Существенная угроза охраняемым отношениям, при совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, выражается в пренебрежительном отношении нарушителя к исполнению своих обязанностей при соблюдении Федерального закона № 39-ФЗ.

В связи с установлением факта невыполнения в установленный срок законного предписания Банка России от ДД.ММ.ГГГГ № Т4-26-2-2/37468 генеральным директором ООО «иные данные» ФИО1, должностным лицом Отделения по <адрес> Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях ФИО3, ДД.ММ.ГГГГ составлен протокол об административном правонарушении № ТУ-63-ДЛ-18-3610/1020-1.

Указанный протокол, а также материалы дела об административном правонарушении в соответствии с частью 1 статьи 28.8 КоАП РФ были переданы уполномоченному должностному лицу Отделения по <адрес> Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации, для рассмотрения по существу.

Должностное лицо Банка России, уполномоченное рассматривать дела об административных правонарушениях, исследовав материалы административного дела и доводы Общества, установило следующее.

Письмом от ДД.ММ.ГГГГ исх. № (вх.№ от ДД.ММ.ГГГГ) генеральный директор ООО «иные данные» ФИО1 пояснила, что объяснения по факту ненадлежащего исполнения предписания Банка России от ДД.ММ.ГГГГ № Т4-26-2-2/37468 ранее представлялись письмом от ДД.ММ.ГГГГ исх. № (вх. № от ДД.ММ.ГГГГ) и просила приобщить указанные пояснения к материалам административного дела.

Согласно указанным пояснениям, факт совершения вменяемого правонарушения, выразившегося в ненадлежащем исполнении постановления Банка России от ДД.ММ.ГГГГ № Т4-26-2-2/37468 не оспаривается. При этом, также указывается, что приложения к договорам доверительного управления не были представлены, поскольку все формы приложений размещены на сайте компании в открытом доступе (пункт 3 предписания), в части исполнения требований пункта 4 предписания, указывается, что соответствующие документы и пояснения были представлены через личный кабинет ДД.ММ.ГГГГ. В подтверждение указанных доводов был представлен ответ на предписание в части пункта 4 с приложением истребуемых документов.

В ходе рассмотрения административного дела генеральный директор ФИО1 поддержала доводы, указанные в пояснениях от ДД.ММ.ГГГГ исх. № (вх. № от ДД.ММ.ГГГГ), а также признала свою вину в совершенном административном правонарушении и раскаялась.

Ответственность профессионального участника рынка ценных бумаг за ненадлежащее исполнение предписания Банка России установлена частью 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде административного штрафа, налагаемого на должностных лиц, в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

ФИО1 как генеральный директор ООО «иные данные», обязана осуществлять свою деятельность в соответствии с действующим законодательством и предвидеть последствия совершения или не совершения ею юридически значимых действий. В данном случае генеральный директор ООО «иные данные» ФИО1 не предприняла все возможные и зависящие от нее меры для соблюдения норм и правил действующего законодательства, не проявила необходимой внимательности, заботливости и осмотрительности при осуществлении своей деятельности. Доказательств наличия обстоятельств, объективно препятствующих надлежащему выполнению требований законодательства о рынке ценных бумаг, генеральный директор ООО «иные данные» ФИО1 не представила.

Факт ненадлежащего выполнения предписания Банка России от ДД.ММ.ГГГГ №Т4-26-2-2/37468 генеральным директором ООО «иные данные» ФИО1 не оспаривается и подтверждается представленными письменными объяснениями и доказательствами исполнения предписания в полном объеме ДД.ММ.ГГГГ.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Согласно статье 2.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей. Должностным лицом является, в том числе работник организации, совершивший административное правонарушение в связи с выполнением организационно-распорядительных функций.

В силу части 2 статьи 2.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административное правонарушение признается совершенным по неосторожности, если лицо, его совершившее, предвидело возможность наступления вредных последствий своего действия (бездействия), но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывало на предотвращение таких последствий, либо не предвидело возможности наступления таких последствий, хотя должно было и могло их предвидеть.

В силу изложенного рассматриваемое административное правонарушение признается совершенным генеральным директором ООО «иные данные» ФИО1 по неосторожности.

Вина генерального директора ООО «иные данные» ФИО1 в совершенном административном правонарушении подтверждается: протоколом об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ № ТУ-63-ДЛ-18-3610/1020-1; сведениями из ЕГРЮЛ по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ, предписанием от ДД.ММ.ГГГГ №Т4-26-2-2/37468, ответом на предписание от ДД.ММ.ГГГГ исх. №, заключением о выявлении признаков административного правонарушения в отношении юридического лица от ДД.ММ.ГГГГ № ВН-4-26-7/853, распечаткой страницы веб-сервиса Банка России «Система сбора и обработки отчетности НФО «IBM Cognos» (http//172.16.0.197/ibmcognos) «Записи о размещении Банком России в личном кабинете электронного документа»; письмом генерального директора ООО «иные данные» ФИО1 от ДД.ММ.ГГГГ исх. № (вх.№ от ДД.ММ.ГГГГ); пояснениями от ДД.ММ.ГГГГ исх. № (вх. № от ДД.ММ.ГГГГ).

Причиной совершения административного правонарушения явилась ненадлежащая организация генеральным директором ООО «иные данные» ФИО1 внутреннего контроля в Обществе за выполнением публично-правовых обязанностей профессионального участника рынка ценных бумаг, установленных законодательством, регулирующим отношения на рынке ценных бумаг.

Обстоятельством, смягчающим административную ответственность, в соответствии с частью 1 статьи 4.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях является раскаяние лица, привлекаемого к административной ответственности.

Кроме того, Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях, предоставляет судье, органу, уполномоченному рассматривать дело об административном правонарушении, право признать смягчающими обстоятельства, не указанные в данном Кодексе или в законах субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях (часть 2 статьи 4.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях). Применительно к обстоятельствам данного дела об административном правонарушении обстоятельством, смягчающим административную ответственность является признание генеральным директором ООО «иные данные» ФИО1 своей вины в совершенном административном правонарушении.

Постановлением от ДД.ММ.ГГГГ№-Д/2077/3110 генеральный директор ООО «иные данные» ФИО1 была привлечена к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и на нее наложен административный штраф в размере 30 000 (тридцать тысяч) рублей. Указанное постановление вступило в силу ДД.ММ.ГГГГ. Штраф по указанному постановлению был оплачен ДД.ММ.ГГГГ.

Пунктом 2 части 1 статьи 4.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлено, что повторное совершение однородного административного правонарушения, то есть совершение административного правонарушения в период, когда лицо считается подвергнутым административному наказанию в соответствии со статьей 4.6 настоящего Кодекса за совершение однородного административного правонарушения, является обстоятельством, отягчающим административную ответственность.

Как следует из содержания пункта 16 Постановления Пленума Верховного суда Российской Федерации от ДД.ММ.ГГГГ№ «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» однородным считается правонарушение, имеющее единый родовой объект посягательства, независимо от того, установлена ли административная ответственность за совершенные правонарушения в одной или нескольких статьях КоАП Р

Факт совершения генеральным директором ООО «иные данные» ФИО1 вменяемого ей административного правонарушения подтвержден совокупностью доказательств за которое установлена ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ.

Постановление о привлечении генерального директора ООО «иные данные» ФИО1 к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ, вынесено с соблюдением срока давности привлечения к административной ответственности, установленного ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ.

Генеральному директору ООО «иные данные» ФИО1 назначено минимальное наказание, установленное санкцией ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ.

Каких либо процессуальных нарушений, влекущих признание постановления незаконным, не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 30.2 - 30.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

Решил:

Постановление заместителя управляющего Отделением по <адрес> Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО6 № от ДД.ММ.ГГГГ о привлечении генерального директора ООО «иные данные» ФИО1 к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях оставить без изменения, жалобу без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в <адрес> в течение 10 суток с момента получения его копии.

Судья ФИО4