Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев жалобу ФИО1 на постановление старшего государственного инспектора Российской Федерации по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций, заместителя руководителя ФИО3 от ДД.ММ.ГГГГ по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), в отношении начальника Томского почтамта УФПС Томской области – филиала АО «Почта России» ФИО1,

установил:

Постановлением старшего государственного инспектора Российской Федерации по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций, заместителя руководителя ФИО3 от ДД.ММ.ГГГГ начальник Томского почтамта УФПС Томской области – филиала АО «Почта России» ФИО1 признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, с назначением административного наказания в виде административного штрафа в размере 10 000 рублей.

Не согласившись с данным постановлением, ФИО1 обжаловала его в суд по правилам п.3 ч.1 ст.30.1 КоАП РФ, указав, что не согласна с назначенным наказанием в части примененной меры и размера административного штрафа. Согласно акту проверки от 11.06.2021, в рамках проведенных мероприятий было выявлено нарушение законодательства в части несвоевременного представления в уполномоченный орган сведений, подлежащих обязательному контролю. Задержка в передаче данных составила 1 день. Проверка проводилась по 20 пунктам. Нарушение было выявлено только в части срока предоставления необходимых сведений. Ранее при проведении плановых проверок нарушений в данной части выявлено не было. Работа УФПС Томской области в сфере деятельности, попадающей под действие Федерального закона № 115-ФЗ, всегда осуществлялась в соответствии с требованиями законодательства и с соблюдением всех необходимых правил и положений. Полагает, что мера наказания в виде административного штрафа в размере 10000 руб. является не соответствующей характеру и последствиям выявленного нарушения при наличии смягчающих обстоятельств: совершения правонарушения впервые, раскаяния, оказания содействия органу, уполномоченному осуществлять производство по делу, в установлении обстоятельств по делу, и отсутствии отягчающих обстоятельств. Также считает, что выявленное при проверке правонарушение можно отнести к малозначительным, т.к. каких либо вредных последствий не наступило. Просит изменить обжалуемое постановление в части назначения административного штрафа в размере 10000 руб. и назначить меру административного наказания в виде предупреждения.

Будучи надлежащим образом извещенной о времени и месте судебного заседания, ФИО1, в суд не явилась, о причинах неявки не сообщила, об отложении не просила, в связи с чем судья считает возможным рассмотреть жалобу в ее отсутствие.

Изучив жалобу, проверив ее доводы, исследовав представленные материалы, судья приходит к следующему.

В соответствии с положениями ч.3 ст.30.6 КоАП РФ судья при рассмотрении жалобы не связан доводами жалобы и проверяет дело в полном объеме.

В соответствии со ст.24.1 КоАП РФ задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела.

В силу ст.26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

В соответствии с частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленного срока, за исключением случаев, предусмотренных частями 2 - 4 данной статьи, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей.

Согласно пункту 2 примечания к данной статье за административные правонарушения, предусмотренные частями 1 и 2 настоящей статьи, сотрудники организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, в обязанности которых входит выявление и (или) представление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, несут ответственность как должностные лица.

В соответствии со статьей 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Согласно ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее Федерального закона N 115-ФЗ) к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся организации федеральной почтовой связи.

Согласно пп. 4 п. 1 ст. 7 Федерального закона N 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по указанным в п. п. 1 - 1.4, 2 ст. 6 и п. 1 ст. 7.5 Закона N 115-ФЗ подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами.

В соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

В соответствии с п. 5.1 приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22.04.2015 № 110 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" организации, индивидуальные предприниматели документально фиксируют и в соответствии с положениями настоящей Инструкции представляют в Росфинмониторинг информацию, предусмотренную Федеральным законом: не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции (сделки), подлежащей обязательному контролю.

В соответствии с п. 5.4 Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утв. приказом АО «Почта России» от 18.12.2020 № 576/1-п, при приеме/выплате почтового перевода денежных средств, подпадающих под операции, подлежащие обязательному контролю, или в отношении которого возникают подозрения, что он осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма, и носящего необычный (подозрительный) характер, операторы связи обязаны: а) зафиксировать данные о такой операции в журнале установленной формы согласно приложению N 8 к Правилам; б) составить на основании зафиксированных данных внутреннее сообщение об операции, подлежащей контролю (далее - внутреннее сообщение) (приложение N 9 к Правилам); в) не позднее рабочего дня, следующего за днем осуществления операции, направить внутреннее сообщение всеми возможными способами (электронная почта, факс телефон) специальному должностному лицу почтамта (специальному должностному лицу филиала, в случае отсутствия почтамта).

Согласно п. 5.5 вышеуказанных Правил внутреннего контроля специальное должностное лицо почтамта при получении внутреннего сообщения проверяет корректность его заполнения, делает соответствующую запись (отметку) и незамедлительно направляет его всеми возможными способами (электронная почта, факс, телефон) специальному должностному лицу филиала.

Как следует из материалов дела, начальник Томского почтамта УФПС Томской области – филиала АО «Почта России» ФИО1, являясь специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение (исполнение) обязательных требований Федерального закона N 115-ФЗ на основании приказа УФПС Томской области – филиала ФГУП «Почта России» от 12.03.2018 № 12-па, допустила нарушение законодательства в части осуществления внутреннего контроля, выразившееся в том что внутреннее сообщение от 13.01.2021, составленное в отделении почтовой связи № 21 на основании операции, подлежащей обязательному контролю, на сумму 240000 руб. поступило специальному должностному лицу почтамта 13.01.2021 в день совершения операции, однако направлено в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) 19.01.2021 с нарушением установленного законодательством РФ срока, замедление по направлению информации в уполномоченный орган составляет 1 день, что не соответствует пункту 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, пунктам 5.5 Правил внутреннего в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утв. приказом АО «Почта России» от 18.12.2020 № 576/1-п; п. 5.1 приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22.04.2015 № 110 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Факт совершения вмененного правонарушения подтверждается протоколом об административном правонарушении от 28.06.2021 N АП-70/3/217; копией приказа от 04.05.2021 № 32-нд о проведении плановой выездной проверки; копией уведомления о проведении плановой выездной проверки АО "Почта России" от 04.05.2021; копией акта проверки А-70/3/32-нд/24 от 11.06.2021 с приложениями; копиями почтовых переводов; копиями внутренних сообщений об операции, подлежащей контролю; копией приказа УФПС Томской области от 20.04.2021 № 28-па "О назначении специальных должностных лиц"; копией письма о предоставлении информации о должностных лицах от 10.06.2021 № 3862-04/70; копией должностной инструкции начальника почтамта № 8.8.24-1/67 от 18.05.2020; копией должностной инструкции начальника почтамта № 8.8.24-1/115 от 21.04.2021; копией приказа АО «Почта России» об утверждении Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения от 18.12.2020 № 576/1-п.

При таких обстоятельствах, на основании совокупности исследованных в ходе судебного разбирательства доказательств, оценив все представленные доказательства в их совокупности, прихожу к выводу о законности привлечения начальника Томского почтамта УФПС Томской области – филиала АО «Почта России» ФИО1 к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, поскольку в судебном заседании установлено, что должностное лицо ФИО1 допустила нарушение законодательства в части осуществления внутреннего контроля, выразившееся в том что внутреннее сообщение от 13.01.2021, составленное в отделении почтовой связи № 21 на основании операции, подлежащей обязательному контролю, на сумму 240000 руб. поступило специальному должностному лицу почтамта 13.01.2021 в день совершения операции, однако направлено в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) 19.01.2021 с нарушением установленного законодательством РФ срока, замедление по направлению информации в уполномоченный орган составляет 1 день.

Доводы жалобы о малозначительности совершенного ФИО1 правонарушения не могут быть приняты во внимание.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить виновное лицо от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Как разъяснено в пункте 21 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24 марта 2005 года N 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях", малозначительным является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Понятие малозначительности административного правонарушения является категорией оценочной и определяется судом в каждом конкретном случае с учетом выявленных обстоятельств дела.

Исходя из характера совершенного правонарушения, связанного с нарушением законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, фактических обстоятельств дела, оснований для признания деяния, совершенного ФИО1 малозначительным и освобождения от административной ответственности на основании статьи 2.9 КоАП РФ не имеется.

Разрешая вопрос о назначении наказания ФИО1, должностное лицо Управления Роскомнадзора по Томской области установил наличие обстоятельств, смягчающих административную ответственность, предусмотренных ст. ст. 4.2 КоАП РФ – совершение правонарушения должностным лицом впервые. Обстоятельств, отягчающих административную ответственность, предусмотренных ст. ст. 4.3 КоАП РФ, не установлено.

В соответствии с разъяснениями, содержащимися в Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 24 марта 2005 года N 5, при решении вопроса о назначении вида и размера административного наказания судье необходимо учитывать, что Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях допускает возможность назначения административного наказания лишь в пределах санкций, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение с учетом характера совершенного правонарушения, личности виновного, имущественного положения правонарушителя - физического лица (индивидуального предпринимателя), финансового положения юридического лица, привлекаемого к административной ответственности, обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность (статьи 4.1. - 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

Пункт 1 части 1 статьи 3.2 КоАП РФ устанавливает, что за совершение административных правонарушений может устанавливаться и применяться административное наказание в виде предупреждения.

В соответствии с частью 2 статьи 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Материалами дела подтверждено, что ФИО1 ранее к административной ответственности не привлекалась, из жалобы следует, что она раскаивается в совершении данного правонарушения, оказывала содействие органу, уполномоченному осуществлять производство по делу об административном правонарушении, все необходимые документы, пояснения были представлены с ее стороны во время проведения проверки и после. Выявленное правонарушение заключается в несвоевременном представлении в уполномоченный орган сведений, подлежащих обязательному контролю, при этом задержка в передаче данных составила 1 день.

Учитывая вышеизложенное, наличие обстоятельств, смягчающих административную ответственность ФИО1, отсутствие отягчающих обстоятельств, полагаю необходимым изменить обжалуемое постановление, назначив ФИО1 за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, административное наказание в виде предупреждения.

Руководствуясь п.2 ч. 1 ст.30.7 КоАП РФ, судья

решил:

Жалобу ФИО1 удовлетворить.

Постановление старшего государственного инспектора Российской Федерации по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций, заместителя руководителя ФИО3 от 01 июля 2021 г. по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, в отношении начальника Томского почтамта УФПС Томской области – филиала АО «Почта России» ФИО1 изменить.

Назначить начальнику Томского почтамта УФПС Томской области – филиала АО «Почта России» ФИО1 за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, административное наказание в виде предупреждения.

В остальной части постановление оставить без изменения.

Решение может быть обжаловано в Томский областной суд в течение 10 дней со дня получения его копии.

Судья: /подпись/

Копия верна.

Судья И.В. Бычкова

Секретарь С.Е.Петкунов

Решение вступило в законную силу «___» __________________ 20____ года

Судья:

Секретарь:

Оригинал решения хранится в материале №12-422/2021 (УИД 70RS0004-01-2021-003603-18) в Советском районном суде города Томска.