Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» в лице конкурсного управляющего Бирюковой Наталии Владимировны к Чинякову Александру Яковлевичу о взыскании задолженности по договору,

УСТАНОВИЛ:

Истец ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» в лице конкурсного управляющего Бирюковой Наталии Владимировны обратился в Дзержинский районный суд г. Санкт-Петербурга с иском к Чинякову Александру Яковлевичу о взыскании задолженности по договору на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг № ДЭ-F23793/01 от 24.04.2008 года, а также расходов по оплате госпошлины. В обоснование заявленных требований истец указал, что Решением Арбитражного суда г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 03.10.2016 года ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» признано несостоятельным банкротом, в отношении должника открыто конкурсное производство. Определением Арбитражного суда г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 03.11.2016 года конкурсным управляющим ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» утверждена Бирюкова Наталия Владимировна. В ходе конкурсного производства конкурсным управляющим истца выявлена дебиторская задолженность ответчика – Чинякова А.Я. перед истцом в размере 252 162,98 рублей по договору на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг № ДЭ-F23793/01 от 24.04.2008 года. Согласно п. 1.1. указанного договора Компания (истец) принимает на себя обязательство за вознаграждение от своего имени за счет и по поручению Клиента (ответчика) и/или от имени Клиента за счет и по поручению Клиента совершать гражданско-правовые сделки с ценными бумагами в соответствии с неотъемлемой частью договора – Правилами брокерского обслуживания клиентов ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг (далее – Правила) и условиями договора, а Клиент (ответчик) обязуется выплачивать Компании (истцу) вознаграждение за оказанные услуги на условиях договора в соответствии с Тарифами Компании, утверждаемыми приказом генерального директора, либо тарифами, установленным дополнительным соглашением, подписанным Сторонами. Пунктом 24.2. Правил установлено: «Публикация сообщений на официальном сайте Компании применяется для сообщений об изменениях и дополнениях Правил и/или Договора, в том числе и об изменениях в Тарифах Компании и осуществляется не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до вступления в силу правил и/или Договора в новой редакции (если изменения и дополнения не связаны с изменением действующего законодательства, Правил и регламентов ТС), новых тарифов, а также для уведомления об изменениях реквизитов Компании и размещения иных сообщений, адресованных всему кругу клиентов Компании». Таким образом, в соответствии с Правилами брокерского обслуживания клиентов ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг Правила и Тарифы могут изменяться в течение срока действия договора на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг. Однако при изменении тарифов уведомление о вступлении в силу новых тарифов должно быть размещено на официальном сайте ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» - http://www.energ.ru/ не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до вступления их в силу. Кроме того, п. 7.4. договора предусмотрено специальное правило о том, что в случае несогласия Клиента с новыми Тарифами, Клиент вправе письменно заявить о таком несогласии Компании, в связи с чем договор прекращается. Тарифы ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» введены в действие с 26.10.2015 г. приказом генерального директора ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» Горлатова В.Д. № 83/10-15 от 16.10.2015 г. Соответствующая информация была размещена на официальном сайте ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» - http://www.energ.ru/. Таким образом, в силу ст.ст. 428, 1001 ГК РФ, а также п. 1.1., 1.2. договора ответчик обязан выплачивать вознаграждения и возмещать расходы истца в размерах, указанных в уведомлениях об изменения Тарифов, опубликованных в порядке п. 1.4. и п. 24.2 Правил. Истец указал, что ответчик в порядке п. 7.4. договора не заявил о несогласии с новыми тарифами, следовательно, обязан оплачивать услуги по договору по тарифам истца, введенным в действие с 26.10.2015 г.

Согласно п. 9.2.8. Правил Клиент также обязан компенсировать Компании затраты на оплату услуг торговых систем, депозитариев, реестродержателей и иных сторонних организаций. Учитывая положения ст. 999 ГК РФ, п. 5.2. договора, которым предусмотрено, что Клиент обязуется получить отчет и вправе заявить возражения по отчету в письменном виде в течение 2-х рабочих дней со дня его получения. Если по истечении вышеуказанного срока возражения Клиента не поступили, отчет считается принятым Клиентом. Таким образом, истец полагает, что отчет брокера по договору является надлежащим и достаточным доказательством, в том числе размеров вознаграждений и компенсаций, подлежащих уплате Клиентом (ответчиком). В соответствии с отчетом брокера по договору на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг № ДЭ-F23793/01 от 24.04.2008 г. за период с 27.10.2015 г. по 31.07.2017 г. в связи с неисполнением ответчиком обязательств по погашению брокерской комиссии за Чиняковым А.Я. числится задолженность в сумме 252 162,98 рублей.

Истцом в адрес ответчика были направлены претензии № 304 от 25.01.2017 г. и № 959 от 20.11.2017 г. с требованием об оплате имеющейся задолженности, которые также по настоящее время оставлены без ответа, в связи с чем истец обратился в суд, заявив настоящие требования.

Представитель истца в назначенное судебное заседание явился, поддержал доводы, изложенные в исковом заявлении, настаивал на их удовлетворении.

Ответчик Чиняков А.Я., адвокат ответчика в назначенное судебное заседание явились, возражали против удовлетворения требований по доводам, изложенным в возражениях и дополнениях к возражению на исковое заявление.

Выслушав стороны, изучив материалы дела, оценив представленные суду доказательства, суд полагает, что заявленные исковые требования подлежат частичному удовлетворению, исходя из следующего.

В силу статьи 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора.

В соответствии со ст. 309 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации обязательства должны выполняться надлежащим образом, в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона. Как следует из ст. 310 ГК РФ, односторонний отказ от исполнения обязательств недопустим.

Согласно требованиям ст. 56 ГПК РФ, каждая сторона должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается как на основания своих требований и возражений, если иное не предусмотрено федеральным законом.

Согласно ст. 60 ГПК РФ обстоятельства дела, которые в соответствии с законом должны быть подтверждены определенными средствами доказывания, не могут подтверждаться никакими другими доказательствами.

Как установлено судом и не оспаривается сторонами, между Закрытым Акционерным Обществом «Инвестиционная компания «Энергокапитал» и Чиняковым Александром Яковлевичем заключен депозитарный договор № ДЭ-F23793/01 от 24.04.2008 года, согласно которому Депозитарий обязан открыть счет депо Депоненту в порядке и сроки, определенные Условиями, производить операции с ценными бумагами, депонированными на счете депо Депонента, только на основании поручений, принятых к исполнению от Депонента или их уполномоченных лиц, а Депонент обязан в безусловном порядке соблюдать Условия осуществления депозитарной деятельности, утвержденные Депозитарием, являющиеся неотъемлемой частью настоящего Договора и оплачивать услуги Депозитария по настоящему договору в соответствии с Тарифами (п. 1.3., 3.3.6.-3.3.7. Договора). Оплата по договору производится в порядке, указанном в Условиях и Тарифах (п. 6.3. Договора).

В соответствии с п. 3.2.1., 6.2. Договора Депозитарий имеет право вносить в одностороннем порядке изменения в Условия и Тарифы на услуги, предоставляемые Депозитарием, в одностороннем порядке с уведомлением Депонента не менее чем за 10 (десять) календарных дней до их вступления в действие, а также согласно п. 3.2.6., 3.2.7. получать денежные доходы по ценным бумагам Депонента на банковские счета Депозитария или взимать средства для оплаты задолженности Депонента перед Депозитарием из доходов по ценным бумагам Депонента, зачисляемым на банковский счет Депозитария. При этом п. 6.2. Договора установлено, что в случае если в течение 10 (десяти) дней, со дня получения Депонентом уведомления об изменении тарифов, отказ Депонента отсутствует, то факт отсутствия отказа Депонента считается его согласием с указанными изменениями Тарифов.

Пунктом 24.2. Правил брокерского обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом Генерального директора ЗАО «ИК «Энергокапитал» № 61/07-15 от 14.07.2015 Горлатовым В.Д., установлено: «Публикация сообщений на официальном сайте Компании применяется для сообщений об изменениях и дополнениях Правил и/или Договора, в том числе и об изменениях в Тарифах Компании и осуществляется не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до вступления в силу правил и/или Договора в новой редакции (если изменения и дополнения не связаны с изменением действующего законодательства, Правил и регламентов ТС), новых тарифов, а также для уведомления об изменениях реквизитов Компании и размещения иных сообщений, адресованных всему кругу клиентов Компании». Таким образом, в соответствии с Правилами брокерского обслуживания клиентов ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» на рынке ценных бумаг Правила и Тарифы могут изменяться в течение срока действия договора на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг. Следовательно, при изменении тарифов уведомление о вступлении в силу новых тарифов должно быть размещено на официальном сайте ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» - http://www.energ.ru/ не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до вступления их в силу.

В подтверждение уведомления клиентов об изменении тарифов депозитария с 26.10.2015 года в материалы дела представителем истца представлена распечатка Тарифов с архивной копии стороннего сайта (том 1, л.д. 130-131). Однако данный документ не может быть принят судом в качестве надлежащего доказательства, поскольку данная распечатка сделана не с официального сайта ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал», который указан в исковом заявлении самим истцом, а с ресурса, позволяющего осуществлять поиск архивных копий Интернет-сайтов, при этом проследить действительное размещение информации об изменении Тарифов в тот период времени, когда они вносились, не представляется возможным, кроме того, данный документ не заверен надлежащим образом в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, и в силу статьи 60 ГПК РФ не является допустимым доказательством.

Также, суду не был представлен документ, на основании которого было принято решение об изменениях существующих тарифов, соответственно суд приходит к выводу, что ответчик не был уведомлен надлежащим образом о вносимых изменениях в Тарифы депозитария согласно условиям Договора и действующим на тот момент Правилам брокерского обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг.

Согласно п. 3.1.3. Договора депозитарий обязан обеспечить учет и удостоверение прав по ценным бумагам на счете депо Депонента в соответствии с Условиями.

В соответствии с п. 22.3. Правил брокерского обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг отчеты по сделкам и операциям с ценными бумагами и срочными инструментами Компании предоставляет Клиенту раздельно по каждой торговой системе и по денежным средствам вне торговых систем, а также по корпоративным, государственным (субфедеральным) ценным бумагам и срочным инструментам.

П. 22.9. Правил установлено, что Клиент настоящим соглашается, что достаточным и надлежащим подтверждением факта получения и ознакомления Клиентом с отчетом, а также отсутствия у Клиента претензий с содержанию отчета и его одобрение является направление Клиентом, и соответственно, принятие Компанией Поручения на сделку после предоставления (отправки) Компанией отчета или окончание срока предоставления отчета, установленного п. 22.5 Правил.

В случае неполучения Клиентом отчета по окончании срока предоставления отчета, установленного п. 22.5 Правил, Клиент обязан в течение двух рабочих дней после этого уведомить о таком неполучении Компанию в письменной форме. В противном случае отчет считается полученным Клиентом и Клиент не вправе в дальнейшем ссылаться на неполучение (несвоевременное получение) такого отчета. Без ущерба для положений, описанных выше, если в течение двух рабочих дней после окончания срока предоставления отчета, установленного п. 22.5 Правил, Клиент не предъявил Компании в письменной форме обоснованных претензий (возражений) к содержанию данного отчета, то такой отчет считается принятым (одобренным) Клиентом, при этом сделки, указанные в таком отчете, считается совершенными Компанией по Поручению и с ведома Клиента.

Согласно п. 13.3. Правил по результатам полного или частичного исполнения Поручения на продажу Компания списывает со счета Клиента количество проданных ЦБ и удерживает сумму вознаграждения и расходов, связанных с заключением и исполнением сделки. По результатам полного или частичного исполнения Поручения на покупку Компания оплачивает за счет Клиента стоимость приобретенных ценных бумаг и удерживает сумму вознаграждения и расходов, связанных с заключением и исполнением сделки.

Из содержания Договора и Правил, являющихся неотъемлемой частью Договора, следует, что отчет брокера по договору является надлежащим и достаточным доказательством, в том числе размеров вознаграждения и компенсаций, подлежащих уплате клиентом.

Из представленного в материалы дела отчета брокера по договору на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг № ДО-F23793/01 от 24.04.2008г. за период с 27.10.2015 г. по 31.07.2017 г. в связи с неисполнением ответчиком обязательств по погашению брокерской комиссии за ним числится задолженность в сумме 252 162,98 рублей, согласно расчету истца (том 1, л.д.72-73, 108-120).

Данный отчет брокера по договору на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг № ДО-F23793/01 от 24.04.2008г. ответчиком не оспорен, также им не оспорена имеющаяся задолженность по праву, однако ответчик не согласен в части размера задолженности, ссылаясь на неправомерный расчет истца, рассчитанный им по недействующим тарифам, которые в ходе судебного разбирательства оспаривал ответчик. Соответственно данная задолженность, по мнению ответчика, с учетом отсутствия надлежащего уведомления об изменении Тарифов, должна быть рассчитана по Тарифам, действующим с момента подписания договора, согласно его положениям и Условиям.

Как установлено судом и следует из материалов дела, что также не оспаривается сторонами, в период с 30.10.2015 года по 29.01.2016 года со счета ответчика ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» было произведено 55 списаний ценных бумаг (том 1, л.д. 116-120) на основании Депозитарного договора № 806229/А от 02.11.2015, согласно которому ответчик должен уплатить комиссию депозитария за совершение соответствующего действия. Согласно представленным стороной ответчика Тарифам Депозитария Компании ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал», утвержденными Приказом Генерального директора ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» № 15/02-08 от 26.02.2008г., действующих с 27.02.2008г., цена одного поручения за списание ЦБ без смены собственника ЦБ составляет 900 рублей (том 2, л.д. 19). Поскольку судом установлено, что ответчик не был уведомлен надлежащим образом о вносимых изменениях в Тарифы депозитария от 26.10.2015г. согласно условиям Договора и действующим на тот момент Правилам брокерского обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг, суд руководствуется представленным ответчиком Тарифами Депозитария, действующими с 27.02.2008 года по настоящее время, и приходит к выводу о взыскании с ответчика в пользу истца задолженности по уплате комиссии депозитария и прочие сборы в размере 49 500 рублей, из расчета: 55 списаний ценных бумаг * 900 рублей (цена за одно списание).

Кроме того, истцом заявлены требования о взыскании с ответчика комиссии за хранение ценных бумаг в размере 400 рублей, а также прочей комиссии брокера в виде доначисления до минимальной комиссии за месяц в размере 257 рублей, согласно расчету истца.

В соответствии с представленным истцом отчетом брокера по договору № ДО-F23793/01 от 17.08.2017 г. за период с 27.10.2015 по 31.07.2017 г. (том 1, л.д. 116) и представленным ответчиком отчетом брокера по договору № ДО-F23793/01 от 24.04.2008г. по состоянию на 30.10.2015г. (том 2, л.д.10) у ответчика перед истцом имеется задолженность в размере 100 рублей, что является комиссией депозитария ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» за хранение ценных бумаг за октябрь, а также 257 рублей – задолженность за прочую комиссию брокера, а именно доначисление до минимальной комиссии за месяц, что не оспаривалось в ходе судебного разбирательства ответчиком. При таких обстоятельствах, суд полагает указанная сумма задолженности подтверждена материалами дела и подлежит взысканию с ответчика в пользу истца в размере 357 рублей, из расчета: 100 рублей - комиссия депозитария ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» за хранение ценных бумаг за октябрь + 257 рублей – прочее доначисление до минимальной комиссии брокера за месяц).

В остальной части превышающей указанную сумму истцу следует отказать, как необоснованную и не подтвержденную представленными в материалы дела документами.

Также истцом заявлено требование о взыскании с ответчика задолженности в размере 4 125 рублей в виде комиссии стороннего депозитария НКО ЗАО НРД (НКО АО НРД) за списание ценных бумаг, указав при этом, что истцом было произведено 55 списаний из расчета 75 рублей за каждое списание, согласно Отчету брокера и Тарифам оплаты депозитарный услуг НКО ЗАО НРД с 01.10.2015 г. В подтверждение данных обстоятельств истец ссылается на Тарифы ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» (том 1, л.д. 101) раздел «Примечания к тарифам депозитария», в соответствии с которыми комиссия стороннего депозитария взимается с клиента. Согласно п. 2.2.1.1. Тарифов оплаты депозитарных услуг НКО ЗАО НРД перевод ценных бумаг (за каждую позицию в поручении) составляет 75 рублей. В подтверждение списания ценных бумаг истцом представлены ксерокопия выписки НКО АО НРД за ноябрь и декабрь 2015 года (том 1, л.д. 121-135, 136-140).

Исследуя указанные документы, суд приходит к выводу, что данные документы, именуемые как подробная информация об оказанных услугах ЗАО «ИК «Энергокапитал», не свидетельствуют о списании со счета ответчика 55 ценных бумаг, поскольку из данных документов следует только то, что в ноябре и декабре 2015 года НКО АО НРД выполнило услуги ЗАО «ИК «Энергокапитал» по клиентам истца, по которым должна быть произведена оплата истца. При этом достоверно установить оказывались ли услуги НКО АО НРД по списанию ценных бумаг, принадлежащих именно ответчику, не представляется возможным, поскольку 55 ценных бумаг ответчика, указанные истцом никак не выделены в общем списке бумаг других клиентов истца, соответственно установить принадлежность ценных бумаг ответчику невозможно. Дополнительных доказательств, подтверждающих оплату истца за списание 55 ценных бумаг ответчика НКО АО НРД, суду не представлено. При таких обстоятельствах, суд находит не обоснованным данное требование истца и не подлежащим удовлетворению.

Согласно просительной части искового заявления, истец просит взыскать с ответчика комиссию ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» за выдачу выписок в размере 200 рублей и комиссию за выдачу справки по заявлению клиента в размере 300 рублей, рассчитанных истцом в соответствии с введенными в действие Тарифами с 26.10.2015 г.

С учетом установленного ранее судом действия для ответчика Тарифов ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» с 27.02.2008г. по настоящее время, суд не может принять во внимание ссылку истца на Тарифы, введенные в действие им с 26.10.2015г. и руководствуется действующими в настоящий момент Тарифами (том 2, л.д. 16-20), в силу раздела 6 «Тарифы Депозитария» (том 2, л.д. 19) выписка со счета депо, по итогам операции осуществляется бесплатно, соответственно оплата за данное действие не взимается. В этом же разделе указана цена за получение выписки со счета депо по запросу клиента в размере 90 рублей. При этом, учитывая положения ст. 56 ГПК РФ, истцом не представлено документов, подтверждающих составление данных выписок, получение их ответчиком, согласие либо несогласие ответчика с данными выписками, а также заявление с просьбой клиента на получение выписки по счету. Таким образом, требования истца в данной части являются необоснованными в виду отсутствия доказательств, подтверждающих доводы истца, в связи с чем суд приходит к выводу об отказе в удовлетворении требований в указанной части.

При таких обстоятельствах, учитывая все существенные обстоятельства дела, представленные суду доказательства, суд полагает возможным частично удовлетворить требования истца, взыскать в его пользу с ответчика задолженность по договору на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от 24.04.2008 года в размере 49 857 рублей (задолженность по уплате комиссии депозитария и прочие сборы в размере 49 500 рублей + комиссия депозитария за хранение ценных бумаг за октябрь в размере 100 рублей + прочее доначисление до минимальной комиссии брокера за месяц в размере 257 рублей).

В удовлетворении остальной части исковых требований истцу должно быть отказано.

Согласно частям 1 и 2 статьи 98 ГПК РФ, стороне, в пользу которой состоялось решение суда, суд присуждает возместить с другой стороны все понесенные по делу судебные расходы, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 статьи 96 данного Кодекса.

Определением суда от 29 ноября 2018 года истцу ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» предоставлена отсрочка уплаты государственной пошлины в доход государства до разрешения дела судом.

По правилам ст. ст. 94, 98 ГПК РФ, ст. 333.19 НК РФ, с учетом предоставленной истцу отсрочки по оплате госпошлины, с ответчика в доход государства подлежат взысканию расходы по оплате государственной пошлины в размере 1695 рублей 71 копейка.

На основании изложенного и руководствуясь ст.ст. 98, 194-198 ГПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Взыскать с Чинякова Александра Яковлевича в пользу ЗАО «Инвестиционная компания «Энергокапитал» задолженность по договору на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от 24.04.2008 года в размере 49 857 рублей.

Взыскать с Чинякова Александра Яковлевича в доход государства расходы по оплате государственной пошлины в размере 1695 рублей 71 копейка.

В удовлетворении остальной части требований отказать.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Санкт–Петербургский городской суд в течение месяца через суд, его постановивший.

Судья И.В. Лавриненкова

Мотивированное решение изготовлено: 02.09.2019 года