Гражданский кодекс часть 1

судьи	Коцарь Ю.А.
при секретаре судебного заседания	ФИО1
с участием представителя истца	ФИО2

рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску общества с ограниченной ответственностью «Компания БКС» к ФИО3 о взыскании задолженности,

у с т а н о в и л:

ООО «Компания БКС» обратилось в суд с иском к ФИО3 и после уточнения исковых требований просило взыскать с ответчика задолженность в размере 5290 658 рублей 21 копейку.

В обоснование исковых требований истец указывает, что ответчиком не исполнена обязанность по обеспечению на брокерском счете денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным в соответствии с Генеральным соглашением сделкам, для оплаты расходов и вознаграждения истца, что обусловило обращение истца с соответствующими исковыми требованиями в суд.

Представитель истца ООО «Компания БКС» ФИО2, действующая по доверенности, в судебном заседании исковые требования с учетом уточнения поддержала в полном объеме, дала пояснения в соответствии с исковым заявлением.

Ответчик ФИО3 в судебное заседание не явился, извещался о времени и месте судебного заседания по адресу места жительства, а также по адресу места регистрации, судебные извещения возвратились в суд с отметкой почтового отделения «истек срок хранения», срок хранения корреспонденции разряда «судебное» почтовой службой соблюден.

Согласно положениям ст. 165.1 ГК РФ заявления, уведомления, извещения, требования или иные юридически значимые сообщения, с которыми закон связывает гражданско-правовые последствия для другого лица, влекут для этого лица такие последствия с момента доставки соответствующего сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено (адресату), но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним.

Как следует из разъяснений, изложенных в п. 67 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от ДД.ММ.ГГГГ N 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», юридически значимое сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено, но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним (пункт 1 статьи 165.1 ГК РФ).

Например, сообщение считается доставленным, если адресат уклонился от получения корреспонденции в отделении связи, в связи с чем она была возвращена по истечении срока хранения. Риск неполучения поступившей корреспонденции несет адресат.

Учитывая, что суд предпринимал меры для надлежащего извещения ответчика о дате, времени и месте судебного разбирательства, но ответчик не является на почту за судебными извещениями по адресу места своей регистрации и адресу места жительства, а также принимая во внимание, что сведения об ином месте жительства ответчика отсутствуют, суд в данном случае полагает, что ответчик уклоняется от получения судебных повесток и с учетом положений статьи 117 Гражданского процессуального кодекса РФ считает ответчика извещенным надлежащим образом о дате, времени и месте рассмотрения дела.

Учитывая неявку ответчика, извещенного о времени и месте судебного заседания, не сообщившего об уважительных причинах неявки и не просившего о рассмотрении дела в свое отсутствие, суд в соответствии с ч. 1 ст. 233 Гражданского процессуального кодекса РФ определил рассмотреть дело в порядке заочного производства.

Суд, выслушав пояснения стороны истца, исследовав письменные материалы дела, приходит к следующим выводам.

В соответствии с положениями пункта 1 статьи 3 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Судебным разбирательством установлено, что между ответчиком и ООО «Компания БКС» ДД.ММ.ГГГГ путем письменного акцепта ответчиком условий Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг (л.д. 15-109), было заключено Генеральное соглашение №-лцб-иис (л.д. 8). Акцепт Регламента был произведен ответчиком путем направления в ООО «Компания БКС» заявления на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг и Анкеты клиента в порядке, предусмотренном пунктом 1.3, 1.3.1 Регламента (л.д. 9-12,13-14). В соответствии с пунктом 1.10 Регламента, совершая акцепт Регламента, ответчик согласился с тем, что в случае возникновения спора в качестве доказательства принимается текст Регламента и приложений к нему.

В соответствии с условиями заключенного сторонами Генерального соглашения, ООО «Компания БКС» обязуется оказывать клиенту услуги по заключению по поручению и за счет клиента сделок на рынке ценных бумаг, сделок с производными финансовыми инструментами, сделок с иностранной валютой и иных сделок, определенных в регламенте оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС» и указанных клиентом в заявлении на комплексное обслуживание на рынках ценных бумаг, а также оказывать информационно-аналитические и иные услуги, предусмотренные регламентом и (или) приложениями к нему. При этом ООО «Компания БКС» открывает и ведет клиенту предусмотренный законом «О рынке ценных бумаг» индивидуальный инвестиционный счет для учета денежных средств, ценных бумаг, обязательств клиента по договорам, заключенным за счет клиента в соответствии с Генеральным соглашением. Порядок взаимоотношения сторон, их права и обязанности устанавливаются Регламентом, котоырй является неотъемлемой частью Генерального соглашения (п. 1, п. 2 Генерального соглашения.)

Клиент обязуется оплачивать ООО «Компания БКС» комиссионное вознаграждение в размере и на условиях, установленных регламентом. Кроме того, клиент в соответствии с регламентом обязуется возместить ООО «Компания БКС» все расходы, связанные с обслуживанием клиента на организованных рынках. (п.3, п. 4 Генерального соглашения).

В заявлении на комплексное обслуживание ответчик просил ООО «Компанию БКС» предоставить возможность заключать сделки покупки-продажи иностранной валюты и сделки с ценными бумагами в торговых системах, в том числе системе ПАО «ФИО4» (валютный рынок), по технологии единый брокерский счет в течение всего действия генерального соглашения (п.2.2 заявления).

Приказом генерального директора ООО «Компания БКС» от ДД.ММ.ГГГГ утверждено соглашение о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов ООО «Компания БКС» (Приложение № к Регламенту) (л.д.88-104).

В соответствии с пп. 1.1. - 1.3. Приложения № клиенту предоставляются услуги по совершению на основании поручений клиента: срочных сделок в секции срочных сделок (на срочном рынке) соответствующего организатора торговли; договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, не на биржевых торгах. Виды услуг, оказываемых клиенту в рамках соглашения, могут быть дополнительно определены между клиентом и компанией в том числе в ЗКО (заявлении на комплексное обслуживание).

Таким образом, истец предоставлял ответчику услуги по совершению срочных сделок на условиях, предусмотренных соглашением, в том числе в торговой системе ПАО ФИО4 (Срочный рынок).

Условия совершения сделок, оплаты вознаграждения и расходов, связанных с совершением сделок, определены Регламентом ООО «Компания БКС», приложением № к Регламенту, а также тарифами на обслуживание на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС», являющимися приложением № к Регламенту

В силу п. 1.4. Приложения № с даты присоединения клиента к соглашению все активы, в том числе, ценные бумаги и денежные средства, принадлежащие клиенту и/или приобретаемые/получаемые компанией для клиента в результате совершения сделок (в том числе сделок с ценными бумагами, срочных сделок, сделок с иностранной валютой) являются предоставленными клиентом в обеспечение выполнения обязательств, которые возникают в связи с заключением компанией в интересах клиента срочных сделок, обязательств по выплате/возмещению компании вознаграждения, расходов.

В соответствии с п. 2.7. Приложения № активы клиента, требуемые для обеспечения всех его открытых позиций по срочным сделкам и активных заявок, именуются гарантийным обеспечением.

Согласно п. 5.3.1. Приложения № клиент обязан поддерживать на клиентском счете количество активов, не меньше размера гарантийного обеспечения, установленного для всех позиций, открытых клиентом, и активных заявок клиента, и суммы модуля текущей вариационной маржи, и имеющей отрицательное значение, в том числе возникшей в результате осуществления компанией принудительного закрытия позиций клиента в соответствии с разделом 7 Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке.

В соответствии с подписанным ответчиком заявлением на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг, условия, изложенные в Регламенте и в приложениях к нему, в полном объёме разъяснены ответчику и имеют для него обязательную силу.

Пункт 6.6. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке (Приложения № к Регламенту) указывает, что клиент обязан самостоятельно отслеживать состояние своего клиентского (брокерского) счета и своевременно принимать необходимые меры для поддержания на клиентском (брокерском) счете достаточного количества активов, то есть для соблюдения Клиентом обязанностей, предусмотренных, в том числе, п.п.5.3.1, 5.3.2, 6.2, 6.3, 6.4, 6.5 Соглашения.

Согласно п. 5.5. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке (Приложение № к Регламенту) порядок внесения, определения учетной стоимости, видов и размера средств, передаваемых Клиентом в виде денежной и неденежной части гарантийного обеспечения, устанавливается Правилами соответствующей Клиринговой организации (Клирингового центра) и/или Б. и дополнительно согласуется Клиентом с Компанией в каждом конкретном случае.

Таким образом, в рамках Генерального соглашения ООО «Компания БКС» приняло на себя обязательства совершать по поручению и за счет ответчика сделки, в том числе срочные сделки в торговой системе ПАО ФИО4 (Срочный рынок), а ответчик принял на себя обязательство обеспечить на брокерском счете денежные средства в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным в соответствии с Генеральным соглашением сделкам, оплаты вознаграждения ООО «Компания БКС» и необходимых расходов ООО «Компания БКС», связанных с исполнением его поручений.

В силу пп. 1.1., 1.2., 3.1.-3.3. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке (Приложения № к Регламенту) условия совершения срочных сделок определяются, в том числе Спецификациями срочных контрактов Б. (пп.1.1., 1.2., 3.1. - 3.3. Соглашения).

В соответствии с п. 11 ст. 4 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 325-ФЗ «Об организованных торгах» организаторы торговли, осуществляющие проведение организованных торгов, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, обязаны утвердить спецификации таких договоров, соответствующие требованиям нормативных актов Банка России.

Из положений ст. ст. 2, 5 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 325-ФЗ «Об организованных торгах» следует, что организатором торговли выступает Б..

Согласно п. 2.3. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке (Приложения № к Регламенту) к срочным контрактам относятся фьючерсные контракты (фьючерс) и опционные контракты (опцион).

В соответствии с п.п. 1, 2, 3 Указания Банка России от ДД.ММ.ГГГГ№-У «О видах производных финансовых инструментов» фьючерсный договор (контракт) представляет собой один из видов договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, который заключается на биржевых торгах и предусматривает обязанность каждой из сторон договора периодически уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цены (цен) и (или) значения (значений) базисного (базового) актива; опционным договором признается договор, предусматривающий обязанность стороны договора в случае предъявления требования другой стороной периодически и (или) единовременно уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом.

В силу пп. 5 п. 1 Требований к содержанию спецификаций договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, утв. Приказом ФСФР России от ДД.ММ.ГГГГ№/пз-н, спецификацией срочного контракта в случае, если срочный контракт предусматривает уплату денежных сумм (вариационной маржи) в зависимости от изменения цены (значения) базисного (базового) актива, устанавливаются условия оплаты вариационной маржи.

Решением правления ПАО «ФИО4-РТС», оформленным протоколом № от ДД.ММ.ГГГГ, утверждена спецификация фьючерских контрактов на курс иностранной валюты к российскому рублю (далее - Спецификация).

Согласно Спецификации утвержден список параметров расчетных фьючерских контрактов на курс иностранной валюты к российскому рублю. Спецификацией также предусмотрено, что базовым активом контрактов является курс соответствующей иностранной валюты по отношению к российскому рублю.

В силу п. 2.1.1. Спецификации стороны контракта обязаны уплачивать друг другу денежные средства (вариационную маржу) в сумме, размер которой зависит от изменения значений базового актива.

В соответствии с п. 2.1.2. Спецификации вариационная маржа рассчитывается и уплачивается в период с первого дня заключения контракта до дня исполнения контракта включительно.

Таким образом, предметом срочных контрактов, заключенных клиентом в соответствии с условиями генерального соглашения, явилась уплата сторонами фьючерсных контрактов денежных средств в зависимости от изменения стоимости базового актива, в размере, определенном по результатам клиринга.

Условия Контракта и порядок его исполнения определяются Спецификацией фьючерсного контракта, Правилами организованных торгов на Срочном рынке ПАО «ФИО4» (далее – Правила торгов) и Правилами клиринга на срочном рынке Небанковской кредитной организации-центрального контрагента «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) (далее – Правила клиринга, НКО НКЦ (АО), Клиринговый центр). Спецификация, Правила торгов и Правила клиринга разрабатываются ПАО «ФИО4» и НКО НКЦ (АО) и размещены в свободном доступе на их официальных сайтах (https://www.moex.com/s39, https://www.nationalclearingcentre.ru/catalog/0204).

В соответствии с п. 6 ст. 2 Федерального закона РФ от ДД.ММ.ГГГГ N 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» клиринговая организация - юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности.

При этом клиринговая деятельность представляет собой деятельность по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга, зарегистрированными в установленном порядке Банком России (п. 5 ст. 2 Федерального закона РФ от ДД.ММ.ГГГГ N 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте»).

Клиринг – это определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств, а также обеспечение исполнения таких обязательств (п. 3 ст. 2 Федерального закона РФ от ДД.ММ.ГГГГ N 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте»).

В соответствии с п. 1.9. Положения о деятельности по проведению организованных торгов, утв. Банком России ДД.ММ.ГГГГ№-П, определение обязательств по итогам сделок, совершенных у организатора торговли, осуществляется клиринговой организацией. Согласно прилагаемой к настоящим дополнениям спецификации вариационная маржа, подлежащая уплате в связи с заключением срочных контрактов, рассчитывается клиринговым центром.

Из брокерского отчета следует, что по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ на счете ответчика учитывалась открытая позиция по 356 фьючерсным контрактам Si-3.22 (фьючерсные контракты на курс доллар США - российский рубль) (код контракта SiH2. Краткое наименование контракта Si-3.22).

Согласно дополнительным пояснениям истца по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ остаток денежных средств на счете ответчика составлял 1621 965 рублей 78 копеек.

В целях заключения за счет и в интересах ответчика срочных сделок в торговой системе ПАО «ФИО4» (Срочный рынок) ответчику был открыт счет FORTS (клиентский раздел клирингового регистра учета позиций) №K4D99.

В период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ НКО НКЦ (АО) была определена вариационная маржа в размере 7 373 418 рублей по срочным сделкам, что подтверждается Таблицей «Сведения о списании/зачислении вариационной маржи за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ гг. в рамках открытых позиций по срочным контрактам, учитываемым по клиентскому разделу регистра учета позиций №K4D99».

Поскольку у ответчика возникли обязательства по уплате суммы вариационной маржи по операциям с фьючерами, а также комиссии и биржевого сбора, а денежных средств на счете ответчика было недостаточно для списания указанных сумм, у ответчика образовалась задолженность в размере 5290658 рублей 21 копейка, из расчета: 1621965 руб. 78 коп. (остаток денежных средств на начало периода) + 480000 руб. (денежные средства по совершенным сделкам) + 6,26 (сумма %) - 19212 руб. 25 коп. (начисленная комиссия) – 7373418 руб. (вариационная маржа).

Поскольку ФИО3 не была исполнена обязанность по обеспечению на брокерском счете денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным в соответствии с Генеральным соглашением сделкам, ООО «Компания БКС», как участник клиринга, зачислила на расчётный код участника клиринга ООО «Компания БКС» денежные средства для списания по открытым позициям вариационной маржи за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, тем самым исполнив обязательства перед клиринговым центром. Таким образом, у ответчика перед ООО «Компания БКС» образовалась задолженность в размере денежных средств 5290658 рублей 21 копейка.

Указанная задолженность образовалась путем списания сумм вариационной маржи, подлежащей уплате в связи с заключением сделок с финансовыми инструментами срочных сделок, и вознаграждения ООО «Компания БКС», с учетом имеющихся у ответчика на счете денежных средств. Расчет суммы задолженности приведен истцом в письменных дополнительных пояснениях, ответчиком не оспорен, контррасчет задолженности ответчик не представил.

Наличие задолженности подтверждается прилагаемым к настоящему исковому заявлению брокерским отчетом за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ Из данного отчета также видно, что у ответчика не имеется активов (денежных средств, ценных бумаг), за счет которых может быть оплачена задолженность в полном объеме.

Пунктом 26.12 Регламента установлена обязанность Клиента во всех случаях самостоятельно отслеживать состояние своего брокерского счета и счета депо и своевременно принимать необходимые меры для поддержания на указанных счетах активов Клиента в необходимом размере.

Согласно ответу Национального клирингового центра от ДД.ММ.ГГГГ ООО «Компания БКС», являясь участником клиринга, осуществила зачисление в необходимом размере денежные средства по соответствующему расчетному коду участника клиринга (ООО «Компания БКС») для списания для рассчитанной по открытым позициям по данному расчетному коду вариационной маржи за период ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ Таким образом, ООО «Компания БКС» как участник клиринга надлежащим образом исполнило свои обязательства перед Национальным клиринговым центром как Клиринговым центром и у ООО «Компания БКС» отсутствует задолженность перед Клиринговым центром в рамках списания вариационной маржи по расчетному счету участника клиринга (ООО «Компания БКС») за указанный период.

Таким образом, поскольку у участника клиринга – ООО «Компания БКС» отсутствует задолженность перед Национальным клиринговым центром, следовательно, свои обязательства истец перед клиринговым центром исполнил, а потому имеется только задолженность ответчика перед истцом.

ДД.ММ.ГГГГ ООО «Компания БКС» направило в адрес ответчика претензию об оплате задолженности, что подтверждается списком почтовых отправлений, однако доказательств исполнения ответчиком требований истца на дату рассмотрения спора в материалах дела не имеется (л.д.108,109).

Оценивая собранные по делу доказательства, а также, то обстоятельство, что ответчиком не были предоставлены суду доказательства исполнения своих обязательств перед истцом надлежащим образом, не оспорена сумма долга, не предоставлен контррасчет исковых требований, суд считает возможным принять решение по имеющимся в деле доказательствам.

Таким образом, указанная сумма задолженности в размере 5290658 рублей 21 копейка подлежит взысканию с ответчика в пользу истца.

Истцом заявлено требование о возврате излишне уплаченной суммы госпошлины в связи с уменьшением размера исковых требований.

Согласно пп. 1 п. 1 ст. 333.40 Налогового кодекса РФ уплаченная государственная пошлина подлежит возврату в случае уплаты государственной пошлины в большем размере, чем это предусмотрено настоящей главой.

При подаче настоящего иска истцом уплачена государственная пошлина в размере 41101 рубль, что подтверждается платежным поручением от ДД.ММ.ГГГГ (л.д.7), вместе с тем размер государственной пошлины, подлежащий уплате при подаче настоящего иска с учетом уменьшения исковых требований, составляет 34653 рубля, в связи с чем истцу подлежит возврату излишне уплаченная государственная пошлина в размере 6448 рублей.

Требования о взыскании госпошлины с ответчика истцом не заявлено.

Руководствуясь ст.ст. 98, 233-237 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, суд

р е ш и л:

Исковые требования общества с ограниченной ответственностью «Компания БКС» - удовлетворить.

Взыскать с ФИО3 (паспорт <...>) в пользу общества с ограниченной ответственностью «Компания БКС» (ИНН <***>) задолженность в общей сумме 5290658 рублей 21 копейку.

Возвратить обществу с ограниченной ответственностью «Компания БКС» (ИНН <***>) из бюджета излишне уплаченную на основании платежного поручения от ДД.ММ.ГГГГ№ госпошлину в размере 6448 рублей.

Разъяснить сторонам, что ответчик вправе подать в суд, принявший заочное решение, заявление об отмене этого решения суда в течение семи дней со дня вручения ему копии этого решения. Ответчиком заочное решение суда может быть обжаловано в апелляционном порядке в течение одного месяца со дня вынесения определения суда об отказе в удовлетворении заявления об отмене этого решения суда.

Иными лицами, участвующими в деле, а также лицами, которые не были привлечены к участию в деле и вопрос о правах и об обязанностях которых был разрешен судом, заочное решение суда может быть обжаловано в апелляционном порядке в течение одного месяца по истечении срока подачи ответчиком заявления об отмене этого решения суда, а в случае, если такое заявление подано, - в течение одного месяца со дня вынесения определения суда об отказе в удовлетворении этого заявления.

Мотивированное решение суда составлено ДД.ММ.ГГГГ.

Судья Ю.А. Коцарь