Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев жалобу генерального директора ООО «Расчетный центр» И.И.Е. на решение судьи Тосненского городского суда Ленинградской области от 13 ноября 2015 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ),

У С Т А Н О В И Л:

Постановлением исполняющего обязанности заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по СЗФО № от ДД.ММ.ГГГГ генеральный директор ООО «Расчетный центр» И.И.Е. признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ и подвергнута административному наказанию в виде административного штрафа в размере <данные изъяты> рублей.

Решением судьи Тосненского городского суда Ленинградской области от 13 ноября 2015 года вышеуказанное постановление оставлено без изменения, жалоба И.И.Е. без удовлетворения

На вышеуказанное решение И.И.Е. подана жалоба, в которой она просит решение отменить. В обоснование жалобы указывает, что решение судьи является незаконным и необоснованным, так как выводы судьи несоответствуют обстоятельствам дела, недоказаны обстоятельства, имеющие значение для дела, неправильно применены нормы материального права, а именно на ООО «Расчетный центр» не распространяются положения Федерального закона № 103-ФЗ «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляющих платежными агентами», поскольку общество не осуществляет прием наличных денежных средств от населения, тогда как население в безналичном порядке вносит денежные средства в кредитные организации, а в последующем путем безналичного расчета денежные средства перечисляются на расчетный счет ООО «Расчетный центр», что указывает на то, что ООО «Расчетный центр» не является оператором по приему платежей.

Выслушав объяснения И.И.Е. и ее защитника, которые жалобу поддержали, представителя МРУ Росфинмониторинга по СЗФО, который полагал, что нет оснований для удовлетворения жалобы, исследовав материалы дела и доводы жалобы, суд приходит к следующему.

В соответствии со ст. 4 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115- ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон № 115-ФЗ) к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся организация и осуществление внутреннего контроля.

Согласно ч. 2 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Подпунктом «б» п. 1 Постановления Правительства РФ от 29.05.2014 № 492 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации» к специальным должностным лицам организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, предъявляется следующее квалификационное требование: прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Согласно п. 3 данного Постановления требования к такой подготовке и обучению кадров организаций, устанавливаются Федеральной службой по финансовому мониторингу.

В соответствии с п. 10 Положения, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 03 августа 2010 года № 203 «Об утверждении положения о требованиях и подготовке и обучению кадров, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», обучение в форме целевого инструктажа лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит однократно до начала осуществления таких функций. Однократное обучение в форме целевого инструктажа должны пройти, в том числе, руководитель организации, главный бухгалтер организации, либо сотрудник, осуществляющий в организации функции по ведению бухгалтерского учета, руководитель юридического подразделения либо юрист организации (при наличии должности в штате организации).

В соответствии с п.п.1 ч.1 ст.7.3 Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в дополнение к предусмотренным пунктом 1 статьи 7 настоящего Федерального закона мерам обязаны: принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по выявлению среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также лиц, замещающих (занимающих) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации.

В силу п.2 ст.6 Федерального закона № 115-ФЗ операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю в случае, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с настоящим Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица. Порядок определения и доведения до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, перечня таких организаций и лиц устанавливается Правительством Российской Федерации. При этом сведения об организациях и лицах, включенных в указанный перечень, подлежат размещению в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа и опубликованию в официальных периодических изданиях, определенных Правительством Российской Федерации.

Подпунктом 7 пункта 1 ст.7 Федерального закона № 115-ФЗ установлено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.

Согласно п. 1 ч. 1 ст. 7 Федерального закона N 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя.

В соответствии с п.п.2 п.1 ст.7 Федерального закона N 115-ФЗ принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по идентификации бенефициарных владельцев, в том числе по установлению в отношении их сведений, предусмотренных подпунктом 1 настоящего пункта.

В силу п.п. 1 и 2 п.1 ст.6 Федерального закона N 115-ФЗ операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее, а по своему характеру данная операция представляет собой: операции с денежными средствами в наличной форме, зачисление или перевод на счет денежных средств, предоставление или получение кредита (займа), операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории). Перечень таких государств (территорий) определяется в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации с учетом документов, издаваемых Группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), и подлежит опубликованию.

В соответствии с п.п.4 п.1 ст.7 Федерального закона N 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами.

За неисполнение законодательства в части организации и. (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, наступает административная ответственность наступает по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ.

Частью 2 статьи 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за совершение действий (бездействие), предусмотренных частью 1 настоящей статьи, повлекших непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представлении в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма

Установлено, что в ходе плановой выездной проверки, проведенной МРУ Росфинмониторинга по СЗФО в отношении ООО «Расчетный центр» с ДД.ММ.ГГГГ. по ДД.ММ.ГГГГ по адресу: <адрес>, выявлено, что генеральный директор ООО «Расчетный центр» И.И.Е. нарушила требования законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, выразившиеся в неисполнении требований законодательства в части осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а именно:

В нарушение п.2 ст.7 Закона РФ от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон № 115-ФЗ) в ООО «Расчетный центр» отсутствуют разработанные и утвержденные правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

В нарушение п.3 Постановления Правительства РФ от 29.05.2014 № 492 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации», п.10 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203, лицо, ответственной в ООО «Расчетный центр» за исполнение правил внутреннего контроля на момент проведения проверки не назначено, то есть отсутствует. Документы, подтверждающие прохождение целевого инструктажа генеральным директором ООО «Расчетный центр», не представлены. Соответственно, с учетом отсутствия в обществе специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, в обществе не организована подготовка и обучение сотрудников согласно нормам действующего законодательства с учетом положений Приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203.

В нарушение п.1 ст.7.3 Закона № 115-ФЗ обществом не осуществлены действия, направленные на выявление среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также лиц, замещающих (занимающих) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации;

В нарушение п.2 ст.6 Закона № 115-ФЗ ООО «Расчетный центр» не осуществлены действия, направленных на выявление организаций и физических лиц, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с настоящим Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица, а также в проверяемом периоде обществом не использовался личный кабинет на Портале Росфинмониторинга, проверки клиентов в соответствии с п.п.7 п.1 ст.7 Закона № 115-ФЗ обществом в проверяемый период не проводились;

В нарушение п.п.2 п.1 ст.7 Закона № 115-ФЗ ООО «Расчетный центр» не принимаются меры по идентификации бенефициарных владельцев своих клиентов, в том числе, по установлению в отношении них сведений, предусмотренных п.п. 1 п.1 ст.7 Закона № 115-ФЗ;

В нарушение п.п.2 п.1 ст.6 Закона № 115-ФЗ ООО «Расчетный центр» не осуществляются действия, направленные на выявление операций, подлежащих обязательному контролю, т.к. отсутствуют разработанные и утвержденные правила внутреннего контроля;

В нарушение п.п.4 п.1 ст.7 Закона № 115-ФЗ ООО «Расчетный центр» не представляет информации о подлежащих обязательному контролю, указанных в п.п.1 п.1 ст.6 Закона № 115-ФЗ, операциях.

Оценив представленные доказательства всесторонне, полно, объективно, в их совокупности, в соответствии с требованиями ст. 26.11 КоАП РФ, должностное лицо и судья пришли к обоснованному выводу о доказанности вины И.И.Е. в совершении вышеуказанного административного правонарушения.

Вина И.И.Е. в совершении вышеуказанного правонарушения подтверждается: протоколом об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГг.; актом проверки № от ДД.ММ.ГГГГ; договорами, заключенными ООО «Расчетный центр»: ДД.ММ.ГГГГ с ОАО «ТС», ДД.ММ.ГГГГ с ОАО «ГГ», муниципальным контрактом № от ДД.ММ.ГГГГ., заключенным с администрацией МО Тосненский район Ленинградской области, по условиям которых ООО «Расчетный центр» обязуется производить расчет, начисление, сбор и обработку платежей с населения за пользование жилым помещением и коммунальные услуги, а денежные средства, полученные от населения, перечислять на счета заказчиков по договорам (поставщиков услуг); Уставом ООО «Расчетный центр», отражающим наличие таких функций у общества; счетами-извещениями; договорами с банковскими организациями; агентским договором № от ДД.ММ.ГГГГ, заключенным ООО «Расчетный центр» с ФГУП «ПР»; дополнительным соглашением № от ДД.ММ.ГГГГ к договору № от ДД.ММ.ГГГГ, карточками счета 58 за 2012-2014г.г., за январь-июль 2015г., отражающими факт перечисления ООО «Расчетный центр» денежных средств, полученных от населения, на счета организаций (ресурсоснабжающих и управляющих компаний), указанных в договорах; договорами беспроцентных займов; договорами о возвратной финансовой помощи; платежными поручениями, подтверждающих перечисление средств по договорам беспроцентных займов, договорам о возвратной финансовой помощи, иными представленными по делу доказательствами, другими доказательствами по делу, которым была дана оценка на предмет допустимости, достоверности, достаточности в соответствии с требованиями статьи 26.11 КоАП РФ.

Вывод должностного лица и судьи о наличии вины И.И.Е. в совершении вышеуказанного административного правонарушения основан на доказательствах по делу и сделан в соответствии с требованиями ст. ст. 2.1 и 2.2 КоАП РФ.

Административное наказание назначено И.И.Е. в пределах санкции, установленной ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, с учетом фактических обстоятельств дела, данных о характере совершенного административного правонарушения, личности виновного лица и его имущественном положении, обстоятельства, смягчающего административную ответственность, и с соблюдением требований ст. ст. 3.5, 4.1, 4.2, 4.3 КоАП РФ.

Доводы жалобы сводятся к переоценке доказательств, которые всесторонне и полно проверены судьей первой инстанции с соблюдением требований ст. 26.11 КоАП РФ и так же не влияют на правильность вывода о виновности И.И.Е. в совершении вышеуказанного административного правонарушения.

Существенных нарушений норм процессуального права при производстве по делу, позволяющих рассматривать постановление должностного лица и решение судьи как незаконное и необоснованное, по делу не установлено.

На основании изложенного и руководствуясь п.1 ч.1 ст.30.7 КоАП РФ

Р Е Ш И Л:

Решение судьи Тосненского городского суда Ленинградской области от 13 ноября 2015 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27 оставить без изменения, жалобу генерального директора ООО «Расчетный центр» И.И.Е. – без удовлетворения.

Судья:

(судья С. В.А.)