Утверждено Комитетом финансового надзора Банка России (протокол от 18.11.2021 N КФНП-39) Согласовано Комитетом по стандартам по деятельности негосударственных пенсионных фондов при Банке России (протокол от 21.10.2021 N 13) БАЗОВЫЙ СТАНДАРТ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ И ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ БАЗОВОГО СТАНДАРТА 1.1. Настоящий базовый стандарт внутреннего контроля негосударственного пенсионного фонда (далее - Стандарт) разработан на основании статей 4 и 5 Федерального закона от 13.07.2015 N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" в соответствии с требованиями Указания Банка России от 15.07.2019 N 5202-У "О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими негосударственные пенсионные фонды, акционерные инвестиционные фонды и
и иным лицам, и действиям, причиняющим ущерб деловой репутации члена саморегулируемой организации либо деловой репутации саморегулируемой организации; IV. Не допускать возможность установления необоснованного преимущества для отдельных членов саморегулируемой организации, включая учредителей такой саморегулируемой организации, в том числе в отношении порядка выбора членов постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации. Банк России устанавливает перечень и требования к содержанию обязательных для разработки СРО в сфере финансового рынка определенного вида базовыхстандартов из числа следующих: I. По управлению рисками; II. Корпоративного управления; III. Внутреннегоконтроля ; IV. Защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций; V. Совершения операций на финансовом рынке. Базовые стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка: Для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, для одного вида базового стандарта: Для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, для одного вида базового стандарта: Базовые стандарты для профессиональных участников рынка ценных
и общему коммерческому риску) для обеспечения единого базового уровня управления риском в разных ИФР и странах. В дополнение к стандартам построения ИФР в докладе описаны общие обязанности центральных банков, регуляторов рынка и других соответствующих компетентных органов в отношении ИФР по реализации этих стандартов. История вопроса 1.3. ИФР играют первостепенную роль в финансовой системе и экономике в целом. В контексте настоящего доклада термин "ИФР" обозначает системно значимые платежные системы, ЦДЦБ, СРЦБ, ЦКА и ТР. <2> Эти инфраструктуры обеспечивают клиринг, расчеты и учет по денежно-кредитным и другим финансовым операциям, таким как платежи, ценные бумаги и контракты по производным инструментам (включая контракты на товары). Надежные и эффективные ИФР способствуют сохранению и укреплению финансовой стабильности и экономическому росту, но и концентрируют риски. В отсутствие надлежащего управления ИФР могут являться источниками финансовых шоков, таких как диспропорции ликвидности и кредитные потери, или каналом распространения этих шоков на внутренние и международные финансовые рынки. Для управления этими
вправе принять решение об исключении финансовой организации из членов саморегулируемой организации в случае несоблюдения членом саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации (пункт 1 части 4). В пункте 8.18 Устава МА СКПК «ЛАД» предусмотрено, что член Ассоциации может быть исключен из ее членов по решению Совета Ассоциации в случае несоблюдения этим членом требований базовыхстандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов Ассоциации. Согласно пунктам 15.1, 15.2, 15.3 Устава МА СКПК «ЛАД» Контрольный комитет и Дисциплинарный комитет являются специализированными органами Ассоциации. Контрольный комитет Ассоциации осуществляет контроль над соблюдением членами Ассоциации требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов Ассоциации, условий членства в Ассоциации. Дисциплинарный комитет Ассоциации рассматривает дела о применении мер воздействия в отношении членов Ассоциации за несоблюдение требований, установленных Федеральным законом «О сельскохозяйственной кооперации» и принятыми
указывает на то, что обращение заинтересованного лица не получал. Указанные доводы истца отклонены судом первой инстанции в силу следующего. Согласно части 1 статьи 14 Федерального закона от 13 декабря 2015 года №223-ФЗ саморегулируемая организация осуществляет контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовыхстандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, в том числе путем проведения плановых и внеплановых проверок. В соответствии с пунктом 3.2.2 Устава, предметом деятельности союза является осуществление контроля за соблюдением членами союза требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, в том числе, путем проведения плановых и внеплановых проверок. В силу части 2 статьи 4 Федерального закона от 13 декабря 2015 года №223-ФЗ, стандарты, разработанные, согласованные и
Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, в том числе путем проведения плановых и внеплановых проверок. Согласно части 3 статьи 14 Закона № 223-ФЗ основанием для проведения саморегулируемой организацией внеплановой проверки являются поручение Комитета финансового надзора Банка России на проведение проверки члена саморегулируемой организации, направленная в саморегулируемую организацию жалоба на нарушение членом саморегулируемой организации базовыхстандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации или иные основания, предусмотренные внутренними стандартами саморегулируемой организации. Порядок осуществления СРО «ЦКО» Контроля регламентируется Правилами контроля за соблюдением членами Некоммерческого партнерства Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Центральное Кредитное Объединение» требований правил и стандартов, утвержденными Общим собранием членов СРО «ЦКО» 13.06.2013 (протокол № 1) (далее - Правила контроля). На основании пункта 4.1. Правил контроля внеплановые инспекторские проверки также проводятся по решению Контрольного комитета. Таким образом, в силу части 3 статьи 14 Закона № 223-ФЗ решение Контрольного комитета
за соблюдением кредитными кооперативами, являющимися членами этой саморегулируемой организации, требований настоящего Федерального закона и (или) принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных актов Банка России. На основании части 1 статьи 14 Закона № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» саморегулируемая организация осуществляет контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовыхстандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, в том числе путем проведения плановых и внеплановых проверок. Согласно положений статьи 14 Закона № 223-ФЗ основанием для проведения саморегулируемой организацией внеплановой проверки являются поручение Комитета финансового надзора Банка России на проведение проверки члена саморегулируемой организации, направленная в саморегулируемую организацию жалоба на нарушение членом саморегулируемой организации базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации или иные основания, предусмотренные внутренними стандартами саморегулируемой организации. Член саморегулируемой
заработной платы. Признавая законным решение комиссии о снижении ФИО1 профессионального статуса до уровня « базовый», суд первой инстанции исходил, из того, что проверкой выявлен факт использования ФИО1 ресурсов сети Интернет в непроизводственных целях, что привело к нарушению требований ЛНД Компании «Политика информационной безопасности ПАО «НК «Роснефть» и Обществ Групп», учитывая, что истец в своих объяснениях не отрицал нарушение установленных для работников стандартов безопасности, пришел к выводу о том, что работодатель обоснованно применил к ФИО1 меру ответственности в виде понижения профессионального статуса, с соблюдением сроков и порядка предусмотренной процедуры. Поскольку решение суда в данной части сторонами не обжалуется, судебная коллегия не усматривает оснований для проверки законности и обоснованности обжалуемого решения суда в указанной части. 29.10.2020 года ФИО1 вручено уведомление от (дата) № согласно которому ему снижено годовое вознаграждение на 100%. В качестве основания указано заключение внутреннего расследования по установлению причин и обстоятельств, а также определения ответственных лиц, действия (бездействия) которых
