Непрерывность внутреннего контроля профессионального участника - гражданское законодательство и судебные прецеденты

эффективного осуществления должностным лицом в области ПНИИИ/МР своих функций. В нарушение требований пункта 9.2 Положения о внутреннем контроле ЗАО «Регистроникс» в период с 01.05.2013 по 20.07.2016 не обеспечило непрерывность осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР. В нарушение требований пункта 9.3.5 Положения о внутреннем контроле ЗАО «Регистроникс» в период с 01.05.2013 по 20.07.2016 не составляло и не предоставляло совету директоров для рассмотрения письменный отчет о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР за прошедший квартал. Кроме того суды обоснованно отметили, что в рамках осуществления надзорных полномочий, установленных статьей 42 Федерального закона № 39-ФЗ, Банк России в период с октября 2014 года по дату принятия решения об аннулировании лицензии ЗАО «Регистроникс» неоднократно выявлял нарушения обществом требований законодательства Российской Федерации, предъявляемых к профессиональному участнику рынка ценных бумаг при осуществлении деятельности по ведению реестра, что подтверждается направлением ЗАО «Регистроникс» предписаний и привлечением общества к административной ответственности. Так, за указанный период Банком России в

для эффективного осуществления должностным лицом в области ПНИИИ/МР своих функций. В нарушение требований пункта 9.2 Положения о внутреннем контроле ЗАО «РЕГИСТРОНИКС» в период с 01.05.2013 по 20.07.2016 не обеспечило непрерывность осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР. В нарушение требований пункта 9.3.5 Положения о внутреннем контроле ЗАО «РЕГИСТРОНИКС» в период с 01.05.2013 по 20.07.2016 не составляло и не предоставляло совету директоров для рассмотрения письменный отчет о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР за прошедший квартал. Кроме того суд отмечает, что в рамках осуществления надзорных полномочий, установленных статьей 42 Закона о рынке ценных бумаг, Банк России в период с октября 2014 по дату принятия решения об аннулировании лицензии ЗАО «РЕГИСТРОНИКС» неоднократно выявлял нарушения обществом требований законодательства Российской Федерации, предъявляемых к профессиональному участнику рынка ценных бумаг при осуществлении деятельности по ведению реестра, что подтверждается направлением ЗАО «РЕГИСТРОНИКС» предписаний и привлечением общества к административной ответственности. Так, за указанный период Банком России в адрес

бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н (далее - Положение о лицензионных требованиях) в реакции от 05.04.2011). Наличие как минимум одного работника (специалиста), соответствующего квалификационным требованиям, введено 14.05.2005 (пункт 3.7.5 Приказа ФСФР России от 16.03.2005 № 05-3/пз-н «Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»). Требование об осуществлении постоянного руководства вступило в силу 01.10.2010 (пункт 2.11 Положения о лицензионных требованиях). Требование о непрерывности осуществления внутреннего контроля вступило в силу 04.01.2013 (пункт 2.4 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 24.05.2012 № 12-32/пз-н (далее - Положение о внутреннем контроле). Требование о назначении должностного лица, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Закон № 224-ФЗ) и обеспечении эффективного осуществления должностным лицом