Норматив достаточности собственных средств специализированного депозитария - гражданское законодательство и судебные прецеденты

объема (стоимости) обслуживаемых им активов. 3. Управляющая компания, являющаяся субъектом отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, в период действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений обязана поддерживать достаточность собственных средств относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов. При этом установленные настоящими Правилами требования к достаточности собственных средств управляющей компании относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов являются обязательными для выполнения управляющими компаниями, за исключением государственной управляющей компании. 4. Норматив достаточности собственных средств специализированного депозитария относительно объема (стоимости) обслуживаемых им активов определяется в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, исходя из соотношения стоимости собственных средств (капитала) специализированного депозитария, рассчитываемой в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, и объема (стоимости) обслуживаемых им активов. (в ред. Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 N 858) (см. текст в предыдущей редакции) 5. Норматив достаточности собственных средств управляющей компании относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов определяется в порядке, установленном

(далее - специализированный депозитарий), относительно объема обслуживаемых активов. 2. Показатель достаточности собственных средств (капитала) специализированного депозитария относительно объема обслуживаемых активов (далее - показатель достаточности собственных средств) в течение срока действия договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, являющемуся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, не может быть ниже норматива достаточности собственных средств (далее - норматив), устанавливаемого Министерством финансов Российской Федерации. (в ред. Постановления Правительства РФ от 29.08.2011 N 717) (см. текст в предыдущей редакции) Показатель достаточности собственных средств рассчитывается в порядке, установленном Министерством финансов Российской Федерации, исходя из соотношения размера собственных средств специализированного депозитария и стоимости обслуживаемых активов, составляющих инвестиционные портфели управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений, с которыми специализированным депозитарием заключены договоры об оказании услуг. (в ред. Постановления Правительства РФ от 29.08.2011 N 717) (см. текст в предыдущей редакции) Порядок расчета размера собственных средств специализированного депозитария определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 3.

являющихся эмитентами российских депозитарных расписок, - 200 млн. руб. В соответствии с п. 3.1.3. Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 06.03.2007 № 07-21/пз-н 3.1. лицензионными требованиями и условиями являются соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, ограничивающим риски при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Согласно представленной отчетности за II квартал 2009 г. и III квартал 2009 года размер собственных средств ООО «Уральский специализированный депозитарий » не соответствует установленным требованиям Несоблюдение Заявителем подпункта «д» пункта 1 Нормативов достаточности, послужило основанием для направления в его адрес Предписания, которое является обязательным для исполнения. Указанное обстоятельство было зафиксировано в предписании ФСФР России от 08.10.2009 № 09-СХ-02/23675. Предписанием установлено устранить нарушение норматива достаточности собственных средств,

п.6 Нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, установленных Приказом ФСФР России от 24.04.2007г. №07-50/пз-н, п.2.5 Приказа ФСФР России от 23.10.2008г. №08-41/пз-н «Об утверждении положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», п.п.5.1, 5.7, 5.9, 5.11 Положения о регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 18.02.2004 №04-5/пс (далее - Положение о регулировании деятельности управляющих компаний)и т.д. По вышеуказанным фактам допущенных Обществом нарушений заявителем составлен протокол об административном правонарушении от 29.10.2009г. № 11-09-864/пр-ап, за которое предусмотрена ответственность по ч.3 ст.14.1 КоАП РФ. Рассмотрев представленные материалы, суд считает, что требования заявителя о привлечении лица, привлекаемого к административной ответственности, по ч.3 ст.14.1 КоАП РФ подлежат удовлетворению. Лицензирование деятельности инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев и

службы по финансовым рынкам от 24.05.2011 № 11-23/пз-н (далее – Нормативы достаточности собственных средств), норматив достаточности собственных средств управляющей компании, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами должен быть не менее 80 млн. руб. Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23.10.2008 № 08-41/пз-н утверждено Положение о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний, инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключивших в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар (далее – Положение о порядке расчета собственных средств). Воспрепятствование профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда проведению федеральным органом исполнительной

а именно привести размер собственных средств в соответствие с требованиями пп.1.1 п.1 Нормативов достаточности собственных средств. - принять меры к недопущению в дальнейшем нарушений пп.1.1 п.1 Нормативов достаточности собственных средств и предоставить отчет о принятых мерах. - исполнить предписание в течение 30 календарных дней с даты получения настоящего предписания. В соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 №317 «Об утверждении Положения о федеральной службе по финансовым рынкам» федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности), является федеральная служба по финансовым рынкам. Согласно пункту 5.3.7 данного Положения Федеральная служба по финансовым рынкам выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям , агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию