представляет депоненту отчет о проведенной операции (операциях) по счету депо, открытому депоненту, не позднее: Отчет об операциях по счету депо и выписка по счету депо должны содержать: I. Фамилию, имя и отчество (при наличии последнего) депонента - физического лица или полное фирменное наименование и (или) международный банковский идентификационный код SWIFT BIC депонента - юридического лица; II. Иные сведения, позволяющие идентифицировать депонента; III. Номер счета депо, по которому представляется отчет об операциях или выписка. Продолжительность операционного дня депозитария : Операционный день представляет собой операционно-учетный цикл за соответствующую календарную дату, в течение которого совершаются: По истечении операционного дня депозитарий не совершает за соответствующую календарную дату операций: Депозитарий не совершает за соответствующую календарную дату операций, изменяющих количество ценных бумаг по счетам депо, по истечении: Операционный день депозитария оканчивается не позднее 12 часов 00 минут: Тема 4.2 Ведение депозитарного учета. Депозитарий должен осуществлять ведение учетных регистров, содержащих записи о ценных бумагах, в отношении которых
у второго депозитария фактически отсутствует счет номинального держателя в ликвидированном депозитарии, а следовательно, и отсутствует возможность по проведению Сверки. В то же время полагаем, что в рассматриваемом случае депозитарий вправе проверять соответствие количества ценных бумаг в порядке, установленном пунктом 2 Указания Банка России от 14.03.2016 N 3980-У "О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги и к определению продолжительности операционного дня депозитария ", то есть исходя из данных, содержащихся в последней представленной (до дня ликвидации) ликвидированным депозитарием выписке по счету депо номинального держателя или отчете о проведенной операции (операциях), содержащем информацию о количестве ценных бумаг на счете депо номинального держателя. При этом депозитарий вправе осуществлять такую Сверку до момента списания ценных бумаг со счетов депо клиентов и счета неустановленных лиц по основаниям, предусмотренным действующим законодательством, либо до момента возобновления ведения реестра и зачисления ценных бумаг
должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых этому депозитарию, и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц. Пункт 2 Указания Банка России от 14.03.2016 № 3980-У «О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги и к определению продолжительности операционного дня депозитария » предусматривает, что депозитарий проводит сверку соответствия количества ценных бумаг, предусмотренную статьей 8.5 Закона о рынке ценных бумаг, исходя из информации о количестве ценных бумаг, учтенных им на счетах депо и счете неустановленных лиц. и информации, содержащейся в следующих документах: в случае проведения Сверки между депозитарием и иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, - в последнем предоставленном депозитарию документе, содержащем сведения об операциях и о количестве ценных бумаг по счету лица,
на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых этому депозитарию. Сверка соответствия количества ценных бумаг должна осуществляться каждый рабочий день. Указанием Банка России от 19.05.2015 № 3642-У «О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги, к определению продолжительности и раскрытию информации о продолжительности операционного дня депозитария » (действовало до 14.05.2016) установлены требования к проведению указанной сверки соответствия количества ценных бумаг. В частности, согласно пункту 2 указанного нормативного акта Банка России сверка между депозитарием и иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, проводится на основании последнего представленного депозитарию документа, содержащего сведения об операциях и о количестве ценных бумаг по счету лица, действующего в интересах других лиц, открытому этому депозитарию в указанной иностранной организации. Обществом в ответ на предписание от
В соответствии с пунктом 9 статьи 8.5 Федерального закона №39-Ф3 сверка соответствия количества ценных бумаг на счетах депо и на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых этому депозитарию (далее - Сверка), должна осуществляться каждый рабочий день. В силу пункта 2 Указания Банка России от 14.03.2016 №3980-У «О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги и к определению продолжительностиоперационного дня депозитария » (далее - Указание Банка России №3980-У) депозитарий проводит Сверку исходя из информации о количестве ценных бумаг, учтенных им на счетах депо, и информации, содержащейся в следующих документах: в случае проведения Сверки между депозитарием и регистратором – в последней предоставленной ему справке или выписке по его лицевому счету номинального держателя; в случае проведения Сверки между депозитарием и другим депозитарием – в последней предоставленной ему выписке по его счету депо номинального держателя или в
9 сверка соответствия количества ценных бумаг, предусмотренного пунктами 7 и 8 настоящей статьи, должна осуществляться держателем реестра и депозитарием каждый рабочий день. Сверка соответствия количества цифровых прав, предусмотренного пунктом 8 настоящей статьи, должна осуществляться депозитарием каждый рабочий день. Согласно п. 7 Указания Банка России от 14.03.2016 №3980-У «О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги и к определению продолжительностиоперационного дня депозитария », информация о количестве ценных бумаг на счете депо депонента может быть предоставлена ему по состоянию на любой момент времени, если в документе или в сообщении, в которых предоставлена такая информация, указано, что этот документ или сообщение не подтверждают права депонента на ценные бумаги. В случае если такое указание содержится в условиях осуществления депозитарной деятельности, то отражать его в документах и (или) сообщениях, направляемых в электронной форме, не требуется. Согласно п. 1, п.
