сотрудники организаций проходят соответственно в тех организациях, в которых предусмотрено прохождение целевого инструктажа, по программам обучения, разрабатываемым такими организациями самостоятельно. Повышение уровня знаний не реже одного раза в три года проходят специальное должностное лицо организации (филиала), а также сотрудники организаций, обозначенные в пункте 8.1 настоящей Программы. Прохождение соответствующим должностным лицом организации повышения уровня знаний подтверждается документом, выдаваемым организацией, проводящей такое обучение, либо документом, подтверждающим участие соответствующего должностного лица в обучающем мероприятии. 8.5. Учет прохождения сотрудниками организации обучения. ООО "_______________" ведет учет прохождения ее сотрудниками обучения. Порядок учета прохождения сотрудниками ООО "_________________" обучения устанавливается руководителем организации. Факт проведения с сотрудником организации инструктажа (за исключением целевогоинструктажа ) и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренними документами организации, принятыми в целях организации внутреннего контроля, должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, по форме, установленной ООО "_________________". Документы, подтверждающие прохождение сотрудником организации обучения, приобщаются к
сотрудники организаций проходят соответственно в тех организациях, в которых предусмотрено прохождение целевого инструктажа, по программам обучения, разрабатываемым такими организациями самостоятельно. Повышение уровня знаний не реже одного раза в три года проходят специальное должностное лицо организации (филиала), а также сотрудники организаций, обозначенные в пункте 8.1 настоящей Программы. Прохождение соответствующим должностным лицом организации повышения уровня знаний подтверждается документом, выдаваемым организацией, проводящей такое обучение, либо документом, подтверждающим участие соответствующего должностного лица в обучающем мероприятии. 11.5. Учет прохождения сотрудниками организации обучения. ООО "______________" ведет учет прохождения ее сотрудниками обучения. Порядок учета прохождения сотрудниками ООО "_______________" обучения устанавливается руководителем организации. Факт проведения с сотрудником организации инструктажа (за исключением целевогоинструктажа ) и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренними документами организации, принятыми в целях организации внутреннего контроля, должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, по форме, установленной ООО "_________________". Документы, подтверждающие прохождение сотрудником организации обучения, приобщаются к
по охране труда. Руководитель структурного подразделения: руководит деятельностью структурного подразделения, координирует работу сотрудников подразделения по выполнению учебных (образовательных) планов и программ в соответствии с требованиями норм и правил охраны труда; осуществляет контроль за состоянием условий и охраны труда в структурном подразделении, безопасностью используемых в процессе трудовой и образовательной деятельности различной направленности (технической, естественнонаучной, физкультурно-спортивной, художественной, туристско-краеведческой, социально-педагогической) оборудования, материалов, инвентаря, приборов, технических и наглядных средств обучения, размещенных в помещениях зданий и сооружений образовательной организации, а также оборудования и инвентаря хозяйственной зоны, игровых и спортивных площадок на территории образовательной организации; принимает участие в разработке инструкций по охране труда по должностям и видам выполняемых работ работников подразделения; обеспечивает проведение с работниками подразделения инструктажей по охране труда (первичного инструктажа на рабочем месте, повторного инструктажа на рабочем месте, внепланового инструктажа и целевогоинструктажа ); участвует в организации управления профессиональными рисками; принимает меры по сохранению жизни и здоровья работников и иных лиц при возникновении
Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; при поручении сотруднику организации работы, выполняемой сотрудниками организации, указанными в пунктах 3, 4 настоящего Положения, но не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет изменения условий заключенного с сотрудником трудового договора. Требованиями пункта 14 Положения № 203 установлено, что организации разрабатывают программу подготовки и обучения сотрудников организации в сфере ПОД/ФТ с учетом требований законодательства РФ о ПОД/ФТ, а также особенностей деятельности организации и ее клиентов. Факт проведения с сотрудником организации инструктажа (за исключением целевогоинструктажа ) и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренними документами организации, принятыми в целях организации внутреннего контроля, должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого организация устанавливает самостоятельно (пункт 19 Положения № 203). АО «Каустик» представлен список материально-ответственных лиц, имеющих договор на работу с драгоценными металлами, по
однако в нарушение пункта 12 Положения № 203 г ООО «ВостокН» в лице его генерального директора не приняты меры по повышению уровня знаний (квалификации) по истечению трех лет с момента прохождения обучения в форме целевого инструктажа, так общество обязано было принять меры по утверждению перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, разработать программу подготовки и обучения сотрудников организации, а так же принять меры по проведению вводного, дополнительного и целевогоинструктажей , а также принять меры по повышению специальным должностным лицом уровня знаний. На основании изложенного выше, судом первой инстанции правильно установлено, что в данных обстоятельствах возрастает риск осуществления операций, направленных на отмывание доходов, полученных преступным путем, и финансирование терроризма, поскольку отсутствие обучения сотрудников организации свидетельствует об отсутствии самой системы внутреннего контроля в надлежащем виде, что не способствует достижению целей такой системы, а именно - не позволяет
в выполнении распоряжения клиента о совершении операции Правил от 13.02.2017 порядка ведение единого учета и фиксирования информации о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, чем нарушен пункт 7.2. Положения № 445-П; - проведение неуполномоченным сотрудником обучения 4 сотрудников в форме целевого (внепланового) инструктажа в связи с утверждением Ломбардом новых ПВК по ПОД/ФТ и программ их осуществления, чем нарушен пункт 3.4 Указания № 3471-У; - отсутствие в Журнале учета обучения сведений (Ф.И.О. обучаемого сотрудника, его подпись, дата проведения обучения, вид обучения, подпись СДЛ) о проведении СДЛ обучения в форме целевого (внепланового) инструктажа при изменении действующих законодательных актов Российской Федерации у 251 сотрудника и нормативных актов Банка России в области ПОД/ФТ у 161 сотрудника, чем нарушен пункт 4.5 Указания № 3471-У. По факту выявленных нарушений 23.06.2017 Управлением в отношении Общества составлен протокол об административном правонарушении № ТУ-40-ЮЛ-17-5977/1020, ответственность за которое установлена частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ. Постановлением от
представлен протокол № от 23 декабря 2015 года заседания комиссии по проверке знаний требований охраны труда работников отдела ОГМ АО «МАКФА», согласно которому проведена проверка знаний охраны труда работников по программе ежегодного обучения рабочих по охране труда в объеме 8 часов, рабочих инструкций и инструкций по охране труда. Таким образом, на момент проведения внеплановой проверки указанная проверка знаний проводилась. Доводы государственной инспекции труда о том, что документы составлены «задним числом», ничем не подтверждены. В пункте 3 постановления указано, что нарушение выявлено в отделе энергетика производственной площадки г. Челябинска. По п. 3 постановления представителем управляющего ОАО «МАКФА» представлена копия журнала регистрации инструктажа на рабочем месте в энергоцехе, согласно которому указано при допуске к выполнению какой работы проводился соответствующий целевойинструктаж . В частности, 19.01.2016 проводился целевой инструктаж, связанный с монтажом панели сушилки TAS Паван-3 и работе на высоте с применением лестниц-стремянок; а 11.04.2016 - целевой инструктаж, связанный с капитальным ремонтом
