рынке, определяемых Федеральной службой по финансовым рынкам. Прохождение соответствующим должностным лицом организации целевого инструктажа или повышения уровня знаний подтверждается документом, выдаваемым организацией, проводящей такое обучение. 11.16. Факты проведения обучения (за исключением целевого инструктажа) Сотрудника, ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации и внутренними документами Банка в области ПОД/ФТ должны быть подтверждены собственноручной подписью сотрудника в соответствующем документе или ее электронным аналогом в документе, форма и содержание которого устанавливается Банком. 11.17. Проверка знаний по ПОД/ФТ сотрудников проводится не реже одного раза в год в соответствии с Планом обучения. Форма и порядок проведения проверки знаний по ПОД/ФТ определяется Банком и может проводиться в виде тестирования, собеседования с Ответственным сотрудником (Уполномоченным сотрудником или иным сотрудником Подразделения по ПОД/ФТ) или иным способом. 11.18. Порядок и формы хранения результатов обучения определяются Банком. 11.19. При выявлении у сотрудника недостаточного уровня знаний в сфере ПОД/ФТ его руководитель принимает решение о целесообразности его дальнейшего
в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. Во исполнение указанной нормы Федерального закона №115-ФЗ заявителем были разработаны и согласованы с административным органом правила внутреннего контроля от 07.09.2011. В утвержденных и согласованных правилах были все необходимые программы внутреннего контроля. В ООО «Ломбард Навигатор» проводились дополнительные инструктажи с работниками заявителя по указанным изменениям и необходимое обучение с последующей проверкой знаний, о чем свидетельствует Журнал проведения инструктажа, протоколы заседания комиссии по проверки знаний по ПОД/ФТ , отчеты по результатам проведения проверок внутреннего контроля. 21.01.2013 директором общества разработана и утверждена новая редакция Правил внутреннего контроля. В связи с тем, что Федеральным законом от 08.11.2011 N 308-ФЗ, вступившим в силу 21.11.2011, в Федеральный закон №115-ФЗ внесены изменения, исключившие необходимость согласования Правил внутреннего контроля с уполномоченным органом, новая редакция Правил от 20.02.2012 на согласование не направлялась. Также в ходе проведения проверки выявлены операции, подпадающие под критерий, сведения по которым в
учитывали изменяющиеся требования нормативных актов и в соответствии с ч. 2 ст. 7 Закона N 115-ФЗ, Постановлением Правительства РФ от 08.01.2003 N 6 "О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" не подлежали дополнительному согласованию уполномоченным органом. Также проводились дополнительные инструктажи с работниками Заявителя по указанным изменениям и необходимое обучение с последующей проверкой знаний, о чем свидетельствует Журнал проведения инструктажа, протоколы заседания комиссии по проверки знаний по ПОД/ФТ , отчеты по результатам проведения проверок внутреннего контроля. 20.02.2012 директором общества разработана и утверждена новая редакция Правил внутреннего контроля с целью консолидации ранее внесенных дополнений с учетом новых изменений в нормативных документах. В связи с тем, что Федеральным законом от 08.11.2011 N 308-ФЗ, вступившим в силу 21.11.2011, в Федеральный закон №115-ФЗ внесены изменения, исключившие необходимость согласования Правил внутреннего контроля с уполномоченным органом, новая редакция Правил от 20.02.2012 на согласование не направлялась. Новая
