Совмещение брокерской и депозитарной деятельности - гражданское законодательство и судебные прецеденты

Порядок прекращения осуществления функций номинального держателя. Тема 2.2. Лицензионные требования и условия осуществления депозитарной деятельности. Требования, предъявляемые к учредителям (участникам) и работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность. Требования к размеру собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, в том числе при совмещении различных видов деятельности. Специальные лицензионные требования и условия для профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, в том числе совмещающего депозитарную деятельность с брокерской деятельностью, дилерской деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами и (или) деятельностью кредитной организации. Тема 2.3. Раскрытие информации и (или) предоставление информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность . Порядок, состав и сроки предоставления информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность, в Банк России. Порядок, состав и сроки раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность, на своих сайтах в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Требования к раскрытию обязательной и рекомендуемой информации. Глава

получило право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника - некредитной организации обязано направить соответствующее уведомление профессиональному участнику рынка ценных бумаг и в Банк России: Какие требования предъявляются к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, и контролеру профессионального участника, осуществляющего депозитарную деятельность: Какие требования предъявляются к специалисту отдельного структурного подразделения профессионального участника, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности (в случае совмещения профессиональным участником брокерской и депозитарной деятельности ): I. Высшее образование; II. Наличие квалификационного аттестата четвертого типа; III. Наличие квалификационного аттестата первого типа; IV. Отсутствие факта административного наказания в виде дисквалификации. Лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации, не могут занимать следующие должности в профессиональном участнике - некредитной организации, совмещающей брокерскую и депозитарную деятельность: I. Контролер; II. Сотрудники отдельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление

ст. 428 ГК РФ (п.1 заявления); -подтверждает, что все положения «Условий оказания брокерских услуг Сбербанком России» и «Условий осуществления депозитарной деятельности Сбербанком России» ей разъяснены в полном объеме, включая тарифы, взаимные права и обязанности, а также правила внесения в указанные документы изменений и дополнений (п.2); -подтверждает свою осведомленность о факте совмещения Сбербанком России деятельности в качестве брокера с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (п.3). - подтверждает, что до подписания настоящего заявления информирован банком обо всех условиях и тарифах обслуживания, взаимных правах и обязанностях сторон, зафиксированных в «Условиях оказания брокерских услуг Сбербанком России» и «Условиях осуществления депозитарной деятельности Сбербанком России» (пункт 15 заявления). Так, в соответствии с пунктом 1.1. Условий, на дату заключения договора (л.д.156 оборот т.3) предусмотрено, что настоящий документ (Условия) определяет условие предоставления Сбербанком России (далее-Банк) любому юридическому или физическому лицу, являющимся резидентом Российской Федерации, услуг, связанных с брокерским обслуживанием по ценным бумагам. Далее, любое такое

действия и оказывать услуги, которые в соответствии с настоящим Федеральным законом, иными федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами могут совершаться (оказываться) только биржей. Нормативными актами Банка России могут быть предусмотрены случаи, когда услуги по проведению организованных торгов, на которых заключаются отдельные виды договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, могут оказываться торговой системой. Помимо ограничений, установленных статьей 5 настоящего Федерального закона, торговая система при совмещении своей деятельности с клиринговой деятельностью не вправе совмещать такую деятельность с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью на рынке ценных бумаг, деятельностью по управлению ценными бумагами. Лицензия биржи и лицензия торговой системы выдаются Банком России без ограничения срока действия указанных лицензий. Лицензия выдается лицу, которое намерено ее получить, при соблюдении лицензионных требований и условий, установленных в соответствии с частью 2 настоящей статьи (часть 1 статьи 26 Закона № 325-ФЗ). В соответствии с частью 2 статьи 29 Закона № 325-ФЗ организации, имеющие на 1