Сроки внесения изменений в правила внутреннего контроля - гражданское законодательство и судебные прецеденты

В соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ организации и индивидуальные предприниматели обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. В случае внесения изменений в Федеральный закон N 115-ФЗ либо иные нормативные правовые акты в сфере ПОД/ФТ организации и индивидуальные предприниматели обязаны вносить соответствующие изменения в свои правила внутреннего контроля. Сроки внесения изменений в правила внутреннего контроля в связи с изменением действующего законодательства в сфере ПОД/ФТ Федеральным законом N 115-ФЗ или иными нормативными правовыми актами в настоящее время не регламентированы. Вместе с тем, в случае внесения в Федеральный закон N 115-ФЗ либо иные нормативные правовые акты в сфере ПОД/ФТ изменений, организациям и индивидуальным предпринимателям рекомендуется в течение 30 календарных дней с даты вступления в силу указанных изменений либо вступления в силу нового нормативного правового акта внести в свои

с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. В случае внесения изменений в Федеральный закон N 115-ФЗ либо иные нормативные правовые акты в сфере ПОД/ФТ организации обязаны вносить соответствующие изменения в свои правила внутреннего контроля. Сроки внесения изменений в правила внутреннего контроля в связи с изменением действующего законодательства в сфере ПОД/ФТ Федеральным законом N 115-ФЗ или иными нормативными правовыми актами в настоящее время не установлены. Вместе с тем, в случае внесения в Федеральный закон N 115-ФЗ либо иные нормативные правовые акты в сфере ПОД/ФТ изменений организациям рекомендуется в течение 30 календарных дней с даты вступления в силу указанных изменений либо вступления в силу нового нормативного правового акта вносить в свои правила внутреннего контроля

1(1) Требований к правилам внутреннего контроля, Постановления № 667, в ПВК редакции № 2 изменения внесены только 30.05.2018. (ПВК редакции № 3 утверждены 30.05.2018 приказом Генерального директора ФГУП «Почта России» № 37-лна). Таким образом, указанные обстоятельства свидетельствуют о совершении ФГУП «Почта России» административного правонарушения, в связи с нарушением требований: п. 2 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ и п. 1(1) Требований к правилам внутреннего контроля Постановления № 667, в части нарушения срока внесения изменений в правила внутреннего контроля ФГУП «Почта России», в связи с изменениями, внесенными Федеральным законом № 470-ФЗ в Федеральный закон № 115-ФЗ. В соответствии с п. 2 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры

сроком привлечения к административной ответственности. Поскольку в рассматриваемом случае Обществом не представлены сведения об операциях, подлежащих контролю, совершенных в 2008 году в рамках договоров лизинга, то есть до внесения изменений, увеличивающих срок давности привлечения к ответственности, соответственно следует руководствоваться годичным сроком давности, который на момент вынесения оспариваемого постановления истек. Согласно пункту 6 статьи 24.5 КоАП РФ истечение сроков давности привлечения к административной ответственности является обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении. Учитывая, что обязанность по представлению сведений об осуществлении 16.12.2011 операций в рамках заключенного договора займа у заявителя отсутствовала, непредставление сведений о заключении в 2008 году договоров лизинга не может быть отнесено к последствиям, необходимым для квалификации выявленного правонарушения по части 2 статьи 15.27 КоАП РФ, а неосуществление внутреннего контроля в виде идентификации клиентов с Перечнем, фиксации в анкете или иным способом сведений о такой идентификации, дополнительного обучения сотрудников в случае изменения законодательства или утверждения новых правил внутреннего контроля