Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Вологодской области в составе судьи Цветковой Н.В. при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Кормушиной Е.И., рассмотрев в открытом судебном заседании заявление финансового управляющего имуществом ФИО1 ФИО2 об истребовании документов у должника,

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) индивидуального предпринимателя ФИО1 (ИНН <***>, ОГРНИП <***>, адрес: <...>, дата рождения: 24.03.1988, место рождения: г. Тотьма Вологодской области),

у с т а н о в и л:

ФИО3 (далее – ФИО3, заявитель по делу) 17.01.2021 обратился в Арбитражный суд Вологодской области (далее – арбитражный суд, суд) с заявлением о признании индивидуального предпринимателя ФИО1 (далее – ИП ФИО1, должник) несостоятельным (банкротом).

Определением суда от 14 февраля 2022 года заявление ФИО3 принято к производству суда, возбуждено производство по делу о несостоятельности должника и назначено судебное заседание по проверке обоснованности требований заявителя.

Определением суда от 11.04.2022 (резолютивная часть решения оглашена 31.03.2022) в отношении ИП ФИО1 введена процедура банкротства – реструктуризация долгов гражданина, финансовым управляющим утвержден ФИО2.

В соответствии со статьей 213.7 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) сведения о введении процедуры реструктуризации долгов гражданина опубликованы в издании «Коммерсант» № 67 от 16.04.2022.

Финансовый управляющий ФИО2 12.08.2022 обратился в суд с заявлением об истребовании у должника следующих документов и сведений:

- копию паспорта, страницы: 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 14, 15, 16, 17, 18, 19; - копию свидетельства о заключении брака(ов);

[A1]

[A2] - копию свидетельства о разводе(ах);
- копию свидетельства о рождении детей;
- при наличии копию брачного договора;

- при наличии информацию об открытых расчетных (лицевых) счетах в финансовых учреждениях, выписку по движению денежных средств с 01 января 2019 г. по дату соответствующего запроса;

- при наличии информацию об электронных кошельках (крипто- кошельках), а именно название финансовой организации (биржи), место регистрации, размер денежной суммы в валюте РФ, выписку по движению денежных средств с 01 января 2019 г. по дату соответствующего запроса;

- при наличии кредитных договоров (договоров поручительства): копию договора кредитования, копию договора залога, копию договора об открытии счета, график погашения задолженности, информацию об остатке долга по кредиту, информацию о просроченной задолженности (сумма, срок),

- информацию об имеющейся задолженности по налогам, сборам и взносам;

- информацию об имуществе, находившемся и находящимся в собственности или аренде с 01 января 2019 г. по дату соответствующего запроса у должника и супруги должника (приложив копии документов, подтверждающих наличие или выбытие таковых);

- при наличии информацию о любых финансовых активах: вклады, акции, облигации, паи, страховые полисы, чеки с 01 января 2019 г. по дату соответствующего запроса (приложив копии документов подтверждающих наличие или выбытие таковых);

- при наличии предоставить информацию (копии документов подтверждающих наличие или выбытие таковых) о договорах участия в долевом строительстве, инвестиционные договорах, договорах с жилищностроительным кооперативом, и иных документах (договоров) связанных со строительством объектов недвижимости, подписанные с 01 января 2019 г. по дату соответствующего запроса у должника и супруги должника.

Кроме того, просил наложить на должника штраф за неисполнение определения суда в размере 6 000 рублей в день, начиная со дня, следующего за днем окончания установленного судом срока исполнения данного решения.

Решением суд от 28.09.2022 (резолютивная часть оглашена 15.09.2022) ИП ФИО1 признан несостоятельным (банкротом) и в отношении него введена процедура реализации имущества гражданина сроком на шесть месяцев, финансовым управляющим утвержден ФИО2

В настоящее судебное заседание лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте проведения судебного заседания в порядке статьей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), не явились, отзывы и возражения в суд не направили, в связи с чем судебное заседание проведено в соответствии со статьей 156 АПК РФ в их отсутствие.

Исследовав материалы дела, суд пришел к следующим выводам.

[A3] В соответствии со статьей 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным указанным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Как указано в пункте 41 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13 октября 2015 года № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» (далее – Постановление № 45), в силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом. При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств, которое рассматривается судом по правилам статьи 66 АПК РФ.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации (пункт 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

В силу пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан:

принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества;

проводить анализ финансового состояния гражданина;
выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства;

уведомлять кредиторов, а также кредитные организации, в которых у гражданина-должника имеются банковский счет и (или) банковский вклад, включая счета по банковским картам, и иных дебиторов должника о введении реструктуризации долгов гражданина или реализации имущества гражданина не позднее чем в течение пяти рабочих дней со дня, когда финансовый управляющий узнал о наличии кредитора или дебитора;

осуществлять контроль за своевременным исполнением гражданином текущих требований кредиторов, своевременным и в полном объеме перечислением денежных средств на погашение требований кредиторов;

[A4] исполнять иные предусмотренные Законом о банкротстве обязанности.

Отсутствие документации в отношении имущества, обязательств и сделок должника лишает финансового управляющего возможности проведения необходимых мероприятий в рамках процедуры банкротства гражданина.

Согласно пункту 42 Постановления № 45 целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

Следовательно, действуя добросовестно и разумно, как требует того пункт 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве, финансовый управляющий в целях обеспечения надлежащего исполнения своих обязанностей должен принять меры по истребованию у должника при не исполнении последним обязанности, предусмотренной пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве, документации должника, материальных и иных ценностей.

Ходатайство об истребовании (возложении обязанности по передаче) документов и ценностей не идентично заявлению об истребовании имущества из чужого владения по нормам ГК РФ, поэтому не требует от заявителя доказывания факта наличия у лица документов и ценностей. Наличие таких документов и ценностей подразумевается априори, в силу требований закона, указанного выше.

Отказ в удовлетворении заявления об истребовании указанных документов и ценностей может быть лишь при наличии в материалах дела доказательств передачи должником этих документов и ценностей кому-либо или доказательств их выбытия из владения должника по иным основаниям.

Финансовым управляющим ФИО2 в адрес ФИО1 08.04.2022 направлено требование о передаче вышеуказанных документов и сведений, которое до настоящего времени не исполнено, что послужило основанием для обращения в суд с заявленными требованиями.

Согласно пункту 6 статьи 213.5 Закона о банкротстве гражданин направляет в арбитражный суд отзыв на заявление о признании гражданина банкротом в порядке, предусмотренном статьей 47 настоящего Федерального закона с приложением к отзыву документов, предусмотренных пунктом 2 статьи 47 Закона о банкротстве, в том числе:

- опись имущества гражданина с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя. Форма представления данной описи утверждается регулирующим органом;

- сведения об общей сумме задолженности должника по обязательствам перед кредиторами, оплате труда работников должника, обязательным

[A5] платежам; сведения о полученных физическим лицом доходах за период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом;

- выданная банком справка о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств, выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке, полученные не ранее чем за десять дней до направления отзыва на заявление о признании гражданина банкротом.

Из материалов дела следует, что отзыв на заявление о признании банкротом и вышеуказанные документы ФИО1 представлены не были.

При этом, должник как добросовестный участник гражданских правоотношений и собственник принадлежащего ему имущества должен иметь соответствующие документы, пока не доказано то, что имущество выбыло из владения ФИО1 помимо его воли и находится у третьих лиц.

С учетом изложенного, ходатайство финансового управляющего об истребовании документов подлежит удовлетворению.

Согласно статье 332 АПК РФ за неисполнение судебного акта арбитражного суда органами государственной власти, органами местного самоуправления, иными органами, организациями, должностными лицами и гражданами арбитражным судом может быть наложен судебный штраф по правилам главы 11 настоящего Кодекса в размере, установленном федеральным законом. За неисполнение указанных в исполнительном листе действий лицом, на которое возложено совершение этих действий, на это лицо арбитражным судом, выдавшим исполнительный лист, может быть наложен судебный штраф в порядке и в размере, установленных в главе 11 настоящего Кодекса.

В силу части 1 статьи 119 АПК РФ судебные штрафы налагаются арбитражным судом в случаях, предусмотренных данным Кодексом. Размер судебного штрафа, налагаемого на граждан, не может превышать двух тысяч пятисот рублей, на должностных лиц - пяти тысяч рублей, на организации - ста тысяч рублей, если иное не предусмотрено указанной статьей.

Порядок рассмотрения вопроса о наложении судебного штрафа установлен статьей 120 АПК РФ раздела 11 АПК РФ.

Вместе с тем, суд считает, что рассмотрение вопроса о наложении судебного штрафа является преждевременным и возможно лишь после установления факта неисполнения судебного акта. В этой связи с данной части заявление подлежит оставлению без рассмотрения.

В свою очередь, при последующем заявлении таких требований заявитель должен определиться, просит ли он взыскать судебный штраф в соответствии с нормами АПК, либо судебную неустойку в соответствии со статьей 308.3 ГК РФ.

Руководствуясь статьями 60 Федерального закона от 26.10.2002 № 127- ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 120, 148, 184-187, 223

[A6] Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Вологодской области

о п р е д е л и л :

обязать ФИО1 незамедлительно передать финансовому управляющему ФИО2 следующие документы:

- копию паспорта, страницы: 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 14, 15, 16, 17, 18, 19; - копию свидетельства о заключении брака(ов);

- копию свидетельства о разводе(ах);
- копию свидетельства о рождении детей;
- при наличии копию брачного договора;

- информацию об имеющейся задолженности по налогам, сборам и взносам;

Заявление финансового управляющего ФИО2 о наложении судебного штрафа на ФИО1 оставить без рассмотрения.

Определение подлежит немедленному исполнению.

Определение может быть обжаловано в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение четырнадцати дней со дня его вынесения.

[A7] Настоящий судебный акт выполнен в форме электронного документа, подписан усиленной квалифицированной электронной подписью судьи, и в соответствии со статьей 177 АПК РФ будет направлен лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» в режиме ограниченно доступа не позднее следующего для после дня его принятия.

Судья Н.В.Цветкова

Электронная подпись действительна.

Данные ЭП:Удостоверяющий центр Казначейство России Дата 24.03.2022 6:13:00

Кому выдана Цветкова Наталья Владимировна

Код идентификации: