Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Сахалинской области в составе судьи Поповой Н.Н., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Фурсиной А.С., рассмотрев в открытом судебном заседании в рамках дела о банкротстве Сон Ги Дя (ИНН <***>) обособленный спор по заявлению финансового управляющего должника ФИО1 об обязании должника передать сведения и документы,

в отсутствие лиц, участвующих в рассмотрении заявления,

У С Т А Н О В И Л:

12.05.2021 общество с ограниченной ответственностью «Эксперт Сибирь» (далее - ООО «Эксперт Сибирь») обратилось в суд с заявлением о признании Сон Ги Дя (далее – должник) банкротом. Определением суда от 15.06.2021 заявление принято к производству суда, возбуждено производство по делу о банкротстве Сон Ги Дя.

Определением суда от 09.08.2021 (резолютивная часть от 05.08.2021) в отношении Сон Ги Дя введена процедура реструктуризации долгов, финансовым управляющим должника утвержден ФИО1 (член Ассоциации «Сибирская гильдия антикризисных управляющих»). Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 14.08.2021 № 144(7106).

17.09.2021финансовый управляющий должника ФИО1 (далее – заявитель, ФИО1) обратился в суд с заявлением, в котором просит истребовать от Сон Ги Дя следующие сведения и документы:

1.Список кредиторов и должников гражданина с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников гражданина, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления гражданином предпринимательской деятельности. Списки должны быть составлены по форме, утверждённой регулирующим органом;

2.Опись имущества гражданина с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя. Опись должна быть составлена по форме, утверждённой регулирующим органом;

3.Копии документов, подтверждающих право собственности гражданина на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности гражданина;

4.Копии документов о совершавшихся гражданином в период с 01.01.2014 сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше ста тысяч рублей;

5.Сведения о юридических лицах, в которых гражданин является учредителем, участником или руководителем.

6.Сведения о юридических лицах, в которых гражданин являлся учредителем, участником или руководителем в период с 01.01.2014 по дату предоставления ответа, однако утратил данный статус (распорядился частью доли (долей) в уставном капитале, иное), с приложением копий документов, на основании которых совершались указанные действия (операции).

7.Выписка из реестра акционеров (участников) юридического лица, акционером (участником) которого является гражданин;

8.Сведения о полученных физическим лицом доходах и об удержанных суммах налога за трёхлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина гражданином;

9.Cведения о месте работы и сведения о предыдущих местах работы в период с 01.01.2014;

10.Список счетов, открытых (закрытых) в банках на имя гражданина.

11.Выданная банком справка о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке за трёхлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина гражданином, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за трёхлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина гражданином;

12.Копия страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования;

13.Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица за период с 2014 по настоящее время;

14.Копия решения о признании должника безработным, выданная государственной службой занятости населения;

15.Копия свидетельства о постановке на учёт в налоговом органе;

16.Cведения о судебных разбирательствах с участием гражданина в период с 01.01.2014, с предоставлением всей имеющейся информации об адресах юридических лиц, адресах регистрации физических лиц (индивидуальных предпринимателей), являющихся сторонами, третьими лицами, иными лицами, участвующими в деле, по указанным выше делам с участием гражданина.

17.Сведения об исполнительных производствах с участием гражданина в период с 01.01.2014, с указанием по каждому из исполнительных производств:

- номера исполнительного производства и даты его возбуждения;

- реквизитов исполнительного документа, являющегося основанием для возбуждения соответствующего исполнительного производства, даты его выдачи, органа, его выдавшего;

- ФИО / наименования взыскателя;

- размера взыскиваемой задолженности;

- размера оставшейся к взысканию задолженности;

- дат и сумм произведённых взысканий и перечислений по каждому исполнительному производству.

18.Сведения об источниках существования;

19.Сведения о каждом супруге, брак с которым действовал 01.01.2014 и позже, по каждому из таких супругов его копия паспорта, копия ИНН, копия СНИЛС;

20.Копия свидетельства о заключении брака;

21.Копия свидетельства о расторжении брака;

22.Копия брачного договора;

23.Копия соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов;

24.Сведения о детях, копия свидетельства о рождении ребёнка / копия паспорта ребёнка, копия ИНН ребёнка, копия СНИЛС ребёнка.

25.Сведения об источниках существования каждого из детей;

26.Cведения о родителях, копия паспорта каждого из родителей, копия ИНН каждого из родителей, копия СНИЛС каждого из родителей, в случае смерти – копия свидетельства о смерти;

27.Опись имущества каждого из родителей с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя;

28.Копии документов, подтверждающих право собственности каждого из родителей на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности каждого из родителей.

29.Сведения о родственниках (ФИО, дата рождения, место рождения, ИНН, СНИЛС, место жительства) по прямой восходящей и нисходящей линии, сёстрах, братьях и их родственниках по нисходящей линии, родителях, детях, сёстрах и братьях супруга.

Определением суда от 23.09.2021 указанное ходатайство принято к производству суда, судебное заседание назначено на 28.10.2021, затем судебное разбирательство отложено на 24.11.2021.

В судебное заседание лица, участвующие в рассмотрении настоящего заявления, не явились, извещены надлежаще, в том числе в порядке ч. 6 ст. 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), что подтверждается почтовыми уведомлениями о вручении определения суда от 23.09.2021.

Должнику – Сон Ги Дя определение суда от 28.10.2021 направлено по адресу его регистрации по месту жительства, почтовая корреспонденция возвратилась в суд с отметкой сотрудника почтового отделения связи об истечении срока хранения.

В соответствии с п. 2 ч. 4 ст. 123 АПК РФ лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса считаются извещенными надлежащим образом арбитражным судом если, несмотря, на почтовое извещение, адресат не явился за получением копии судебного акта, направленной арбитражным судом в установленном порядке, о чем организация почтовой связи уведомила арбитражный суд.

В силу разъяснений, содержащихся в пункте 63 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" по смыслу пункта 1 статьи 165.1 ГК РФ юридически значимое сообщение, адресованное гражданину, должно быть направлено по адресу его регистрации по месту жительства или пребывания либо по адресу, который гражданин указал сам (например, в тексте договора), либо его представителю (пункт 1 статьи 165.1 ГК РФ).

При этом необходимо учитывать, что гражданин, индивидуальный предприниматель или юридическое лицо несут риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, доставленных по адресам, перечисленным в абзацах первом и втором настоящего пункта, а также риск отсутствия по указанным адресам своего представителя. Гражданин, сообщивший кредиторам, а также другим лицам сведения об ином месте своего жительства, несет риск вызванных этим последствий (пункт 1 статьи 20 ГК РФ). Сообщения, доставленные по названным адресам, считаются полученными, даже если соответствующее лицо фактически не проживает (не находится) по указанному адресу.

Кроме того, информация о движении дела, о времени и месте судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Арбитражного суда Сахалинской области в сети Интернет по адресу http://sakhalin.arbitr.ru/ в соответствии с порядком, установленным статьей 121 АПК РФ.

При таких данных и с учетом приведенного процессуального законодательства суд признает Сон Ги Дя извещенным надлежащим образом.

В соответствии со статьей 156 АПК РФ суд определил рассмотреть дело в отсутствие неявившихся лиц.

Исследовав материалы дела, суд приходит к следующему.

Дела о банкротстве граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) (пункт 1 статьи 6, пункт 1 статьи 32 Закона и часть 1 статьи 223 АПК РФ), который в системе правового регулирования несостоятельности (банкротства) участников гражданского (имущественного) оборота является специальным.

Особенности банкротства гражданина установлены параграфом 1.1 главы X Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)".

Согласно пункту 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные главой X, регулируются главами I - III.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI названного Закона.

В силу положений пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве с целью исполнения возложенных на финансового управляющего обязанностей последний обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества.

На основании пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления; физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют внешнему управляющему (арбитражному управляющему) сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве установлено, что гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

В соответствии с ч. 1 ст. 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Таким образом, финансовому управляющему предоставлено право на обращение в рамках дела о банкротстве с ходатайством об истребовании у должника не переданных документов и имущества.

В рассматриваемом случае обращение финансового управляющего должника с настоящим заявлением в арбитражный суд направлено на исполнение одной из основных обязанностей последнего - по обеспечению сохранности имущества должника и преследует основную цель процедуры банкротства - наиболее полное формирование конкурсной массы и удовлетворение требований кредиторов должника.

Из представленных в материалы дела документов видно, что финансовый управляющий должника ФИО1 обращался к должнику – Сон Ги Дя с требованиями о передаче документации и сведений, что подтверждается запросом от 16.09.2021 с приложением почтовой квитанции, свидетельствующей о направлении указанного запроса в адрес должника.

Вместе с тем, требования финансового управляющего ФИО1 должником не исполнены, документация и сведения должником в полном объеме не переданы финансовому управляющему.

Принимая во внимание изложенное, исследовав и оценив представленные в дело доказательства, суд, установив, что в материалы дела в нарушение ст. 65 АПК РФ не представлены доказательства надлежащего исполнения обязанности по передаче истребуемой документации должника, в том числе учитывая предпринятые финансовым управляющим меры по самостоятельному получению истребуемых сведений путём обращения в адрес должника, приходит к выводу о наличии оснований для удовлетворения ходатайства финансового управляющего ФИО1 в части обязания должника передать следующие сведения и документы:

5.Сведения о юридических лицах, в которых гражданин является учредителем, участником или руководителем.

7.Выписка из реестра акционеров (участников) юридического лица, акционером (участником) которого является гражданин (при наличии);

9.Сведения о месте работы и сведения о предыдущих местах работы в период с 01.01.2014;

10.Список счетов, открытых (закрытых) в банках на имя гражданина.

11.Выданная банком справка о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, в банке за трёхлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина гражданином (12.05.2021), справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за трёхлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина гражданином;

12.Копия страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования;

13.Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица за период с 15.06.2018;

14.Копия решения о признании должника безработным, выданная государственной службой занятости населения (при наличии);

15.Копия свидетельства о постановке на учёт в налоговом органе;

16.Cведения о судебных разбирательствах с участием гражданина в период с 01.01.2014, с предоставлением всей имеющейся информации об адресах юридических лиц, адресах регистрации физических лиц (индивидуальных предпринимателей) (при наличии), являющихся сторонами, третьими лицами, иными лицами, участвующими в деле, по указанным выше делам с участием гражданина.

17.Сведения об исполнительных производствах с участием гражданина в период с 01.01.2014 с указанием по каждому из исполнительных производств:

- номера исполнительного производства и даты его возбуждения;

- ФИО / наименования взыскателя;

- размера взыскиваемой задолженности;

- размера оставшейся к взысканию задолженности;

- дат и сумм произведённых взысканий и перечислений по каждому исполнительному производству.

18.Сведения об источниках существования;

19.Копия свидетельства о заключении брака;

20.Копия свидетельства о расторжении брака;

21.Копия брачного договора (при наличии);

22.Копия соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов (при наличии);

При этом, с учетом норм пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5 Закона о банкротстве и разъяснений, приведенных в абзаце четвертом пункта 12 Постановления Пленума Верховного суда РФ от 13.10.2021 N 45, устанавливающих требования о представлении суду документов за трехлетний период, предшествующий дате подачи заявления о признании гражданина банкротом, суд, удовлетворяя требование заявителя об обязании должника передать финансовому управляющему сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица (п. 13 ходатайства), ограничивает период истребуемой информации тремя годами до принятия заявления о признании Сон Ги Дя банкротом, то есть с 15.06.2018.

Удовлетворяя требования заявителя об обязании должника передать финансовому управляющему (п.п. 19, 24, 26, 29 ходатайства):

- Сведения о каждом супруге, брак с которым действовал 01.01.2014 и позже, по каждому из таких супругов его копия паспорта, копия ИНН, копия СНИЛС;

- Сведения о детях, копия свидетельства о рождении ребёнка / копия паспорта ребёнка, копия ИНН ребёнка, копия СНИЛС ребёнка;

- Cведения о родителях, копия паспорта каждого из родителей, копия ИНН каждого из родителей, копия СНИЛС каждого из родителей, в случае смерти – копия свидетельства о смерти;

- Сведения о родственниках (ФИО, дата рождения, место рождения, ИНН, СНИЛС, место жительства) по прямой восходящей и нисходящей линии, сёстрах, братьях и их родственниках по нисходящей линии, родителях, детях, сёстрах и братьях супруга,

суд не находит оснований для обязания должника предоставить сведения в отношении родственников, содержащиеся данные о паспортах, СНИЛС, ИНН, поскольку эти документы не имеют непосредственного отношения к имущественному положению должника, финансовый управляющий не обосновал необходимость использования указанных документов в целях реализации своих полномочий. В этой связи, суд приходит к выводу о том, что данное требование подлежит удовлетворению в части обязания Сон Ги Дя передать финансовому управляющему ФИО1:

- сведения о каждом супруге, брак с которым действовал 01.01.2014 и позже;

- сведения о детях, копия свидетельства о рождении ребёнка / копия паспорта ребёнка;

- сведения о родителях, в случае смерти – копия свидетельства о смерти;

- сведения о родственниках (ФИО, дата рождения, место рождения) по прямой восходящей и нисходящей линии, сёстрах, братьях и их родственниках по нисходящей линии, родителях, детях, сёстрах и братьях супруга.

Учитывая специфику требования о присуждении к исполнению обязанности в натуре (в данном случае обязанности по передаче документов и сведений), в предмет доказывания входит исследование возможности исполнить эту обязанность, что, в свою очередь, возможно лишь при наличии требуемых документов, сведений у данного лица на момент рассмотрения спора.

Заявитель должен доказать фактическое нахождение у должника документов, о передаче которого заявлено, так как судебный акт, обязывающий передать имущество, отсутствующее у лица, не может обладать признаками исполнимости (статья 16 АПК РФ).

В соответствии с частью 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Поскольку требования в части обязания Сон Ги Дя передать финансовому управляющему (п.п. 25, 27, 28 ходатайства):

- сведения об источниках существования каждого из детей;

- опись имущества каждого из родителей с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя;

- копии документов, подтверждающих право собственности каждого из родителей на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности каждого из родителей,

заявлены относительно документов, принадлежащих не должнику, а его родственникам, и финансовым управляющим не доказано наличие у должника данных документов, с учетом приведенных положений норм закона, суд отказывает в удовлетворении требований в данной части.

Руководствуясь статьей 32, 60 Федерального закона № 127-ФЗ от 26.10.2002 «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 159, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

О П Р Е Д Е Л И Л :

Заявление финансового управляющего ФИО1 удовлетворить частично.

Обязать Сон Ги Дя передать финансовому управляющему ФИО1 следующие документы и сведения: