Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Сахалинской области в составе судьи Поповой Н.Н., при ведении протокола судебного заседания секретарем Косенковой О.А., рассмотрев в открытом судебном заседании в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ФИО1, возбужденного по заявлению ФНС России,

обособленный спор по заявлению финансового управляющего ФИО2 об истребовании от бывшего финансового управляющего ФИО3 документов и сведений в отношении должника,

в отсутствие лиц, участвующих в деле,

У С Т А Н О В И Л:

Федеральная налоговая служба России в лице Управления Федеральной налоговой службы по Сахалинской области (далее – уполномоченный орган) обратилась в Арбитражный суд Сахалинской области с заявлением о признании индивидуального предпринимателя ФИО1 (далее - должник, ИП ФИО1) банкротом. Определением суда от 10.06.2015 заявление уполномоченного органа принято к производству суда, возбуждено производство по делу о банкротстве ИП ФИО1

Определением суда от 13.07.2015 (резолютивная часть от 09.07.2015) в отношении ИП ФИО1 введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО4 (член Ассоциации «Национальная организация арбитражных управляющих»). Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» № 132 от 25.07.2015.

Решением суда от 04.05.2016 (резолютивная часть от 25.04.2016) ИП ФИО1 признан банкротом и в отношении него введена процедура реализации имущества гражданина. Финансовым управляющим утвержден ФИО5 (член Некоммерческого партнерства Объединение арбитражных управляющих «Авангард»). Данные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» № 93 от 28.05.2016.

Определением суда от 22.11.2019 (резолютивная часть от 18.11.2019) ФИО5 освобожден от исполнения обязанностей финансового управляющего ИП ФИО1; финансовым управляющим утвержден ФИО3 (член Саморегулируемой организации союз арбитражных управляющих «Авангард»).

Определением суда от 29.04.2021 (резолютивная часть от 21.04.2021) ФИО3 отстранен от исполнения обязанностей финансового управляющего должника ФИО1 Определением от 31.05.2021 (резолютивная часть от 24.05.2021) финансовым управляющим должника утверждена ФИО2 (член Саморегулируемой организации союз арбитражных управляющих «Авангард»).

29.06.2021 финансовый управляющий ФИО2 (далее – заявитель, ФИО2) обратилась в суд с ходатайством, в котором просит истребовать у ФИО3 и обязать передать финансовому управляющему ФИО2 банковские карты, ценные бумаги, товарно-материальных ценностей и иных ценностей, а также следующие документы и сведения:

1. копию паспорта ИП ФИО1 (все страницы);

2. копию свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого в настоящий момент брака), копию паспорта супруги;

3. копии всех свидетельств о расторжении брака (при наличии);

4. копии всех заключенных брачных договоров (при наличии);

5. копии всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии);

6. копию свидетельства о рождении ребенка (все имеющиеся);

7. опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии;

8. копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии);

9. копии документов о совершенных за период, начиная с 10.06.2012 г. по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии);

10. перечень юридических лиц, где должник является (являлся – с указанием периода) руководителем или участником. Сведения о принадлежащих долях, вкладах, акциях в уставных, складочных капиталах юридических лиц, а также о принадлежащих паях в имуществе юридических лиц;

11. сведения о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии);

12. сведения о распределении полученных доходах ИП ФИО1 за период процедуры банкротства, включения полученных денежных средств в конкурсную массу, сведения о выдаче прожиточного минимума должнику.

13. сведения о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке за период, начиная с 10.06.2012 г. по настоящее время, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за период, начиная с 10.06.2012 г. по настоящее время (при наличии);

14. протоколы всех проведенных торгов.

15.оригиналы всех имеющихся заключенных договоров купли-продажи имущества.

16.ответы государственных органов на запросы по супруге ИП ФИО1.

17.скан копии всех понесённых расходов во время процедуры банкротства.

18.переданные документы от предыдущего финансового управляющего ФИО5

19.сведения по текущей задолженности.

20.реквизиты кредиторов для погашения задолженности.

21. договора с привлеченными специалистами.

22.иные сведения необходимые для завершения процедуры банкротства.

Определением суда от 06.08.2021 указанное ходатайство принято к производству суда, судебное заседание назначено на 04.10.2021.

20.09.2021 от финансового управляющего ФИО2 поступило ходатайство о рассмотрении заявления в ее отсутствие.

В судебное заседание лица, участвующие в рассмотрении настоящего ходатайства, не явились, извещены надлежаще в порядке ст.ст. 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса РФ (далее – АПК РФ), что подтверждается почтовыми уведомлениями о вручении определения суда от 06.08.2021.

Должнику – ФИО1 определение суда от 06.08.2021 направлено по адресу ее регистрации по месту жительства, почтовая корреспонденция возвратилась в суд с отметкой сотрудника почтового отделения связи об истечении срока хранения.

В соответствии с п. 2 ч. 4 ст. 123 АПК РФ лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса считаются извещенными надлежащим образом арбитражным судом если, несмотря, на почтовое извещение, адресат не явился за получением копии судебного акта, направленной арбитражным судом в установленном порядке, о чем организация почтовой связи уведомила арбитражный суд.

В силу разъяснений, содержащихся в пункте 63 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" по смыслу пункта 1 статьи 165.1 ГК РФ юридически значимое сообщение, адресованное гражданину, должно быть направлено по адресу его регистрации по месту жительства или пребывания либо по адресу, который гражданин указал сам (например, в тексте договора), либо его представителю (пункт 1 статьи 165.1 ГК РФ).

При этом необходимо учитывать, что гражданин, индивидуальный предприниматель или юридическое лицо несут риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, доставленных по адресам, перечисленным в абзацах первом и втором настоящего пункта, а также риск отсутствия по указанным адресам своего представителя. Гражданин, сообщивший кредиторам, а также другим лицам сведения об ином месте своего жительства, несет риск вызванных этим последствий (пункт 1 статьи 20 ГК РФ). Сообщения, доставленные по названным адресам, считаются полученными, даже если соответствующее лицо фактически не проживает (не находится) по указанному адресу.

Кроме того, информация о движении дела, о времени и месте судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Арбитражного суда Сахалинской области в сети Интернет по адресу http://sakhalin.arbitr.ru/ в соответствии с порядком, установленным статьей 121 АПК РФ.

При таких данных и с учетом приведенного процессуального законодательства суд признает ФИО1 извещенным надлежащим образом.

В соответствии со статьей 156 АПК РФ суд определил рассмотреть настоящее ходатайство в отсутствие лиц, извещенных надлежащим образом.

Исследовав материалы дела, суд приходит к следующему.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Пунктом 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве предусмотрено, что физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

В соответствии с пунктом 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан, в числе прочего, анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности.

Согласно ст.213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий вправе в числе прочего получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления;

Финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества; проводить анализ финансового состояния гражданина; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства; вести реестр требований кредиторов; осуществлять контроль за своевременным исполнением гражданином текущих требований кредиторов, своевременным и в полном объеме перечислением денежных средств на погашение требований кредиторов;

Гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

Таким образом, финансовый управляющий, осуществляющий контроль в целом за ходом процедуры банкротства гражданина, должен владеть в полном объеме информацией и документацией, касающейся должника – гражданина.

Согласно п.12 ст. 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий может быть освобожден или отстранен арбитражным судом от исполнения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве гражданина в случаях и в порядке, которые предусмотрены статьей 83 настоящего Федерального закона в отношении административного управляющего.

В случае освобождения или отстранения финансового управляющего арбитражный суд утверждает нового финансового управляющего в порядке, установленном настоящей статьей.

На основании пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

По смыслу приведенных положений Закона о банкротстве отстраненный финансовый управляющий обязан передать вновь утвержденному финансовому управляющему все сведения и документацию, касающуюся должника – гражданина с целью дальнейшего надлежащего проведения мероприятий процедуры банкротства.

В рассматриваемом случае обращение финансового управляющего должника ФИО2 с настоящим заявлением в арбитражный суд направлено на исполнение одной из основных обязанностей последнего - по обеспечению сохранности имущества должника и преследует основную цель процедуры реализации имущества гражданина - наиболее полное формирование конкурсной массы и удовлетворение требований кредиторов должника.

Из представленных в материалы дела документов видно, что 27.05.2021 финансовый управляющий должника ФИО2 обращалась в адрес предыдущего финансового управляющего ФИО3 с требованием о передаче финансовому управляющему документации в отношении должника. Данный запрос ФИО3 не исполнен, обязанность по передаче документации финансовому управляющему ФИО2 не исполнена. Данное обстоятельство послужило основанием для обращения в суд с настоящими требованиями.

ФИО3 не представил суду документального подтверждения тому, что им обязанность по передаче соответствующих сведений в отношении должника ФИО1 была исполнена, не представлено аргументов, свидетельствующих о невозможности исполнить такую обязанность, не приведено доводов об отсутствии документации должника у ФИО3 либо ссылок на непередачу соответствующей документации предыдущим финансовым управляющим ФИО5 В материалах дела не имеется сведений о том, что ФИО3 с целью исполнения своих обязанностей обращался к ФИО5 с истребованием документации должника, что свидетельствует о том, что фактически ФИО3 всеми необходимыми сведениями обладает.

Принимая во внимание изложенное, исследовав и оценив представленные в дело доказательства, суд, установив, что в материалы дела в нарушение ст. 65 АПК РФ не представлены доказательства надлежащего исполнения обязанности по передаче бывшим финансовым управляющим должника ФИО3 документации вновь утвержденному финансовому управляющему ФИО2, приходит к выводу о наличии оснований для удовлетворения ходатайства финансового управляющего, ввиду чего суд обязывает ФИО3 передать финансовому управляющему ФИО2 следующие сведения и документы:

1. копию паспорта ФИО1 (все страницы);

3. копии всех свидетельств о расторжении брака (при наличии);

4. копии всех заключенных брачных договоров (при наличии);

5. копии всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии);

6. копию свидетельства о рождении ребенка (все имеющиеся);

7. опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии имени и отчества залогодержателя по форме, утвержденной в приложении № 2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530;

10. перечень юридических лиц, где должник является (являлся – с указанием периода) руководителем или участником; сведения о принадлежащих долях, вкладах, акциях в уставных, складочных капиталах юридических лиц, а также о принадлежащих паях в имуществе юридических лиц;

14. протоколы всех проведенных торгов;

15.оригиналы всех имеющихся заключенных договоров купли-продажи имущества;

16.ответы государственных органов на запросы по супруге ИП ФИО1;

17.скан копий всех понесённых расходов во время процедуры банкротства;

18.переданные документы от предыдущего финансового управляющего ФИО5;

19.сведения по текущей задолженности;

20.реквизиты кредиторов для погашения задолженности;

21. договора с привлеченными специалистами.

Рассмотрев требование финансового управляющего ФИО2 об обязании ФИО3 передать иные сведения, необходимые для завершения процедуры банкротства, суд приходит к следующему.

Обращаясь в суд с требованием об обязании должника передать определенные сведения и имущество, заявитель должен доказать фактическое нахождение у должника имущества, о передаче которого заявлено, так как судебный акт, обязывающий передать имущество (сведения), отсутствующее у лица, не может обладать признаками исполнимости (статья 16 АПК РФ).

В соответствии с частью 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Поскольку финансовым управляющим ФИО2 не конкретизированы сведения, о передаче которых заявлено ходатайство (в п. 22 ходатайства); не доказано фактическое нахождение данных сведений у бывшего финансового управляющего ФИО3, суд отказывает в удовлетворения требования финансового управляющего в данной части.

Руководствуясь статьей 32, 60 Федерального закона № 127-ФЗ от 26.10.2002 «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 159, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

О П Р Е Д Е Л И Л :

Обязать ФИО3 передать финансовому управляющему ФИО2 банковские карты, ценные бумаги, товарно-материальные ценности и иные ценности, а также следующие документы и сведения в отношении должника ФИО1:

1. копию паспорта ФИО1 (все страницы);

3. копии всех свидетельств о расторжении брака (при наличии);

4. копии всех заключенных брачных договоров (при наличии);

5. копии всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии);

6. копию свидетельства о рождении ребенка (все имеющиеся);

14. протоколы всех проведенных торгов;

15.оригиналы всех имеющихся заключенных договоров купли-продажи имущества;

16.ответы государственных органов на запросы по супруге ИП ФИО1;

17.скан копий всех понесённых расходов во время процедуры банкротства;

18.переданные документы от предыдущего финансового управляющего ФИО5;

19.сведения по текущей задолженности;

20.реквизиты кредиторов для погашения задолженности;

21. договора с привлеченными специалистами.

В удовлетворении заявления в остальной части отказать.

Определение может быть обжаловано в Пятый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней через Арбитражный суд Сахалинской области.

Судья Н.Н.Попова