Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Сахалинской области в составе судьи Поповой Н.Н., при ведении протокола судебного заседания секретарем Кащеевой О.Е., рассмотрев в открытом судебном заседании заявление конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «САС-Сервис» ФИО1 об истребовании документов,

в отсутствие лиц, участвующих в деле,

У С Т А Н О В И Л:

08.11.2018 индивидуальный предприниматель ФИО2 (далее – ИП ФИО2) обратилась в суд с заявлением о признании общества с ограниченной ответственностью «САС-Сервис» (далее - должник, ООО «САС-Сервис») несостоятельным (банкротом). Определением суда от 13.12.2018 указанное заявление принято к производству суда, возбуждено производство по делу о банкротстве ООО «САС-Сервис».

Определением суда от 27.02.2019 (резолютивная часть от 20.02.2019) заявление ИП ФИО2 признано обоснованным, в отношении ООО «САС-Сервис» введена процедура наблюдения, временным управляющим должника утвержденФИО1 (член Союза «Межрегиональный центр арбитражных управляющих»). Указание сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» № 38 от 02.03.2019.

Решением суда от 24.06.2019 (резолютивная часть от 17.06.2019) ООО ««САС-Сервис» признано несостоятельным (банкротом) и открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев – до 17.12.2019, исполнение обязанностей конкурсного управляющего возложено на ФИО1. Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсанть» № 117 от 06.07.2019.

Определением суда от 29.08.2019 (резолютивная часть от 22.08.2019) ФИО1 утвержден конкурсным управляющим должника.

04.03.2020 в Арбитражный суд Сахалинской области поступило заявление конкурсного управляющего ООО «САС-Сервис» ФИО1 (далее – заявитель, ФИО1), в котором, ссылаясь на наличие у него сведений о перечислении должником на счета ООО «МП Орлово», ООО «Империя качества», ООО «Анлес», ООО «Атом ДВ», ООО «ДиКом-Спектр», ООО «Техноэксперт», ООО «Пром Энерго Сервис», ООО «Кассол», ООО «Денником-Сервис», ООО «СветТехКом», ООО «Загорская торговая База», ООО «Ит-Алмак», ООО «Полифлекс Интер» значительных денежных сумм, просит (с учетом уточнений, поступивших в суд 10.04.2020):

- обязать ООО «МП ОРЛОВО» ИНН<***> предоставить конкурсному управляющему ООО «САС-Сервис» ФИО1 надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих встречное исполнение по полученным денежным средствам в размере 2 170 ООО руб., а именно договор аренды, заключенный между ООО «САС-Сервис» и ООО «МП РЛОВО», акты приема - передачи по указанному договору аренды, счета и акты к договору, акт сверки взаимных расчетов;

- обязать ООО «Империя качества» ИНН <***> предоставить конкурсному управляющему ООО «САС-Сервис» ФИО1 надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих встречное исполнение по полученным денежным средствам в размере 40 ООО руб., а именно договор, заключенный между ООО «САС-Сервис» и ООО «Империя качества», акты выполненных работ по указанному договору, счета и акты к договору, акт сверки взаимных расчетов;

- обязать ООО «Анлес» ИНН <***> предоставить конкурсному управляющему ООО «САС-Сервис» ФИО1 надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих встречное исполнение по полученным денежным средствам в размере 40 000 руб., а именно договор аренды, заключенный между ООО «САС-Сервис» и ООО «Анлес», акты приема - передачи по указанному договору аренды, счета и акты к договору, акт сверки взаимных расчетов;

- обязать ООО «Атом ДВ» ИНН <***> предоставить конкурсному управляющему ООО «САС-Сервис» ФИО1 надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих встречное исполнение по полученным денежным средствам в размере 49 855,47 руб., а именно договор, заключенный между ООО «САС-Сервис» и ООО «Атом ДВ», товарные накладные, счета, акт сверки взаимных расчетов;

- обязать ООО «ДиКом-Спектр» ИНН <***> предоставить конкурсному управляющему ООО «САС-Сервис» ФИО1 надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих встречное исполнение по полученным денежным средствам в размере 44 320 руб., а именно договор, заключенный между ООО «САС-Сервис» и ООО «ДиКом-Спектр», товарные накладные, счета, акт сверки взаимных расчетов;

- обязать ООО "Техноэксперт" ИНН <***> предоставить конкурсному управляющему ООО «САС-Сервис» ФИО1 надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих встречное исполнение по полученным денежным средствам в размере 23 590 руб., а именно договор, заключенный между ООО «САС-Сервис» и ООО «Техноэксперт», товарные накладные, счета, акт сверки взаимных расчетов;

- обязать ООО "Пром Энерго Сервис" ИНН <***> предоставить конкурсному управляющему ООО «САС-Сервис» ФИО1 надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих встречное исполнение по полученным денежным средствам в размере 30 650,75 руб., а именно договор, заключенный между ООО «САС-Сервис» и ООО «Пром Энерго Сервис», товарно-транспортные накладные, счета, доверенность на получателя, акт сверки взаимных расчетов;

- обязать ООО "Кассол" ИНН <***> предоставить конкурсному управляющему ООО «САС-Сервис» ФИО1 надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих встречное исполнение по полученным денежным средствам в размере 35 820 руб., а именно договор, заключенный между ООО «САС-Сервис» и ООО «Кассол», товарные накладные, счета, акт сверки взаимных расчетов;

- обязать ООО "Деником-Сервис" ИНН <***> предоставить конкурсному управляющему ООО «САС- Сервис» ФИО1 надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих встречное исполнение по полученным денежным средствам в размере 158 000 руб., а именно договор, заключенный между ООО «САС-Сервис» и ООО «Деником- Сервис», товарные накладные, счета, акт сверки взаимных расчетов;

- обязать ООО "СветТехКом" ИНН <***> предоставить конкурсному управляющему ООО «САС-Сервис» ФИО1 надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих встречное исполнение по полученным денежным средствам в размере 188 445,3 руб., а именно договор, заключенный между ООО «САС-Сервис» и ООО «СветТехКом», товарные накладные, счета, акт сверки взаимных расчетов;

- обязать ООО "Загорская Торговая База" ИНН <***> предоставить конкурсному управляющему ООО «САС-Сервис» ФИО1 надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих встречное исполнение по полученным денежным средствам в размере 916 307,7 руб., а именно договор, заключенный между ООО «САС-Сервис» и ООО «Загорская Торговая База», товарные накладные, счета, акт сверки взаимных расчетов;

- обязать ООО "Ит-Алмак" ИНН <***> предоставить конкурсному управляющему ООО «САС-Сервис» ФИО1 надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих встречное исполнение по полученным денежным средствам в размере 916 307,7 руб., а именно договор, заключенный между ООО «САС-Сервис» и ООО «Ит-Алмак», товарные накладные, счета, акт сверки взаимных расчетов;

- обязать ООО "ПОЛИФЛЕКС ИНТЕР" ИНН <***> предоставить конкурсному управляющему ООО «САС-Сервис» ФИО1 надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих встречное исполнение по полученным денежным средствам в размере 916 307,7 руб., а именно договор, заключенный между ООО «САС-Сервис» и ООО «ПОЛИФЛЕКС ИНТЕР», товарные накладные, счета, акт сверки взаимных расчетов.

Определением суда от 21.04.2020 заявление принято к производству и назначено к рассмотрению на 10.06.2020.

Определением суда от 16.06.2020 (резолютивная часть от 10.06.2020) выделено в отдельное производство заявление конкурсного управляющего ФИО1 в части требования об истребовании документов у ООО «МП Орлово», ООО «Империя качества», ООО «Анлес», ООО «Атом ДВ», ООО «ДиКом-Спектр», ООО «Техноэксперт», ООО «Пром Энерго Сервис», ООО «Кассол», ООО «Деником-Сервис», ООО «Загорская торговая База», ООО «Ит-Алмак», ООО «Полифлекс Интер», судебное заседание отложено на 19.08.2020.

В удовлетворении заявления конкурсного управляющего ООО «САС-Сервис» ФИО1 части требования об истребовании документов у ООО «СветТехКом» указанным определением отказано.

Определением суда от 26.08.2020 судебное заседание отложено на 25.09.2020. В судебном заседании в порядке ст. 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) объявлен перерыв до 02.10.2020.

Определением суда от 09.10.2020 (резолютивная часть от 02.10.2020) выделено в отдельное производство заявление конкурсного управляющего ФИО1 в части требования об истребовании документов у ООО «Империя качества», судебное заседание отложено на 28.10.2020.

Этим же определением требования конкурсного управляющего ООО «САС-Сервис» ФИО1 в остальной части удовлетворены.

В судебном заседании 28.10.2020 в порядке ст. 163 АПК РФ объявлен перерыв до 03.11.2020.

В судебное заседание лица, участвующие в рассмотрении настоящего ходатайства, не явились, извещены надлежаще в порядке ст. 121, 123 АПК РФ.

В частности, конкурсный управляющий ФИО1, заявитель по делу о банкротстве – ФИО2 извещены путем получения определения суда от 09.10.2020, что подтверждается почтовыми уведомлениями о вручении.

ООО «Империя качества» определение суда от 09.10.2020 направлено по его юридическому адресу, согласно сведениям из ЕГРЮЛ, почтовая корреспонденция возвратилась в суд с отметкой сотрудника почтового отделения связи об истечении срока хранения.

В соответствии с п. 2 ч. 4 ст. 123 АПК РФ лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса считаются извещенными надлежащим образом арбитражным судом если, несмотря, на почтовое извещение, адресат не явился за получением копии судебного акта, направленной арбитражным судом в установленном порядке, о чем организация почтовой связи уведомила арбитражный суд.

В соответствии с пунктом 3 статьи 54 Гражданского кодекса Российской Федерации (ГК РФ) юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений (статья 165.1), доставленных по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, а также риск отсутствия по указанному адресу своего органа или представителя. Сообщения, доставленные по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, считаются полученными юридическим лицом, даже если оно не находится по указанному адресу.

В силу части 1 статьи 165.1 ГК РФ заявления, уведомления, извещения, требования или иные юридически значимые сообщения, с которыми закон или сделка связывает гражданско-правовые последствия для другого лица, влекут для этого лица такие последствия с момента доставки соответствующего сообщения ему или его представителю.

Кроме того, в соответствии с абзацем 2 ч. 1 ст. 121 АПК РФ определение суда от 09.10.2020 и соответственно информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на сайте Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в общедоступной электронной базе судебных документов http://kad.arbitr.ru.

При таких данных и с учетом приведенного процессуального законодательства суд признает ООО «Империя качества» извещенным надлежащим образом.

В соответствии со статьей 156 АПК РФ суд определил рассмотреть настоящее заявление в отсутствие неявившихся, надлежаще извещенных лиц.

Исследовав материалы дела, суд приходит к следующему.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Пунктом 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве предусмотрено, что физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

В силу п.п.1, 2 ст. 129 Закона о банкротстве с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом.

Конкурсный управляющий обязан принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества в срок не позднее трех месяцев с даты введения конкурсного производства, если более длительный срок не определен судом, рассматривающим дело о банкротстве, на основании ходатайства конкурсного управляющего в связи со значительным объемом имущества должника; включить в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сведения о результатах инвентаризации имущества должника в течение трех рабочих дней с даты ее окончания; привлечь оценщика для оценки имущества должника в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом; принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника; уведомлять работников должника о предстоящем увольнении не позднее чем в течение месяца с даты введения конкурсного производства; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном настоящим Федеральным законом; заявлять в установленном порядке возражения относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику; вести реестр требований кредиторов, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом; передавать на хранение документы должника, подлежащие обязательному хранению в соответствии с федеральными законами. Порядок и условия передачи документов должника на хранение устанавливаются федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации; заключать сделки, в совершении которых имеется заинтересованность, только с согласия собрания кредиторов или комитета кредиторов; исполнять иные установленные настоящим Федеральным законом обязанности.

Являясь профессиональным участником антикризисных отношений, будучи наделенным Законом о банкротстве компетенцией по оперативному руководству процедурой конкурсного производства, конкурсный управляющий, действуя добросовестно и разумно в интересах должника и его кредиторов, обязан принимать такие управленческие решения, которые с максимальной эффективностью будут способствовать достижению цели конкурсного процесса - формирование конкурсной массы в полном объеме и проведение расчетов со всеми кредиторами.

В силу абзаца 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Данное требование закона обусловлено, в том числе и тем, что отсутствие необходимых документов бухгалтерского учета не позволяет конкурсному управляющему иметь полную информацию о деятельности должника и совершенных им сделках и исполнять обязанности, предусмотренные частью 2 статьи 129 Закона о банкротстве, в частности, принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном настоящим Федеральным законом. Конкурсный управляющий наделен Законом о банкротстве также полномочиями по оспариванию сделок должника, взысканию с контролирующих должника лиц убытков, обращению в суд с требованием о привлечении указанных лиц к субсидиарной ответственности (пункт 3 статьи 129 Закона о банкротстве).

Наряду с этим Закон о банкротстве наделяет арбитражного управляющего правом самостоятельно запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну (абзац 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве).

Закон о банкротстве не ограничивает конкурсного управляющего в выборе юридических лиц, обязанных предоставить сведения и документы конкурсному управляющему. Необходимым условием представления документов является лишь наличие в них сведений, непосредственно касающихся должника, его обязательств, контролирующих лиц и имущества.

По смыслу указанной правовой нормы конкурсный управляющий вправе запросить нужные ему документы во внесудебном порядке непосредственно у контрагентов должника в целях получения полной и достоверной информации для реализации целей и задач конкурсного производства - формирование конкурсной массы в полном объеме и проведение расчетов со всеми кредиторами. Запрошенные конкурсным управляющим сведения и документы должны быть представлены в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы (абзац 10 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве).

Обращение конкурсного управляющего именно к контрагентам должника обычно обусловлено наличием сведений, свидетельствующих о наличии у должника с контрагентом договорных отношений, имеющимися у управляющего сомнениями в реальности таких отношений, намерением оспорить сделки должника, заявить возражения относительно обоснованности требования кредитора по включению в реестр требований кредиторов, ограниченностью имеющихся у конкурсного управляющего документов, невозможностью получения документов другим способом, непредставлением документов руководителем должника, а также нахождением документов лишь у контрагента.

В связи с чем, в случае отказа контрагента либо непредставления им запрошенных конкурсным управляющим документов не исключена возможность истребования конкурсным управляющим сведений и документов у контрагента путем обращения в арбитражный суд в рамках дела о банкротстве с самостоятельным требованием в порядке статьи 20.3 и 129 Закона о банкротстве.

Согласно части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

В соответствии с частью 6 статьи 66 АПК РФ об истребовании доказательств арбитражный суд выносит определение. В определении указываются срок и порядок представления доказательств. Копия определения направляется лицам, участвующим в деле, а также лицу, у которого находится истребуемое судом доказательство.

Из обстоятельств дела и представленных документов следует, что конкурсным управляющим должника ФИО1 в рамках исполнения обязанностей конкурсного управляющего ООО «САС-Сервис» в адрес Межрайонной ИФНС России № 1 по Сахалинской области направлен запрос о предоставлении сведений о банковских счетах ООО «САС-Сервис».

Из полученного ответа на указанный запрос конкурсному управляющему должника ФИО1 стало известно о наличии у ООО «САС-Сервис» счетов, открытых в ООО Банка «ИТУРУП» и АО «Альфа-Банк».

Согласно полученным выпискам о движении денежных средств по расчетным счетам ООО «САС-Сервис» должником на счета юридических лиц были переведены денежные средства.

В частности, как следует из расширенной выписки о движении денежных средств по счету должника № 40702810720030000475 за период с 01.01.2015 по 29.03.2019, предоставленной АО «Альфа-Банк», должником на счет ООО «Империя качества» 05.05.2016 была перечислена денежная сумма в размере 40 000 руб. с назначением платежа «оплата по счету 182 от 25.04.2016 за разработку и сопровождение внедренной системы менеджмента при аудите НДС не облагается».

На основании указанных данных конкурсный управляющий ФИО1 16.05.2019 обратился в адрес ООО «Империя качества» с запросом-претензией (исх.№ 28) о предоставлении всех имеющихся документов, подтверждающих встречное исполнение по полученным денежным средствам, а именно договоров, соглашений, товарно-транспортных накладных, доверенностей, актов приемки-передачи выполненных работ, оказанных услуг и иной первичной и исполнительной документации (надлежащим образом заверенных копий).

Ответа на указанный запрос в адрес конкурсного управляющего ФИО1 от ООО «Империя качества» не последовало.

С учетом изложенного, суд приходит к выводу о правомерности требования конкурсного управляющего ФИО1 об истребовании у ООО «Империя качества» надлежащим образом заверенных копий документов, подтверждающих встречное исполнение по полученным от ООО «САС-Сервис» денежным средствам в размере 40 000 руб. с назначением платежа «оплата по счету 182 от 25.04.2016 за разработку и сопровождение внедренной системы менеджмента при аудите НДС не облагается».

Принимая во внимание указанные обстоятельства и требования перечисленного законодательства, в том числе предпринятые конкурсным управляющим меры по самостоятельному получению истребуемых сведений и документов путём обращения в адрес ООО «Империя качества», с целью надлежащего исполнения обязанностей конкурсного управляющего должника, суд удовлетворяет ходатайство конкурсного управляющего ФИО1 об истребовании у ООО «Империя качества» документов, подтверждающих встречное исполнение по полученным от ООО «САС-Сервис» денежным средствам.

Руководствуясь ст.ст.66, 223 АПК РФ, суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

Истребовать у общества с ограниченной ответственностью «Империя качества» (ИНН <***>) надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих встречное исполнение по полученным 05.05.2016 от общества с ограниченной ответственностью «САС-Сервис» денежным средствам в размере 40 000 рублей с назначением платежа «оплата по счету 182 от 25.04.2016 за разработку и сопровождение внедренной системы менеджмента при аудите НДС не облагается», а именно договор, заключенный между ООО «САС-Сервис» и ООО «Империя качества», акты выполненных работ, счета и акты к договору, акт сверки взаимных расчетов (при наличии).

Обязать общество с ограниченной ответственностью «Империя качества» (ИНН <***>)предоставить конкурсному управляющему общества с ограниченной ответственностью «САС-Сервис» ФИО1 (адрес для направления корреспонденции: 680000, <...>) надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих встречное исполнение по полученным 05.05.2016 от общества с ограниченной ответственностью «САС-Сервис» денежным средствам в размере 40 000 рублей с назначением платежа «оплата по счету 182 от 25.04.2016 за разработку и сопровождение внедренной системы менеджмента при аудите НДС не облагается», а именно договор, заключенный между ООО «САС-Сервис» и ООО «Империя качества», акты выполненных работ, счета и акты к договору, акт сверки взаимных расчетов (при наличии).

Определение подлежит немедленному исполнению, может быть обжаловано в Пятый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня его вынесения.

Судья Н.Н.Попова