Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Тюменской области в составе судьи Полякова В.В. рассмотрел в открытом судебном заседании в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) товарищества собственников жилья «Милицейский» (ИНН <***>, ОГРН <***>, далее – ТСЖ «Милицейский», должник) заявление конкурсного управляющего ФИО1 об обязании бывшего руководителя должника ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, <...>) передать документы и сведения о финансово-экономической деятельности должника,

при ведении протокола ФИО3,

при участии в судебном заседании:

от конкурсного управляющего – ФИО4 (по доверенности от 10.01.2022),

установил:

решением Арбитражного суда Тюменской области от 09.03.2021 ТСЖ «Милицейский» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО1

При этом согласно протоколу от 15.07.2020 № 1 внеочередного общего собрания собственников помещений в многоквартирном доме № 16 по улице Промышленная города Тюмени участниками собрания принято решение о ликвидации ТСЖ «Милицейский», избрании ликвидационной комиссии в следующей составе:

- ФИО5, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженка г. Тюмени, зарегистрирована по месту жительства по адресу: <...>,

- ФИО6, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженец г. Тюмени, зарегистрирован по месту жительства по адресу: <...>, в лице представителя ФИО7, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, <...>, зарегистрирован по адресу: <...>,

- ФИО8, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, <...>, зарегистрирован по адресу: <...>.

Руководителем ликвидационной комиссии избран ФИО6 в лице ФИО7.

Названные сведения, в том числе о ФИО7 как о лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица, 03.08.2020 включены в Единый государственный реестр юридических лиц.

В связи с этим определением суда от 23.06.2021 по настоящему делу на основании заявления ФИО1 на ФИО7 возложена обязанность передать конкурсному управляющему передать документы и сведения о финансово-экономической деятельности должника. В целях принудительного исполнения данного судебного акта взыскателю выдан исполнительный лист, на основании которого 13.10.2021 РОСП Восточного административного округа г. Тюмени возбуждено исполнительное производство № 176060/21/72029-ИП.

Ссылаясь на безрезультатность принятых мер по получению интересующих его документов от ФИО7, конкурсный управляющий 26.10.2021 (посредством организации, оказывающей услуги почтовой связи) обратился в суд с заявлением об обязании бывшего руководителя должника ФИО2 передать ему документы и сведения о финансово-экономической деятельности ТСЖ «Милицейский», поименованные в указанном обращении.

Ответчик, надлежащим образом в соответствии со статьями 121-123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) извещенный о времени и месте судебного заседания (почтовое извещение № 62505266034009), явку своих представителей не обеспечил, в связи с чем суд на основании статьи 156 АПК РФ счел возможным рассмотреть заявление в их отсутствие.

При этом суд считает необходимым отметить, что по данным отдела адресно-справочной работы Управления по вопросам миграции УМВД России по Тюменской области ФИО2 зарегистрирован по месту жительства по адресу: <...>. Аналогичные сведения следуют из переписки ФИО2 с ФИО1, в которой он самостоятельно указал данный адрес в качестве собственного.

В соответствии с п. 1 ст. 165.1 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) заявления, уведомления, извещения, требования или иные юридически значимые сообщения, с которыми закон или сделка связывает гражданско-правовые последствия для другого лица, влекут для этого лица такие последствия с момента доставки соответствующего сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено (адресату), но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним.

В судебном заседании представитель конкурсного управляющего заявленные требования поддержал, дополнительно указав на то, что материалы исполнительного производства № 176060/21/72029-ИП не содержат объяснений ФИО7 и ФИО2 о судьбе документации должника.

Исследовав и оценив представленные в материалы дела доказательства, заслушав представителя конкурсного управляющего, суд установил, что в период с 12.05.2015 по 02.08.2020 ФИО2 являлся руководителем ТСЖ «Милицейский».

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с абзацем 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника – унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Согласно пункту 1 статьи 129 Закона о банкротстве с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Законом.

В силу пункта 2 названной статьи на конкурсного управляющего возложены, в частности, обязанности по принятию в ведение имущества должника, проведению инвентаризации такого имущества; по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, а также мер по обеспечению сохранности имущества должника, предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требований о ее взыскании в порядке, установленном настоящим Законом.

В целях исполнения возложенных на конкурсного управляющего обязанностей последний, действуя разумно и добросовестно, должен принять меры к получению бухгалтерской и иной документации должника, имущества должника.

Как следует из разъяснений, приведенных в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», в силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему, арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ.

Сведения о том, что ФИО2 обращался к конкурсному управляющему в целях передачи имущества и документации, однако последний от принятия предложенного надлежащего исполнения уклонился, в материалах настоящего обособленного спора также отсутствуют.

С учетом приведенных фактических обстоятельств суд не может не отметить правовую позицию, содержащуюся в определении Верховного Суда Российской Федерации от 22.07.2019 № 306-ЭС19-2986, согласно которой в отношении исполнения обязанности по передаче конкурсному управляющему имущества должника специальное средство защиты, предусмотренное пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве, может быть использовано арбитражным управляющим в ситуации, когда бывший руководитель должника уклоняется (отказывается) от участия в приемке-передаче имущества, владение которыми должник не утратил, при наличии объективной возможности исполнения данной обязанности, исключающей ситуацию, когда доступ к имуществу должника невозможен по обстоятельствам, не зависящим от бывшего руководителя.

В противном случае, если имущество должника незаконно получено бывшим руководителем и находится во владении последнего, подлежат применению общие способы защиты – виндикационный иск (статья 301 ГК РФ), иск о признании недействительной сделки, на основании которой имущество перешло от должника к руководителю, и о применении последствий ее недействительности (статья 168 ГК РФ) и т.д.

Согласно этому же судебному акту в целях оценки исполнимости своего требования и определения конкретного перечня имущества, подлежащего передаче конкурсному управляющему, последний не лишен возможности обратиться в правоохранительные органы с ходатайством о выдаче копий изъятых документов, а при невозможности их самостоятельного получения – за содействием в получении документации к суду, рассматривающему дело о банкротстве, применительно к правилам части 4 статьи 66 АПК РФ.

При этом, по убеждению суда, в условиях трансформации института истребования доказательств применительно к обязанию руководителя (бывшего руководителя) должника передать необходимые документы арбитражному управляющему, принимая во внимание, что такие документы доказательствами в смысле, придаваемом данному термину процессуальным законом, не являются, таковой не может подменять собой институт понуждения к исполнению обязательства в натуре, в связи с чем в данной ситуации носит факультативный и вспомогательный характер, направленный исключительно на оказание содействия управляющему при конкретизации перечня подлежащих передаче предметов и документов.

Принимая во внимание пассивное процессуальное поведение членов ликвидационной комиссии и ФИО2, отсутствие у конкурсного управляющего и суда каких-либо сведений о судьбе испрашиваемых документов, которые, по общему правилу, должны находиться в ведении исполнительного органа организации, наиболее действенным средством защиты для него конкретно в рассматриваемой ситуации является именно институт понуждения к исполнению обязательства в натуре.

При этом суд отмечает, что согласно представленным конкурсным управляющим документам, полученным им от налогового органа, вся бухгалтерская и налоговая отчетность ТСЖ «Милицейский» подготавливалась и сдавалась именно ФИО2

В связи с этим не вызвало бы никаких затруднений у ответчика при отсутствии у него документов о деятельности должника представить суду акты их приема-передачи членам ликвидационной комиссии либо убедительно заявить о несоставлении таких актов, подтвердив свои заверения надлежащими доказательствами, отвечающими критериям достоверности, относимости, допустимости и достаточности.

Вопреки изложенному какие-либо документы суду ФИО2 не направлены, в связи с чем риски несовершения процессуальных действий в силу статей 9 и 65 АПК РФ суд возлагает на данного участника процесса.

Кроме того, суд обращает внимание, что ответчик не лишен возможности представить соответствующие сведения взыскателю либо судебному приставу – исполнителю в целях подтверждения невозможности исполнения настоящего судебного акта.

Относительно перечня подлежащих передаче документов Верховный Суд Российской Федерации высказался таким образом, что степень должной конкретизации требования арбитражного управляющего об обязании передать документы оценивается судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечения реальной возможности осуществления управляющим возложенных на него полномочий. Например, обращенное к бывшему руководителю требование о предоставлении договоров за определенный период не обязательно предполагает указание точных дат составления договоров и их номеров, которые управляющий может не знать.

Оценив предложенный конкурсным управляющим перечень документов, суд находит его соответствующим указанным критериям.

Таким образом, поскольку до настоящего времени имущество и документы конкурсному управляющему ТСЖ «Милицейский» не переданы, суд пришел к выводу, что заявление конкурсного управляющего ФИО1 подлежит удовлетворению.

Руководствуясь статьями 184-186, 188, 223 АПК РФ, суд

определил:

заявление конкурсного управляющего товарищества собственников жилья «Милицейский» ФИО1 удовлетворить.

Обязать бывшего руководителя товарищества собственников жилья «Милицейский» ФИО2 передать конкурсному управляющему ФИО1 следующие документы и сведения о финансово-хозяйственной деятельности должника, а именно:

1. Решение о ликвидации юридического лица и формировании ликвидационной комиссии, составе ликвидационной комиссии (с указанием контактных данных лиц), о порядке и сроках ликвидации ТСЖ «Милицейский».

2. Справку о выявленных при ликвидации кредиторах ТСЖ «Милицейский», размере и периодах возникновения имеющейся задолженности, о том имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) ТСЖ «Милицейский» (с приложением заверенных надлежащим образом копий судебных решений, оригиналов исполнительных листов, постановлений судебных приставов, претензий и т.п.).

3. Справку о выявленных при ликвидации ТСЖ «Милицейский» активах, в том числе дебиторской задолженности с указанием размера и периодов возникновения имеющейся дебиторской задолженности.

4. Заверенные копии уведомлений кредиторов о начале ликвидации ТСЖ «Милицейский», прекращении ликвидации юридического лица в связи с возбуждением дела о несостоятельности (банкротстве), доказательства направления уведомлений (почтовые квитанции).

5. Промежуточный ликвидационный баланс ТСЖ «Милицейский».

6. Сведения о продаже ликвидационной комиссией имущества ТСЖ «Милицейский» (договоры, акты приема-передачи, публикации о проведении и результатах торгов).

7. Сведения о размере погашения текущих расходов, необходимых для осуществления ликвидации ТСЖ «Милицейский», о размере выплат ликвидационной комиссией денежных сумм кредиторам ТСЖ «Милицейский».

8. Справку о наличии имущества (перечень активов на дату введения процедуры банкротства, размере дебиторской задолженности с указанием периодов ее образования).

9. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.)

10. Списки кредиторской и дебиторской задолженности на дату введения процедуры банкротства (с расшифровкой суммы задолженности, датой возникновения задолженности, почтовыми и юридическими адресами кредиторов и дебиторов, идентифицирующими признаками юридического лица, карточки юридического лица).

11. Учредительные документы юридического лица, в действующей редакции со всеми изменениями и дополнениями (устав, учредительный договор, решения органов управления, свидетельства о регистрации, постановке на налоговый учёт, информационное письмо статистики с кодами).

12. Документы о принадлежащем должнику имуществе, в том числе имущественных правах, и об обязательствах, документы, подтверждающие права ТСЖ на объекты недвижимого имущества, технику, транспортные средства, земельные участки, технические и кадастровые паспорта, свидетельства о зарегистрированных правах, паспорта транспортных средств, самоходных машин, маломерных судов и т.п.

13. Приказы и распоряжения руководителя.

14. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм.

15. Отчеты оценщиков о стоимости имущества.

16. Договоры, соглашения, контракты, заключенные юридическим лицом со всеми юридическими и физическими лицами со всеми изменениями и дополнениями (в том числе планы, сметы, калькуляции). В том числе:

- договор с ОАО «ТРИЦ», иными платежными агентами,

- договоры с подрядными организациями по обслуживанию жилого фонда, со всеми дополнениями,

- договоры с ресурсоснабжающими организациями,

- договоры управления многоквартирными жилыми домами,

- все иные договоры, заключенные ТСЖ «Милицейский» с третьими лицами (в том числе размещение рекламы, оборудования операторов сотовой связи).

17. Протоколы собраний руководящих органов (протоколы собраний собственников помещений м.к.ж.д., в том числе о выборе способа управления, содержащие сведения об утвержденных общим собранием тарифах на жилищно-коммунальные услуги).

18. Номера расчетного и иных счетов юридического лица, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков и иных кредитных организаций.

19. Бухгалтерские и налоговые отчеты и декларации (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметками о принятии, приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике, последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости, результаты налоговых проверок, рабочий план счетов бухгалтерского учета.

20. Документы первичного бухгалтерского учета: кассовые книги, выписки банков, документы по расчетам с поставщиками, покупателями (акты, счета, счета-фактуры, накладные), документы, подтверждающие принятие к учету и выбытие внеоборотных и оборотных активов, авансовые отчеты, бухгалтерские справки и др. Оборотно-сальдовые ведомости по всем синтетическим счетам бухгалтерского учета.

21. Печати, штампы, чековые книжки.

22. Справку о задолженности организации перед бюджетом и внебюджетными фондами.

23. Лицензии, сертификаты, акты аккредитации.

24. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок, помесячные акты ОАО «ТРИЦ»).

25. Сведения о судебных процессах.

26. Сведения о фактической численности работников ТСЖ «Милицейский», утвержденное штатное расписание и штатную расстановку рабочих, расшифровка задолженности по заработной плате с указанием периода образования. Документы постоянного хранения (приказы по кадрам, табеля, расчетные ведомости, личные карточки и др.).

27. Сведения о выданных доверенностях

28. Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся юридического лица, его функций и видов деятельности.

29. Базу 1-С Бухгалтерия на электронном носителе (либо копию базы иного программного продукта, используемого для ведения бухгалтерского учета).

30. перечень лицевых счетов потребителей коммунальных услуг, которым ТСЖ «Милицейский» выставляло счета за жилищно-коммунальные услуги, а также начисляло плату за данные услуги;

31. сведения о владельцах лицевых счетов потребителей коммунальных услуг, которым ТСЖ «Милицейский» выставляло счета за жилищно-коммунальные услуги, а также начисляло плату за данные услуги (выписки из ЕГРН, копии свидетельств о праве собственности, паспортные данные собственников помещений, копии поквартирных карточек);

32. сведения о задолженности платы за жилое/нежилое помещение и коммунальные услуги должников физических лиц - собственников, либо владеющих на ином законном основании жилыми и/или нежилыми помещениями в жилых домах и обслуживаемых нежилых помещениях.

Сведения должны содержать следующие данные о должнике: ФИО, дата и место рождения, идентификатор гражданина должника – серия и номер документа, удостоверяющего личность, водительского удостоверения или свидетельства о регистрации транспортного средства, СНИЛС, ИНН либо ОГРНИП (Федеральный закон от 28.11.2018 № 451-ФЗ), сведения о сумме задолженности в разрезе периодов и вида услуги (помесячно);

33. сведения о задолженности платы за жилое/нежилое помещение и коммунальные услуги юридических лиц – собственников, либо владеющих на ином законном основании жилыми и/или нежилыми помещениями в жилых домах и обслуживаемых нежилых помещениях (помесячно).

Сведения должны содержать следующие данные о должнике: наименование юридического лица (ИП), его ИНН, договор с физическим либо юридическим лицом на обслуживание, аренды, найма, ссуды и т.п., сведения о сумме задолженности в разрезе периодов и вида услуги (помесячно).

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в течение десяти дней с даты вынесения путём подачи апелляционной жалобы в Восьмой арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Тюменской области.

Судья

Поляков В.В.