Гражданский кодекс часть 1

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Филимоновой П.В. без применения средств аудиозаписи, рассмотрев апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ" (№07АП-1059/2020) на решение от 26.12.2019 Арбитражного суда Новосибирской области по делу № А45-31689/2019 (Судья Амелешина Г.Л.)

по иску общества с ограниченной ответственностью "Кипарис Инвест" (ОГРН <***>), г. Москва, к обществу с ограниченной ответственностью "Вайтстоун Капитал" (ОГРН <***>), г. Новосибирск о взыскании 64 596 017 руб. 99 коп,

стороны не явились, извещены;

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью "Кипарис Инвест" (далее - истец) обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с иском в порядке статьи 49 АПК РФ к обществу с ограниченной ответственностью "Вайтстоун Капитал" (далее - ответчик) о взыскании 62 089 127 руб. 57 коп. задолженности, 2 315 562 руб. 77 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами.

Решением Арбитражного суда Новосибирской области от 26.12.2019 исковые требования удовлетворены в полном объеме.

Не согласившись с принятым судебным актом, ООО "ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ" обратилось в Седьмой арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить, отказать в удовлетворении исковых требований в полном объеме.

В обоснование к отмене судебного акта ссылается на то, что на настоящий момент невозможно определить количество ценных бумаг и денежных средств принадлежащих ООО "Кипарис Инвест" в связи с хищением имущества ответчика.

Полагает, что отчеты брокера на 24.04.2019 не могут подтверждать наличие денежных средств на счете истца, поскольку за период с 30.04.2019 по 13.05.2019 ООО "ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ" могло осуществить сделки по купле- продажи ценных бумаг на счет Депо другого Депозитария или клиента по небирживой сделки.

Апеллянт считает, что истцом могло быть умышленное завышение взыскиваемой суммы, в связи с чем полагает недоказанным факт наличия денежных средств на счете истца.

В письменных возражениях на апелляционную жалобу истец просит принятый судебный акт оставить без изменения.

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства (суд апелляционной инстанции располагает сведениями о получении адресатами направленной копии судебного акта (часть 1 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации)), в том числе публично, путем размещения информации о дате и времени слушания дела на интернет-сайте суда, в судебное заседание апелляционной инстанции не явились.

В порядке части 1 статьи 266, статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд считает возможным рассмотреть апелляционную жалобу в отсутствие лиц, участвующих в деле.

Исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, проверив в порядке ст. 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность и обоснованность решение арбитражного суда первой инстанции, арбитражный суд апелляционной инстанции не находит оснований для его отмены или изменения.

Как усматривается из материалов дела, 02.10.2018 ООО «КИПАРИС ИНВЕСТ» (далее по тексту - Истец/Клиент) подписано Заявление №01833 от 02.10.2018 о присоединении к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг ООО «ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ» (договор присоединения) (Приложение №1.1 к Регламенту).

На основании уведомления об открытии счетов от 02.10.2018 г.; уведомления об использовании специального брокерского счета от 02.10.2018 г. истцу был открыт клиентский счет № 01833.

В целях соблюдения обязанности по внесению истцом денежных средств на расчетный счет ответчика, в целях пополнения Клиентского счета, для реализации возможности по совершению сделок, оговоренных Регламентом, истцом внесены денежные средства в общем размере 62 089 127.57 руб., что подтверждается: отчетом брокера за период с 24.04.2019 по 24.04.2019; платежным поручением № 60 от 25.04.2019 г.; платежным поручением № 61 от 29.04.2019 г.

В соответствии с Отчетом брокера за период с 24.04.2019 по 24.04.2019 числятся облигации Банк ВТБ (ПАО) 4В0218601000В004Р в количестве 24 670 шт. стоимостью 24 665 189.35 руб.; числятся облигации Министерства Финансов РФ 26216RMFS в количестве 20 650 шт. стоимостью 20 634 719. 00 руб.

В исполнение условий договора истец перечислил ООО «Вайтстоун Капитал» (Брокер) 16 000 000.00 руб. платежным поручении № 60 от 25.04.2019 г. и платежным поручением № 61 от 29.04.2019 г.

Во исполнение абз. 3 и 7 п. 2.1.8 ч. II Регламента 02.10.2018 между ООО «Кипарис Инвест» (Депонент) и ООО «Вайтстоун Капитал» (Депозитарий) заключен Депозитарный договор № 1068-В (договор счета депо) (далее – договор депо).

Предметом договора является предоставление Депозитарием Депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности, ином вещном праве, находящиеся в доверительном управлении (далее – Ценные бумаги), а также услуг, содействующих реализации Депонентом прав по принадлежащим ему Ценным бумагам. В случае, если ценные бумаги выпущены в бездокументарной форме, Депозитарий оказывает Депоненту услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги лиц, которым в Депозитарии открыты счета депо владельца/доверительного управляющего (п. 1.1. договора).

Таким образом, с момента заключения названных договоров и по 14.05.2019 ответчик как заключал сделки купли-продажи ценных бумаг и производных финансовых инструментов в интересах (по поручению) Клиента, так и осуществлял хранение сертификатов ценных бумаг, принадлежащих Истцу, вел учету и удостоверение прав на ценные бумаги, принадлежащие Истцу.

Истцу стало известно, что 14.05.2019 Банк России принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные ответчику.

Указанная информация размещена на официальном Интернет-сайте ответчика, указанном в п. 2.1.2 ч. II Регламента: http:wscap.ru, - в разделе «Раскрытие информации».

После опубликования данного сообщения Истец по форме Приложения № 5.2 к Регламенту обратился 14.05.2019 г. и 17.05.2019 г. к Брокеру с Заявлениями о выводе денежных средств со счета Клиента (Клиентского счета) (перечисление денежных средств на банковский счет), в том числе:

по заявлению от 14.05.2019, полученному ответчиком 15.05.2019, Клиент поручил ответчику перечислить с Клиентского счета №01833, принадлежащего Клиенту, денежные средства в размере 41 008 384 руб. 33 коп.; срок возврата - не позднее 16.05.2019;

по заявлению от 17.05.2019: Клиент поручил ответчику перечислить с Клиентского счета №01833, принадлежащего Клиенту, денежные средства в размере 21 080 743 руб. 24 коп.; срок возврата – не позднее 18.05.2019.

В нарушение указанных положений Регламента, денежные средства, на основании заявлений истца о выводе денежных средств, принадлежащих истцу, ответчиком не возвращены, что повлекло предъявление претензий.

Претензионные требования истца о возврате денежных сумм оставлены ответчиком без удовлетворения, что явилось причиной предъявления настоящего иска.

Удовлетворяя исковые требования в полном объеме, арбитражный суд с учетом положений Федерального закона "О рынке ценных бумаг", Регламентов компании (утверждены протоколами от 03.12.2007 N 17/1, от 28.10.2008 N 18), Клиентского регламента, Порядка ведения внутреннего учета сделок (утвержден постановлением ФКЦБ РФ N 32, Минфина РФ N 108н от 11.12.2001), Положения о депозитарной деятельности в РФ (утверждено постановлением ФКЦБ РФ от 16.10.1997 N 36) исходил из доказанности факта наличия денежных средств принадлежащих ООО "Кипарис Инвест" на расчетном счете ООО "Вайтстоун Капитал" и обоснованности начисления процентов за пользование чужими денежными средствами.

Арбитражный апелляционный суд поддерживает выводы, изложенные в решении суда первой инстанции, в связи с чем отклоняет доводы апелляционной жалобы, при этом исходит из установленных фактических обстоятельств дела и следующих норм права.

Возникшие между ООО "Кипарис Инвест" и ООО "Вайтстоун Капитал" правоотношения квалифицированы арбитражным судом как вытекающие из договора о брокерском обслуживании, в которых последнее выступило в качестве брокера.

В соответствии с пунктом 1 статьи 3 Закона о рынке ценных бумаг брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручений клиента, в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении, на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемой на основании возмездных договоров с клиентом (договоров о брокерском обслуживании).

В пункте 3 статьи 3 Закона N 39-ФЗ указано, что денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет). Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета), за исключением случаев их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту в порядке, установленном названной статьей.

Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет.

Таким образом, в брокерский отчет должны входить все операции со средствами клиента, в том числе и совершенные третьими лицами, так как брокер обязан отчитываться за все активы, которые были ему переданы на основании договора брокерского обслуживания и депозитарного договора.

Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО "ИК "Энергокапитал" на рынке ценных бумаг, утверждены приказом генерального директора ЗАО "ИК "Энергокапитал" от 14.07.2015 N 61/07 (далее - Правила).

В правилах определено, что клиентский счет представляет собой совокупность записей внутреннего учета Компании, учитывающих сделки Клиента, а также денежные средства и иные активы, переданные Клиентом в обеспечение своих обязательств на финансовом рынке.

По условиям пункта 21.1 Правил, денежные средства Клиента, учитываемые на Клиентском счете, по общему правилу, хранятся на специальном брокерском счете, открытым Обществом для учета денежных средств. Для учета денежных средств Клиента отдельно от денежных средств других Клиентов банка, Общество по письменному требованию клиента может открыть отдельный банковский счет в кредитной организации.

В пункте 21.2 Правил указано, что Общество ведет внутренний учет денежных средств и операций с денежными средствами Клиента отдельно от денежных средств и операций с денежными средствами других клиентов компании.

Кроме того, по условиям пунктов 21.3, 21.4 Правил, Клиент не возражает против безвозмездного использования Обществом свободных денежных средств клиента, находящихся на клиентском счете, до момента возврата денежных средств Клиенту. При использовании Обществом денежных средств Клиента, Общество может зачислить такие денежные средства на собственный счет, в этом случае, исполнение поручений Клиента может осуществляться от собственного имени Общества. Общество использует денежные средства Клиента в пределах их свободного остатка.

Между тем, из материалов дела усматривается, что 14.05.2019 Банк России принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные ответчику.

Согласно п. 6.3.11 ч. VI Регламента в случае аннулирования лицензии компании, Компания обязана передать Клиенту денежные средства, принадлежащие ему и находящиеся на Специальном брокерском счете или на собственном расчетном счете Ответчика, за исключением денежных средств подлежащих перечислению контрагентам по сделкам, совершенным Компанией в рамках настоящего Регламента до наступления любого из указанных в настоящем пункте обстоятельств, а также денежных средств, которые Компания вправе удержать из средств Клиента.

В соответствии с п.6.3.13. Регламента задолженность Компании перед клиентом по возврату денежных средств, использовавшимся Компанией, подлежит погашению Компанией за счет собственных средств в срок, предусмотренный Регламентом.

Вместе с тем, апеллянт ссылается на то, что на настоящий момент невозможно определить количество ценных бумаг и денежных средств принадлежащих ООО "Кипарис Инвест" в связи с хищением имущества ответчика.

Указанный довод судом апелляционной инстанции признается несостоятельным на основании следующего.

Согласно статье 28 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» держатель реестра владельцев ценных бумаг и депозитарий обязаны хранить документы, относящиеся к ведению реестра владельцев ценных бумаг или депозитарного учета, а также документы, связанные с учетом и переходом прав на ценные бумаги, не менее пяти лет с даты их поступления держателю реестра владельцев ценных бумаг или депозитарию и (или) совершения операции с ценными бумагами, если такие документы являлись основанием для ее совершения.

Кроме того, в соответствии с п.3.8.2. – п.3.8.4. Положения Банка России от 27.07.2015 N 481-П (ред. от 17.12.2018) "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае аннулирования лицензии обязан обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также целостность и неизменность данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария.

В соответствии с указаниями клиента (депонента) прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата. В случае отсутствия указаний клиента (депонента) о способе возврата имущества такой возврат осуществляется на основании имеющихся у лицензиата данных о клиенте (депоненте). Перевод ценных бумаг осуществляется в порядке, предусмотренном для прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг.

Таким образом, на профессионального участника рынка ценных бумаг возложена обязанность по обеспечению сохранности денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также обеспечению целостности и неизменности данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария.

Между тем, согласно п. 6.3.11 ч. VI Регламента в случае аннулирования лицензии компании, Компания обязана передать Клиенту денежные средства, принадлежащие ему и находящиеся на Специальном брокерском счете или на собственном расчетном счете Ответчика, за исключением денежных средств подлежащих перечислению контрагентам по сделкам, совершенным Компанией в рамках настоящего Регламента до наступления любого из указанных в настоящем пункте обстоятельств, а также денежных средств, которые Компания вправе удержать из средств Клиента.

При этом, из согласно положений п. 2.1 Депозитарного договора № 1068-В от 02.10.2018 г. обязанностью Депозитарияявляется:

- открытие и ведение счетов депо Депонента(п/п 2.1.3 Договора);

- осуществление и учет операций по счетудепо Депонента (п/п 2 1 4 Договора);

- обеспечение обособленного хранения и/или учетаценных бумаг Депонента от ценных бумаг других депонентов (п/п 2.1.7 Договора);

- обеспечение сохранности учетных записей, фиксирующих права на ценные бумаги (п/п 2.1.9 Договора).

Учитывая изложенное, суд апелляционной инстанции соглашается с выводами арбитражного суда, что на именно Брокере лежит обязанность по сохранности денежных средств и ценных бумаг принадлежащих клиентам, и как следствие обязанность по возврату денежных средств Клиенту на основании заявления истца в связи с аннулированием лицензии компании.

В подтверждение нахождения денежных средств и ценных бумаг у ООО "ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ" истцом представлены:

- отчет брокера за период с 24.04 2019 по 24.04.2019,

- платежное поручение № 60 от 25.04.2019;

- платежное поручение № 61 от 29.04 2019.

Ссылка апеллянта на то, что отчеты брокера на 24.04.2019 не могут подтверждать наличие денежных средств на счете истца, поскольку за период с 30.04.2019 по 13.05.2019 ООО "ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ" могло осуществить сделки по купле-продажи ценных бумаг на счет Депо другого Депозитария или клиента по небирживой сделки, представляют собой не основанные на доказательственной базе личные мнения.

Вместе с тем, апелляционная коллегия отмечает, что согласно п/п 64 1 п 6 4 Регламента Брокер совершает сделки в интересах и за счет Клиента по поручению Клиента, что соответствует п 1 ст. 3 Федерального закона от 22 04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». При этом, истец указывает на отсутствие поручений на совершение сделок в указанном периоде. Оснований не доверять пояснениям истца у суда апелляционной инстанции не имеется.

Кроме того, из материалов дела следует, что арбитражным судом по ходатайству ответчика судом были истребованы сведения из вышестоящего депозитария НКО АО НРД.

Согласно ответу НКО АО НРД от 14.11.2019, ООО «Кипарис Инвест» не заключало с НКО АО НРД депозитарные договоры, обществу не открывались счета ДЕПО в НКО АО НРД, сведения об обществе как о владельце ценных бумаг, в НКО АО НРД депонентами – номинальными держателями не предоставлялись.

Доводы жалобы о непредставлении истцом доказательств движения денежных средств с 30.04.2019 по 13.05.2019, правового значения для рассмотрения спора не имеют, поскольку материалами дела задолженность ответчика установлена.

Ссылка апеллянта на умышленное завышение истцом взыскиваемой суммы, надуманны и документально в порядке статьи 65 АПК РФ не подтверждены.

Проанализировав и оценив по правилам статей 65, 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации доказательства по делу, суд первой инстанции пришел к правомерному выводу, о наличии оснований у ответчика обязанности по обеспечению сохранности денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также обеспечению целостности и неизменности данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария.

Правовых оснований для иных выводов суд апелляционной инстанции не усматривает.

Положенные в основу апелляционной жалобы доводы проверены судом апелляционной инстанции в полном объеме, но учтены быть не могут, так как не опровергают обстоятельств, установленных судом первой инстанции и, соответственно, не влияют на законность принятого судебного акта.

С учетом изложенного, принимая во внимание, что фактические обстоятельства, имеющие существенное значение для разрешения спора по существу, установлены судом на основании полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств, выводы суда первой инстанции о законности оспариваемого решения являются обоснованными.

Таким образом, принятое арбитражным судом первой инстанции решение является законным и обоснованным, оснований для отмены решения суда первой инстанции, установленных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, а равно принятия доводов апелляционной жалобы у суда апелляционной инстанции не имеется.

На основании статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по государственной пошлине относятся на подателя жалобы.

Руководствуясь статьей 110, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Седьмой арбитражный апелляционный суд

П О С Т А Н О В И Л:

решение от 26.12.2019 Арбитражного суда Новосибирской области по делу № А45-31689/2019 оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления его в законную силу, путем подачи кассационной жалобы через Арбитражный суд Новосибирской области.

Председательствующий

ФИО1

Судьи

В ФИО4

ФИО3