Гражданский кодекс часть 1

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Филимоновой П.В. без применения средств аудиозаписи, рассмотрев апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ" (№07АП-1082/2020) на решение от 13.12.2019 Арбитражного суда Новосибирской области по делу № А45-31683/2019(Судья Айдарова А.И.)

по иску общества с ограниченной ответственностью "ГАРДЕНИЯ" (ОГРН <***>) , г. Москва, к обществу с ограниченной ответственностью "ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ" (ОГРН<***>) , г. Новосибирск, о взыскании задолженности в размере 28 626 532 рублей 93 копеек, процентов за пользование чужими денежными средствами в размере 584 098 рублей 91 копеек,

стороны не явились, извещены;

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью "ГАРДЕНИЯ" (далее - истец) обратилось с иском к обществу с ограниченной ответственностью "ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ" (далее- ответчик) о взыскании задолженности в размере 28 626 532 рублей 93 копеек, процентов за пользование чужими денежными средствами в размере 584 098 рублей 91 копеек.

В ходе рассмотрения дела в суде первой инстанции арбитражным судом удовлетворено ходатайство истца об уменьшении суммы исковых требований в соответствии с произведённым расчетом до 28 618 051 рубля 95 копеек, процентов за пользование чужими денежными средствами - до 571 773 рублей за период с 17.05.2019 по 21.08.2019.

Решением Арбитражного суда Новосибирской области от 13.12.2019 исковые требования удовлетворены в полном объеме.

Не согласившись с принятым судебным актом, ООО "ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ" обратилось в Седьмой арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить, отказать в удовлетворении исковых требований в полном объеме.

В обоснование к отмене судебного акта ссылается на то, что на настоящий момент невозможно определить количество ценных бумаг и денежных средств принадлежащих ООО "ГАРДЕНИЯ" в связи с хищением имущества ответчика.

Полагает, что отчеты брокера на 24.04.2019 не могут подтверждать наличие денежных средств на счете истца, поскольку за период с 23.04.2019 по 13.05.2019 ООО "ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ" могло осуществить сделки по купле- продажи ценных бумаг на счет Депо другого Депозитария или клиента по небирживой сделки.

Апеллянт считает, что истцом могло быть умышленное завышение взыскиваемой суммы, в связи с чем полагает недоказанным факт наличия денежных средств на счете истца.

В письменных возражениях на апелляционную жалобу истец просит принятый судебный акт оставить без изменения.

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства (суд апелляционной инстанции располагает сведениями о получении адресатами направленной копии судебного акта (часть 1 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации)), в том числе публично, путем размещения информации о дате и времени слушания дела на интернет-сайте суда, в судебное заседание апелляционной инстанции не явились.

В порядке части 1 статьи 266, статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд считает возможным рассмотреть апелляционную жалобу в отсутствие лиц, участвующих в деле.

Исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, проверив в порядке ст. 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность и обоснованность решение арбитражного суда первой инстанции, арбитражный суд апелляционной инстанции не находит оснований для его отмены или изменения.

Как усматривается из материалов дела, между ООО «ГАРДЕНИЯ» (клиентом) и ООО «ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ» (брокером) 19.12.2018 г. заключен договор об оказании брокерских услуг и дополнительных услуг, связанных с оказанием брокерских услуг на рынке ценных бумаг путем присоединения к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг (договору присоединения) № 01848.

Полный перечень услуг, оказываемых Брокером указан в п. 2.1.8 ч. II Регламента. Брокер обязуется предоставлять Клиенту возможность совершать сделки, включая, сделки купли-продажи ценных бумаг и производных финансовых инструментов; представлять интересы Клиента в отношениях с депозитариями и регистраторами; открыть Клиенту Клиентский счет для учета сделок Клиента; открыть Клиенту счет депо в Депозитарии Брокера; заключать сделки в интересах (по поручению) Клиента.

В целях реализации обязательств Брокера по предоставлению Клиенту возможности совершать сделки, заключению самим Брокером сделок в интересах (по поручению) Клиента, равно как и по исполнению обязательств перед Клиентом по открытию Клиентского счета, в ч. IV Регламента подробно описаны основания, порядок, минимальные требования и цели открытия Клиентского счета.

На основании уведомления об открытии счетов от 19.12.2018 г.; уведомления об использовании специального брокерского счета от 19.12.2018 г. истцу был открыт клиентский счет № 01848.

Во исполнение условий договора истец перечислил брокеру денежные средства в размере 18 630 000 руб., что подтверждается платежным поручением № 157 от 06.05.2019 г.; платежным поручением № 158 от 06.05.2019 г.

Также в соответствии с отчетом брокера, по состоянию на 23.04.2019 года исходящий остаток на клиентском счете клиента на конец отчетного периода составил 9 988 041 руб.95 коп.

Кроме того, во исполнение абз. 3 и 7 п. 2.1.8 ч. II Регламента 19.12.2018 г. между Истцом и Ответчиком заключен Депозитарный договор № 1083-В, в соответствии с предметом которого, ответчик обязуется оказывать истцу услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги.

Таким образом, с момента заключения названных договоров и по 14.05.2019 г. ответчик как заключал сделки купли-продажи ценных бумаг и производных финансовых инструментов в интересах (по поручению) Клиента, так и осуществлял хранение сертификатов ценных бумаг, принадлежащих Истцу, вел учету и удостоверение прав на ценные бумаги, принадлежащие Истцу.

Истцу стало известно, что 14.05.2019 г. Банк России принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные ответчику.

Указанная информация размещена на официальном Интернет-сайте ответчика, указанном в п. 2.1.2 ч. II Регламента: http:wscap.ru, - в разделе «Раскрытие информации».

После опубликования данного сообщения истец по форме Приложения № 5.2 к Регламенту обратился к брокеру с заявлениями о выводе денежных средств в сумме 28 626 532, 93 руб. со счета Клиента (Клиентского счета) (перечисление денежных средств на банковский счет) от 14.05.2019 года, которое была получено ответчиком 15.05.2019 года.

В нарушение указанных положений Регламента, денежные средства, на основании заявлений истца о выводе денежных средств, принадлежащих истцу, ответчиком не возвращены, что повлекло предъявление претензий.

Претензионные требования истца о возврате денежных сумм оставлены ответчиком без удовлетворения, что явилось причиной предъявления настоящего иска.

Удовлетворяя исковые требования в полном объеме, арбитражный суд с учетом положений Федерального закона "О рынке ценных бумаг", Регламентов компании (утверждены протоколами от 03.12.2007 N 17/1, от 28.10.2008 N 18), Клиентского регламента, Порядка ведения внутреннего учета сделок (утвержден постановлением ФКЦБ РФ N 32, Минфина РФ N 108н от 11.12.2001), Положения о депозитарной деятельности в РФ (утверждено постановлением ФКЦБ РФ от 16.10.1997 N 36) исходил из доказанности факта наличия денежных средств принадлежащих ООО "ГАРДЕНИЯ" на расчетном счете ООО "Вайтстоун Капитал" и обоснованности начисления процентов за пользование чужими денежными средствами.

Арбитражный апелляционный суд поддерживает выводы, изложенные в решении суда первой инстанции, в связи с чем отклоняет доводы апелляционной жалобы, при этом исходит из установленных фактических обстоятельств дела и следующих норм права.

Возникшие между ООО "ГАРДЕНИЯ" и ООО "Вайтстоун Капитал" правоотношения квалифицированы арбитражным судом как вытекающие из договора о брокерском обслуживании, в которых последнее выступило в качестве брокера.

В соответствии с пунктом 1 статьи 3 Закона о рынке ценных бумаг брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручений клиента, в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении, на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемой на основании возмездных договоров с клиентом (договоров о брокерском обслуживании).

В пункте 3 статьи 3 Закона N 39-ФЗ указано, что денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет). Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет (счета), за исключением случаев их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту в порядке, установленном названной статьей.

Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет.

Таким образом, в брокерский отчет должны входить все операции со средствами клиента, в том числе и совершенные третьими лицами, так как брокер обязан отчитываться за все активы, которые были ему переданы на основании договора брокерского обслуживания и депозитарного договора.

Правила брокерского обслуживания Клиентов ЗАО "ИК "Энергокапитал" на рынке ценных бумаг, утверждены приказом генерального директора ЗАО "ИК "Энергокапитал" от 14.07.2015 N 61/07 (далее - Правила).

В правилах определено, что клиентский счет представляет собой совокупность записей внутреннего учета Компании, учитывающих сделки Клиента, а также денежные средства и иные активы, переданные Клиентом в обеспечение своих обязательств на финансовом рынке.

По условиям пункта 21.1 Правил, денежные средства Клиента, учитываемые на Клиентском счете, по общему правилу, хранятся на специальном брокерском счете, открытым Обществом для учета денежных средств. Для учета денежных средств Клиента отдельно от денежных средств других Клиентов банка, Общество по письменному требованию клиента может открыть отдельный банковский счет в кредитной организации.

В пункте 21.2 Правил указано, что Общество ведет внутренний учет денежных средств и операций с денежными средствами Клиента отдельно от денежных средств и операций с денежными средствами других клиентов компании.

Кроме того, по условиям пунктов 21.3, 21.4 Правил, Клиент не возражает против безвозмездного использования Обществом свободных денежных средств клиента, находящихся на клиентском счете, до момента возврата денежных средств Клиенту. При использовании Обществом денежных средств Клиента, Общество может зачислить такие денежные средства на собственный счет, в этом случае, исполнение поручений Клиента может осуществляться от собственного имени Общества. Общество использует денежные средства Клиента в пределах их свободного остатка.

Между тем, из материалов дела усматривается, что 14.05.2019 Банк России принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные ответчику.

Согласно п. 6.3.11 ч. VI Регламента в случае аннулирования лицензии компании, Компания обязана передать Клиенту денежные средства, принадлежащие ему и находящиеся на Специальном брокерском счете или на собственном расчетном счете Ответчика, за исключением денежных средств подлежащих перечислению контрагентам по сделкам, совершенным Компанией в рамках настоящего Регламента до наступления любого из указанных в настоящем пункте обстоятельств, а также денежных средств, которые Компания вправе удержать из средств Клиента.

В соответствии с п.6.3.13. Регламента задолженность Компании перед клиентом по возврату денежных средств, использовавшимся Компанией, подлежит погашению Компанией за счет собственных средств в срок, предусмотренный Регламентом.

Вместе с тем, апеллянт ссылается на то, что на настоящий момент невозможно определить количество ценных бумаг и денежных средств принадлежащих ООО ""ГАРДЕНИЯ" в связи с хищением имущества ответчика.

Указанный довод судом апелляционной инстанции признается несостоятельным на основании следующего.

Согласно статье 28 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» держатель реестра владельцев ценных бумаг и депозитарий обязаны хранить документы, относящиеся к ведению реестра владельцев ценных бумаг или депозитарного учета, а также документы, связанные с учетом и переходом прав на ценные бумаги, не менее пяти лет с даты их поступления держателю реестра владельцев ценных бумаг или депозитарию и (или) совершения операции с ценными бумагами, если такие документы являлись основанием для ее совершения.

Кроме того, в соответствии с п.3.8.2. – п.3.8.4. Положения Банка России от 27.07.2015 N 481-П (ред. от 17.12.2018) "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае аннулирования лицензии обязан обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также целостность и неизменность данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария.

В соответствии с указаниями клиента (депонента) прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата. В случае отсутствия указаний клиента (депонента) о способе возврата имущества такой возврат осуществляется на основании имеющихся у лицензиата данных о клиенте (депоненте). Перевод ценных бумаг осуществляется в порядке, предусмотренном для прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг.

Таким образом, на профессионального участника рынка ценных бумаг возложена обязанность по обеспечению сохранности денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также обеспечению целостности и неизменности данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария.

Между тем, согласно п. 6.3.11 ч. VI Регламента в случае аннулирования лицензии компании, Компания обязана передать Клиенту денежные средства, принадлежащие ему и находящиеся на Специальном брокерском счете или на собственном расчетном счете Ответчика, за исключением денежных средств подлежащих перечислению контрагентам по сделкам, совершенным Компанией в рамках настоящего Регламента до наступления любого из указанных в настоящем пункте обстоятельств, а также денежных средств, которые Компания вправе удержать из средств Клиента.

При этом, из согласно положений п. 2.1 Депозитарного договора № 1068-В от 02.10.2018 г. обязанностью Депозитарияявляется:

- открытие и ведение счетов депо Депонента(п/п 2.1.3 Договора);

- осуществление и учет операций по счетудепо Депонента (п/п 2 1 4 Договора);

- обеспечение обособленного хранения и/или учетаценных бумаг Депонента от ценных бумаг других депонентов (п/п 2.1.7 Договора);

- обеспечение сохранности учетных записей, фиксирующих права на ценные бумаги (п/п 2.1.9 Договора).

Учитывая изложенное, суд апелляционной инстанции соглашается с выводами арбитражного суда, что на именно Брокере лежит обязанность по сохранности денежных средств и ценных бумаг принадлежащих клиентам, и как следствие обязанность по возврату денежных средств Клиенту на основании заявления истца в связи с аннулированием лицензии компании.

В подтверждение нахождения денежных средств и ценных бумаг у ООО "ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ" истцом представлены:

- отчет брокера за период с 24.04 2019 по 24.04.2019,

- платежное поручение № 60 от 25.04.2019;

- платежное поручение № 61 от 29.04 2019.

Ссылка апеллянта на то, что отчеты брокера на 24.04.2019 не могут подтверждать наличие денежных средств на счете истца, поскольку за период с 23.04.2019 по 13.05.2019 ООО "ВАЙТСТОУН КАПИТАЛ" могло осуществить сделки по купле-продажи ценных бумаг на счет Депо другого Депозитария или клиента по небирживой сделки, представляют собой не основанные на доказательственной базе личные мнения.

Вместе с тем, апелляционная коллегия отмечает, что согласно п/п 64 1 п 6 4 Регламента Брокер совершает сделки в интересах и за счет Клиента по поручению Клиента, что соответствует п 1 ст. 3 Федерального закона от 22 04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». При этом, истец указывает на отсутствие поручений на совершение сделок в указанном периоде. Оснований не доверять пояснениям истца у суда апелляционной инстанции не имеется.

Кроме того, из материалов дела следует, что арбитражным судом по ходатайству ответчика судом были истребованы сведения из вышестоящего депозитария НКО АО НРД.

Согласно ответу НКО АО НРД от 12.11.2019 года ООО «Гардения» не заключало с НКО АО НРД депозитарные договоры, обществу не открывались счета ДЕПО в НКО АО НРД, сведения об обществе как о владельце ценных бумаг, в НКО АО НРД депонентами – номинальными держателями не предоставлялись.

Доводы жалобы о непредставлении истцом доказательств движения денежных средств с 23.04.2019 по 13.05.2019, правового значения для рассмотрения спора не имеют, поскольку материалами дела задолженность ответчика установлена.

Ссылка апеллянта на умышленное завышение истцом взыскиваемой суммы, надуманны и документально в порядке статьи 65 АПК РФ не подтверждены.

Проанализировав и оценив по правилам статей 65, 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации доказательства по делу, суд первой инстанции пришел к правомерному выводу, о наличии оснований у ответчика обязанности по обеспечению сохранности денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также обеспечению целостности и неизменности данных учета прав на ценные бумаги регистратора, депозитария.

Правовых оснований для иных выводов суд апелляционной инстанции не усматривает.

Положенные в основу апелляционной жалобы доводы проверены судом апелляционной инстанции в полном объеме, но учтены быть не могут, так как не опровергают обстоятельств, установленных судом первой инстанции и, соответственно, не влияют на законность принятого судебного акта.

С учетом изложенного, принимая во внимание, что фактические обстоятельства, имеющие существенное значение для разрешения спора по существу, установлены судом на основании полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств, выводы суда первой инстанции о законности оспариваемого решения являются обоснованными.

Таким образом, принятое арбитражным судом первой инстанции решение является законным и обоснованным, оснований для отмены решения суда первой инстанции, установленных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, а равно принятия доводов апелляционной жалобы у суда апелляционной инстанции не имеется.

На основании статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по государственной пошлине относятся на подателя жалобы.

Руководствуясь статьей 110, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Седьмой арбитражный апелляционный суд

П О С Т А Н О В И Л:

решение от 13.12.2019 Арбитражного суда Новосибирской области по делу № А45-31683/2019 оставить без изменения, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления его в законную силу, путем подачи кассационной жалобы через Арбитражный суд Новосибирской области.

Председательствующий

ФИО1

Судьи

В ФИО4

ФИО3