Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-11167/2015) общества с ограниченной ответственностью «Ютэйр-Финанс» и публичного акционерного общества «Авиакомпания «Ютэйр» на решение Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры от 10 августа 2015 года по делу № А75-1724/2015 (судья Ильин С.В.), по исковому заявлению общества с ограниченной ответственностью «Унисон Траст» (ОГРН <***>, ИНН <***>, место нахождения: 625002, <...>) к обществу с ограниченной ответственностью «Ютэйр-Финанс» (ОГРН <***>, ИНН <***>, место нахождения: 628012, Ханты-Мансийский автономный округ - Югра, г. Ханты-Мансийск, тер. Аэропорт) и публичному акционерному обществу «Авиакомпания «Ютэйр» (ОГРН <***>, ИНН <***>, место нахождения: 628012, Ханты-Мансийский автономный округ - Югра, г. Ханты-Мансийск, тер. Аэропорт), при участии третьих лиц - ФИО1, ФИО2, ФИО3, ФИО4, ФИО5, ФИО6, ФИО7, ФИО8, ФИО9, о взыскании 5 088 023 руб. 08 коп.,

при участии в судебном заседании от общества с ограниченной ответственностью «Унисон Траст» - представитель ФИО10 (паспорт, по доверенности б/н от 16.03.2015 сроком действия на один год).

ответчики и третьи лица не явились, извещены;

установил:

общество с ограниченной ответственностью «Унисон Траст» (далее – истец) обратилось в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры с исковым заявлением, уточнённым в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), к обществу с ограниченной ответственностью «ЮТэйр-Финанс» (далее – ООО «ЮТэйр-Финанс»), открытому акционерному обществу «Авиакомпания «ЮТэйр» (далее – ОАО «Авиакомпания «Ютэй») о взыскании 5 088 023 руб. 08 коп.номинальной стоимости биржевых облигаций серии БО-09 и БО-10, купонного дохода и процентов за пользование чужими денежными средствами.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлеченыФИО1, ФИО2, ФИО3, ФИО4, ФИО5, ФИО6, ФИО7, ФИО8, ФИО9

Решением Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры от 10.08.2015 по делу № А75-1724/2015 исковые требования удовлетворены.

Возражая против принятого судебного акта, ООО «ЮТэйр-Финанс» и ОАО «Авиакомпания «Ютэй» обратились в Восьмой арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просят решение Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры от 10.08.2015 по делу № А75-1724/2015 отменить, исковые требования оставить без рассмотрения.

В обоснование апелляционной жалобы указывают, что истцом была нарушена процедура досрочного предъявления требования о выкупе облигаций.

От истца в порядке статьи 262 АПК РФ поступил письменный отзыв на апелляционную жалобу, в котором он просит решение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Ответчики и третьи лица, надлежащим образом извещённые в порядке статьи 123 АПК РФ о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, явку представителей в судебное заседание не обеспечили.

От ООО «ЮТэйр-Финанс» и ОАО «Авиакомпания «Ютэй» поступило ходатайство об отложении судебного заседания в связи с тем, что имеется соглашение об отступном от 30.11.2015, заключенный с ООО «Корпоративный менеджмент РУС».

Исходя из положений статьи 158 АПК РФ, при условии надлежащего извещения сторон отложение судебного заседания является правом, а не обязанностью суда.

В каждой конкретной ситуации суд, исходя из обстоятельств дела и мнения лиц, участвующих в деле, самостоятельно решает вопрос об отложении дела слушанием, за исключением тех случаев, когда суд обязан отложить рассмотрение дела ввиду невозможности его рассмотрения в силу требований АПК РФ.

Суд апелляционной инстанции считает, что в рассматриваемом случае достаточных оснований для отложения разбирательства по делу заявителем не приведено.

Так в качестве основания для отложения рассмотрения дела на более позднюю дату ООО «ЮТэйр-Финанс» и ОАО «Авиакомпания «Ютэй» ссылаются на заключение соглашения от 30.11.2015 о прекращении обязательств по облигациям путем предоставления отступного, подписанного с ООО «Корпоративный менеджмент РУС».

Между тем, необходимость в оценке заключенных представителем владельцев облигаций серии БО-109 и БО-10 соглашений о прекращении обязательств суд апелляционной инстанции не усмотрел, поскольку заключение соглашений о прекращении обязательств по облигациям путем предоставления отступного датировано 30.11.2015, обжалуемый судебный акт принят 10.08.2015, то есть после принятия судом первой инстанции обжалуемого судебного акта.

Соответственно, указанное соглашения, подписанные после принятия судом первой инстанции решения, правового значения не имеют, поскольку не влияют на законность и обоснованность уже принятого судебного акта. Полученные после принятого судом решения доказательства на стадии апелляционного производства согласно положениям статьи 268 АПК РФ к принятию и оценке не принимаются.

В этой связи, приложенные к ходатайству об отложении рассмотрения дела документы, поступившие в электронном виде, остаются в материалах дела без их возврата, но оценке не подлежат.

Кроме того, податель апелляционной жалобы не обосновал, какое отношение к рассматриваемому делу имеет ООО «Корпоративный менеджмент РУС» и его процессуальное положение.

В связи с указанными обстоятельствами, оснований для отложения рассмотрения апелляционной жалобы по вышеприведенным причинам суд апелляционной инстанции не усматривает.

На основании части 3 статьи 156, части 1 статьи 266 АПК РФ суд счёл возможным рассмотреть апелляционную жалобу в отсутствие неявившихся участников процесса.

В заседании суда апелляционной инстанции представитель истца высказался согласно отзыву на апелляционную жалобу.

Рассмотрев материалы дела, оценив доводы жалобы и отзыва на неё, проверив в порядке статей 266, 270 АПК РФ законность обжалуемого судебного акта, а также правильность применения норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены или изменения принятого судом первой инстанции решения и удовлетворения апелляционной жалобы.

Как следует из материалов дела, в соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг от 05.12.2011ООО«ЮТэйр-Финанс»разместилодокументарные процентные неконвертируемые облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-09 в количестве 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1000 рублей со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска.

Пунктом 7.3 данного Решения предусмотрено, что владелец биржевой облигации имеет право на получение купонного дохода (в виде процента от номинальной стоимости биржевой облигации) по окончании каждого купонного периода.

В пункте 9.3 Решения о выпуске ценных бумаг указано:

- датой начала девятого купонного периода является 728-й день с даты начала размещения биржевых облигаций, а датой окончания девятого купонного периода является 819-й день с даты начала размещения биржевых облигаций;

- датой начала десятого купонного периода является 819-й день с даты начала размещения биржевых облигаций, а датой окончания десятого купонного периода является 910-й день с даты начала размещения биржевых облигаций;

- датой начала одиннадцатого купонного периода является 910-й день с даты начала размещения биржевых облигаций, а датой окончания одиннадцатого купонного периода является 1001-й день с даты начала размещения биржевых облигаций.

Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и сроки выплаты каждого купона предусмотрен пунктом 9.4 Решения о выпуске ценных бумаг.

Из пункта 9.7 Решения о выпуске ценных бумаг следует, что каждый владелец облигаций или уполномоченные ими лица вправе обратиться к эмитенту с требованием выплатить в случае дефолта номинальную стоимость биржевой облигации и/или выплатить предусмотренный ее доход, а также проценты за неисполненное погашение биржевых облигаций и/или выплату доходов по ним в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Этим же пунктом решения предусмотрено, что в отношении всех облигаций поручителем является ОАО «Авиакомпания «Ютэйр», которое солидарно отвечает за неисполнение обязательств ООО «Ютэйр-Финанс» по выплате номинальной стоимости облигаций, в том числе при досрочном погашении по требованию владельца.

Пунктом 10.1 Решения о выпуске ценных бумаг предусмотрена обязанность приобретения эмитентом биржевых облигаций по требованию их владельца (владельцев) с возможностью их последующего обращения до истечения срока погашения, которое может быть реализовано в течение последних 5 (пяти) календарных дней купонного периода, предшествующего купонному периоду, по которому размер купона либо порядок определения размера купона определяется эмитентом после раскрытия ФБММВБ информации об итогах выпуска биржевых облигаций.

30.10.2014 ООО «Ютэйр-Финанс» сообщением о существенном факте опубликовало принятое им решение об установлении размера купона на девятый и последующие купонные периоды в размере 13%.

Истец является управляющей компанией по доверительному управлению ценными бумагами учредителей управления и номинальным держателем биржевых облигаций серии БО-09 и БО-10 в количестве 4 280 штук, в том числе 2 514 штук биржевых облигаций серии БО-09, индивидуальный идентификационный номер 4В02-09-36059-R и 2 306 штук биржевых облигаций серии БО-10, индивидуальный идентификационный номер 4В02-10-36059-R, что подтверждается выпиской о состоянии счета на 12.02.2015, выданной ООО «Унисон Капитал».

10.11.2014 истцом вручены ООО «БК «Регион» (агент эмитента) уведомления №№ 177 и 178 от 05.11.2014, № 402 и № 403 от 05.11.2014 с требованием о приобретении биржевых облигаций.

Сообщениями о существенных фактах от 20.11.2014 и 05.12.2014 ООО «ЮТэйр-Финанс» сообщило о неисполнении обязательств перед владельцами облигаций серии БО-09 и БО-10 по их приобретению на 20.11.2014 и просрочке данного обязательства на срок более чем на десять дней рабочих дней, в том числе по его вине (дефолт).

16.12.2014 ООО «Унисон Капитал» обратилось к ООО «Ютэйр-Финанс» с претензией о выплате номинальной стоимости купонного дохода и процентов за пользование чужими денежными средствами.

22.01.2015 ООО «Унисон Капитал» обратилось к поручителю ОАО «Авиакомпания «Ютэйр» с требованием о выплате задолженности.

Поскольку ООО «Ютэйр-Финанс» и ОАО «Авиакомпания «Ютэйр» не исполнило обязательства по выплате номинальной стоимости облигаций и купонного дохода, ООО «Унисон Капитал» обратилось в арбитражный суд с настоящим исковым заявлением.

Оценив имеющиеся в материалах настоящего дела доказательства, установив факт ненадлежащего исполнения ответчиками обязательств, со ссылкой на нормы статей 2, 17 и 18 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», 309, 310, 810, 816 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), суд первой инстанции правомерно удовлетворил исковые требования.

Возражений против указанного вывода суда первой инстанции апелляционная жалоба не содержит (часть 5 статьи 268, часть 2 статьи 9 АПК РФ), в связи с чем оснований для его переоценки суд апелляционный инстанции, исходя из доводов жалобы и отзыва на нее, не имеет.

Апелляционная жалоба не содержит возражений по существу заявленных истцом требований и выводов суда первой инстанции относительно наступления обязанности ответчика по досрочному исполнению обязанности по погашению облигаций. Доводы апелляционной жалобы сводятся к несоблюдению процедуры досрочного предъявления требования о выкупе облигаций, а именно к тому, что истец не обращался с требованием о досрочном погашении облигаций.

Суд апелляционной инстанции отклоняет указанные доводы исходя из следующего.

Как усматривается из материалов дела, ООО «ЮТэйр-Финанс» сообщением о существенном факте от 30.10.2014, опубликованном в сети Интернет для широкого круга лиц, известило об изменении размера купона по данному и последующим купонным периодам, чем предоставило возможность владельцам биржевых облигаций серии БО-09 и БО-10 реализовать свое право и предъявить эмитенту, через агента эмитента (ООО «БК Регион») к выкупу данных облигаций в течение последних 5 дней восьмого купонного периода (т.е. с 10.11.2014 по 14.11.2014), в порядке, установленном Решением о выпуске облигаций и направлением соответствующего уведомления по установленной форме в адрес агента эмитента (стр. 41, 42 Решения).

Указанное соответствует пункту 10.1 Решения о выпуске облигаций, в котором указано, что эмитент предусмотрел возможность и обязанность приобретать им биржевые облигации по требованию их владельцев с возможностью их дальнейшего обращения до истечения срока погашения, которое может быть реализовано в течение последних 5 календарных дней купонного периода, предшествующего купонному периоду, по которому размер купона либо порядок определения размера купона определяется эмитентом после раскрытия ФБ ММВБ информации об итогах выпуска биржевых облигаций (стр. 39 Решения).

Датой приобретения облигаций является 5 рабочий день купонного периода, размер купона по которому определяется эмитентом после даты начала размещения биржевых облигаций (по данному выпуску это 20.11.2014), по состоянию на которую в систему торгов с 11.00 до 15.00 часов по московскому времени должна быть подана адресная заявка по количеству облигаций, не превышающее количество облигаций, указанное в уведомлении, а эмитент в свою очередь обязан через своего агента заключить в указанную дату сделку по приобретению облигаций в срок не позднее 17 час. 30 мин. московского времени, путем подачи встречной адресной заявки.

Истец воспользовался своим правом на предъявление эмитенту к выкупу биржевых облигаций серии БО-09 и серии БО-10 с последующим их обращением до срока гашения, выполнил все условия и сроки, предусмотренные Решением о выпуске облигаций, что подтверждается направлением агенту эмитента (ООО «БК Регион») уведомлений №№ 177 и 178 от 05.11.2014, № 402 и № 403 от 05.11.2014 от 10.11.2014 о намерении продать эмитенту его биржевые облигации, которые были вручены 10.11.2014 в 15 час. 15 мин. (т. 1 л.д. 53), а так же направил адресные заявки в систему торгов биржи, которые поступила 20.11.2014 на биржу (ФБ ММВБ) в 11 час. 42 мин. 51 с. и в 11 час. 42 мин. 54 с. (т. 2 л.д. 98).

20.11.2014 ООО «ЮТэйр-Финанс» сообщило о существенном факте - о досрочном приобретении облигаций по требованию их владельцев в связи с невыполнением им обязательств по приобретению размещенных им данных облигаций по его вине в связи с отсутствием денежных средств в необходимом объеме по причине нарушения срока возврата займов, ранее выданных ответчиком в ОАО «Авиакомпания ЮТэйр» за счет средств от размещения облигаций (дефолт).

Также ООО «Ютэйр-Финанс» сообщением о существенном факте от 05.12.2014 сообщило о возникновении у владельцев облигаций эмитента права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций эмитента.

В соответствии с пунктом 4 статьи 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций.

В силу подпункта 3 пункта 5 указанной статьи существенным нарушением условий исполнения обязательств по облигациям признается, в том числе, просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска.

В связи с неисполнением ООО «Ютэйр-Финанс» обязательств по приобретению предъявленных ему к выкупу облигаций у истца возникло право требования от эмитента досрочного погашения облигаций.

В случае отказа эмитента от исполнении обязательств либо просрочки исполнения соответствующих обязательств по биржевым облигациям, что свидетельствует о дефолте по облигациям эмитента, следует руководствовать пунктом 9.7 Решения о выпуске облигаций серии БО-09 и БО-10, который содержит сведения о действиях владельцев биржевых облигаций и порядке раскрытия информации в случае дефолта по облигациям (стр. 34-39 Решения о выпуске облигаций).

Согласно названному пункту, в случае дефолта и в соответствии со статьями 810 и 811 ГК РФ эмитент обязан возвратить владельцам при погашении биржевых облигаций их номинальную стоимость и выплатить купонный доход в сроки и в порядке, предусмотренные Решением о выпуске облигаций.

На стр. 35-39 Решения определен порядок обращения с требованиями к эмитенту и поручителю, а так же обращения в суд или арбитражный суд.

Так, требование к эмитенту (ООО «ЮТэйр-Финанс») должно быть предъявлено в письменной форме и поименовано «Претензия» и подписано владельцем облигаций, уполномоченным им лицом, в том числе уполномоченным лицом номинального держателя.

Претензия направляется заказным письмом или вручается под расписку уполномоченному лицу эмитента, которую эмитент обязан рассмотреть в течении 5 (пяти) дней с даты получения и перечислить причитающуюся сумму владельцу облигаций (истцу), предъявивших претензию, не позднее 30 (тридцати) дней с даты, в которую обязательство по выплате суммы основного долга должно было быть выполнено.

Из материалов дела усматривается, что во исполнение предусмотренного Решением о выпуске ценных бумаг порядка предъявления требования истец направил в адрес ООО «ЮТэйр-Финанс» претензию, полученную ответчиком 16.12.2014.

Кроме того, порядок осуществления досрочного погашения облигации, включая процедуру обращения с требованием о досрочном погашении облигаций эмитентом, предусмотрен пунктом 2.5 сообщений о существенных фактах от 20.11.2014 и от 05.12.2014.

В указанном пункте приведен перечень данных, которые должно содержать требование о досрочном погашении облигаций, в частности:

- наименование события, давшее право владельцу биржевых облигаций на досрочное погашение;

- полное наименование лица, уполномоченного получать суммы погашения по биржевым облигациям;

- количество биржевых облигаций, учитываемых на счете депо лица, уполномоченного получать суммы погашения по биржевым облигациям;

- место нахождения и почтовый адрес лица, уполномоченного получать суммы погашения по биржевым облигациям;

- наименование и реквизиты банковского счета лица, уполномоченного получать суммы погашения по биржевым облигациям;

- ИНН лица, уполномоченного получать суммы погашения по биржевым облигациям;

- налоговый статус лица, уполномоченного получать суммы погашения по биржевым облигациям;

- код причины постановки на учет (КПП) лица, уполномоченного получать суммы погашения по биржевым облигациям;

- код по ОКПО;

- код по ОКВЭД;

- БИК (для кредитных организаций).

Претензия истца, полученная ООО «Ютэйр-Финанс» 16.12.2014, содержит все необходимые сведения, ответчиками данный факт не оспаривается.

Ответчики ссылаются на то, что фактически истец обратился с требованием «погасить биржевые облигации указанного выпуска», что в понимании ответчиков не равнозначно требованию «досрочно погасить биржевые облигации данного вида».

Вместе с тем, ответчиками не учтено, что само по себе предъявление требования о погашении облигаций до срока их гашения уже свидетельствует, что владелец облигаций обратился именно с досрочным требованием о погашении данных облигаций.

Кроме того, ни Решением о выпуске облигаций, ни сообщениями о существенных фактах не предусмотрено обязательное указание на досрочное погашение облигаций.

В материалы дела не представлено данных о том, что указанные в требовании сведения, в том числе наименование события, давшее право владельцу биржевых облигаций на досрочное погашение, не позволяют сделать вывод, что претензия истца содержит именно требование о досрочном погашении облигаций.

При таких обстоятельствах неуказание слова «досрочно» в требовании истца погасить биржевые облигации не может быть расценено судом в качестве несоблюдения порядка предъявления требования о досрочном погашении облигаций.

Довод подателей жалобы о том, что истцом к требованию не были приложены необходимые документы, судом апелляционной инстанции отклоняется, поскольку в соответствии с пунктом 2.5 сообщений о существенных фактах в случае, если форма или содержание представленных владельцем биржевых облигаций документов не соответствует требованиям, установленным Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг, а также при наличии иных оснований, не позволяющих исполнить требование, Эмитент обязан направить владельцу Биржевых облигаций уведомление о причинах их непринятия не позднее 7 (семи) рабочих дней с даты получения вышеуказанных документов. Получение указанного уведомления не лишает владельца Биржевых облигаций права обратиться с требованиями о досрочном погашении Биржевых облигаций повторно.

Доказательств того, что после принятия претензии о досрочном погашении облигаций, ООО «Ютэйр-Финанс» направило истцу уведомление о причинах непринятия данной претензии с обоснованием невозможности исполнить требование владельца облигаций о погашении данных облигаций и выплате их номинальной стоимости, в материалы дела не представлено.

При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции приходит к выводу о соблюдении в настоящем случае истцом процедуры обращения к эмитенту с требованием о досрочном погашении биржевых облигаций.

Поручителем по обязательствам эмитента перед владельцами облигаций выступило ОАО «Авиакомпания ЮТэйр», несущим с ним солидарную ответственность по выплате номинальной стоимости облигаций (стр. 37 Решения).

Порядок обращения к поручителю заключается в следующем: требование к поручителю должно быть предъявлено в письменной форме в течение одного года, отвечать требованиям установленных в Решении (стр. 37, 38) и подписано владельцем биржевых облигаций.

Требование об исполнении обязательства за эмитента биржевых облигаций ООО «Ютэйр-Финанс» получено поручителем 22.01.2015.

С настоящим исковым заявлением истец обратился 19.02.2015.

Более того, на момент принятия оспариваемого решения суда первой инстанции исковые требования не удовлетворены ответчиками в добровольном порядке.

При указанных обстоятельствах, исходя из предусмотренных статьей 2 АПК РФ задач судопроизводства, процессуальных оснований для оставления исковых требований без рассмотрения на основании пункта 2 части 1 статьи 148 АПК РФ у Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры не имелось.

Доводов, основанных на доказательственной базе, которые бы влияли на законность и обоснованность обжалуемого судебного акта, апелляционная жалоба не содержит.

Суд апелляционной инстанции считает, что суд первой инстанции полно исследовал и установил фактические обстоятельства дела, дал надлежащую оценку представленным доказательствам и правильно применил нормы материального права.

Нарушений норм процессуального права, являющихся согласно части 4 статьи 270 АПК РФ безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

При таких обстоятельствах, судебный акт подлежит оставлению без изменения, апелляционная жалоба - без удовлетворения.

Расходы по оплате государственной пошлины по апелляционной жалобе в соответствии со статьей 110 АПК РФ относятся на ее подателя.

Руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьёй 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Восьмой арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры от 10 августа 2015 года по делу № А75-1724/2015 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия, может быть обжаловано путем подачи кассационной жалобы в Арбитражный суд Западно-Cибирского округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме.

Председательствующий

А.Н. Глухих

Судьи

А.В. Верёвкин

Т.А. Зиновьева