Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы ОАО «Корпорация «Русские системы», ЗАО «Новый регистратор», ООО «КБ Новые Авиатехнологии» на решение Арбитражного суда г.Москвы от 13.04.2012, принятое судьей Александровой А.Е. по иску ОАО «Корпорация «Русские системы» (ОГРН <***>, 105066, <...>) к ЗАО «Новый регистратор» (ОГРН <***>, 107023, <...>), ООО «КБ Новые Авиатехнологии» ( ОГРН <***>, 127015, <...>) третье лицо: Коммерческий банк «НАЦИОНАЛЬНЫЙ ПРОМЫШЛЕННЫЙ БАНК» (ЗАО) (ЗАО КБ «НАЦПРОМБАНК») о признании недействительными записи в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО «НПП «Темп» им.Ф.Короткова» по лицевым счетам №№ <***>, 66944 в части содержащихся в них данных о запрете на уступку прав по Договору залога ценных бумаг № 201010/53-01з от 28.12.2010 без согласия залогодателя и обязать ЗАО «Новый регистратор» аннулировать (исключить) записи в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО «НПП «Темп» им.Ф.Короткова» по лицевым счетам № <***> и 66944 в части содержащихся в них данных о запрете на уступку прав по договору залога ценных бумаг № 201010/53-01з от28.12.2010 без согласия залогодателя; обязать ЗАО «Новый регистратор» на основании представленного 27.10.2011 ЗАО «КБ «НАЦПРОМБАНК» распоряжения о передаче права залога внести в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО «НПП «Темп» им.Ф.Короткова» запись о залоге 65 050 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «НПП «Темп» им.Ф.Короткова» (государственный регистрационный номер выпуска акций № 1-02-04524 от 03.07.2003) при уступке ОАО «Корпорация «Русские системы» прав по договору залога ценных бумаг № 201010/53-01з от 28.12.2010 согласно договорам цессии № 151110/65ц от 20.10.2011, № 201010/53-01ц от 20.10.2011 , № 29110/71-01ц от 20.10.2011

при участии в судебном заседании:

от истца: ФИО1 по доверенности от 01.03.2012 б/н, ФИО2 по доверенности от 15.03.2012 ;

от ответчиков: от ЗАО «Новый регистратор» -ФИО3 по доверенности от 10.09.2011 б/н,

от ООО «КБ Новые Авиатехнологии» - ФИО4 по доверенности от 01.12.2011 б/н;

от третьего лица: не явился, извещен.

УСТАНОВИЛ:

ОАО «Корпорация «Русские системы обратилось в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к ЗАО «Новый регистратор», ООО «КБ Новые Авиатехнологии»

- о признании недействительными записи в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО «НПП «Темп» им. Ф. Короткова» по лицевым счетам №№ <***>,66944 в части содержащихся в них данных о запрете на уступку прав по договору залога ценных бумаг № 201010/53-01з от 28.12.2010 без согласия залогодателя и обязании ЗАО «Новый регистратор» аннулировать (исключить) записи в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО «НПП «Темп» им. Ф.Короткова» по лицевым счетам №№<***>, 66944 в части содержащихся в них данных о запрете на уступку прав по Договору залога ценных бумаг №201010/53-01з от 28.12.2010 без согласия залогодателя;

- об обязании ЗАО «Новый регистратор» на основании представленного 27.10.2011 ЗАО КБ «НАЦПРОМБАНК» распоряжения о передаче права залога внести в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО «НПП «Темп» им. Ф.Короткова» запись о залоге 65 050 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «НПП «Темп» им. Ф. Короткова» (государственный регистрационный номер выпуска акций: № 1-02-04524 от 03.07.2003) об уступке ОАО «Корпорация «Русские системы» прав по Договору залога ценных бумаг № 201010/53-01з от 28.12.2010 согласно договорам цессии № 151110/65-01ц от 20.10.2011, № 201010/53-01ц от 20.10.2011, № 291110/71-01ц от 20.10.2011 (с учетом уточнений в порядке ст. 49 АПК РФ.)

Решением Арбитражного суда г.Москвы от 13.04.2012 суд удовлетворил заявленные требования частично и признал недействительными записи в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО «НПП «Темп» им. Ф. Короткова» по лицевым счетам №№ <***>, 66944 в части содержащихся в них данных о запрете на уступку прав по договору залога ценных бумаг № 201010/53-01з от 28.12.2010 без согласия залогодателя.

Арбитражный суд также обязал ЗАО «Новый регистратор» на основании представленного 27.10.2011 КБ «НАЦПРОМБАНК» (ЗАО) распоряжения о передаче права залога внести в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО «НПП «Темп» им. Ф. Короткова» запись о залоге 65 050 обыкновенных именных ценных бумаг ОАО «НПП «Темп» им. Ф. Короткова» (государственный регистрационный номер выпуска акций: № 1-02-04524 от 03.07.2003) об уступке ОАО «Корпорация «Русские системы» прав по договору залога ценных бумаг № 201010/53-01з от 28.12.2010 согласно договорам цессии № 151110/65-01ц от 20.10.2011, № 201010/53-01ц от 20.10.2011, № 291110/71-01ц от 20.10.2011.

В остальной части иска отказано.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, ОАО «Корпорация «Русские системы» обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит указанное решение суда первой инстанции отменить в части отказа в удовлетворении требований истца об обязании ЗАО «Новый регистратор» аннулировать (исключить) записи в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО «НПП «Темп» им. Ф.Короткова» по лицевым счетам №№ <***> и 66944 в части содержащихся в них данных о запрете на уступку прав по договору залога ценных бумаг № 201010/53-01з от 28.12.2010 без согласия залогодателя.

В обоснование доводов жалобы заявитель указывает на то, что поскольку п.6.1.7. договора залога предусмотрена возможность уступки прав залогодержателя без согласия залогодателя у ЗАО «Новый регистратор» отсутствовали правовые основания для принятия к исполнения залогового распоряжения, содержащего отметку о том, что уступка прав по договору залога без согласия залогодателя запрещается, а также для внесения в реестр акционеров по лицевым счетам №№ <***> и 66944 данных о запрете на уступку прав по договору без согласия залогодателя.

С учетом изложенного, а также п.7.6.1. Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.1997 ЗАО «Новый регистратор» обязан аннулировать (исключить) записи в реестре владельцев именных ценных бумаг в части содержащихся в них данных о запрете на уступку прав по договору залога без согласия залогодателя.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, ЗАО «Новый регистратор» подало апелляционную жалобу, в которой просит решение суда первой инстанции отменить в части признания недействительными записей в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО «НПП «Темп» им.Ф.Короткова» по лицевым счетам №№ <***> и 66944 в части содержащихся в них данных о запрете на уступку прав по договору залога ценных бумаг № 201010/53-01з от 28.12.2010 без согласия залогодателя; а также в части обязания ЗАО «Новый регистратор» на основании представленного 27.10.2011 КБ «НАЦПРОМБАНК» (ЗАО) распоряжения о передаче права залога внести в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО «НПП «Темп» им. Ф. Короткова» запись о залоге 65050 обыкновенных именных ценных бумаг ОАО «НПП «Темп» им. Ф. Короткова» (государственный регистрационный номер выпуска акций: № 1-02-04524 от 03.07.2003) об уступке ОАО «Корпорация «Русские системы» прав по договору залога ценных бумаг № 201010/53-01з от 28.12.2010 согласно договорам цессии № 151110/65-01ц от 20.10.2011, № 201010/53-01ц от 20.10.2011, № 291110/71-01ц от 20.10.2011.

В обоснование доводов апелляционной жалобы ЗАО «Новый регистратор» указывает, что п.5. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг утвержденным Постановлением ФКЦБ № 27 от 02.10.1997 определено, что фиксация прав залога осуществляется на основании залогового распоряжения, предоставление иных документов не требуется, таким образом, ЗАО «Новый регистратор» договор залога ценных бумаг №201010/53-01з от 28.12.2010 года не предоставлялся.

Заявитель жалобы ссылается на тот факт, что основанием для отказа регистратора принять к исполнению предоставленное КБ «НАЦПРОМБАНК» (ЗАО) распоряжение о передаче права залога послужило не только залоговое распоряжение, подписанное залогодателем как ошибочно установил суд первой инстанции, а п.22.4. Порядка № 11-10/пз-н о порядке подписания распоряжения о передаче прав залога, а также п.14 Постановления № 13/пс «Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги» от 22.04.2002.

По мнению ЗАО «Новый регистратор», суд первой инстанции необоснованно применил положения п. 7.6.1 Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.1997 № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», по которому для внесения в реестр записи о передачи ценных бумаг в залог регистратору передаются залоговое распоряжение и оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге, поскольку Положение № 13/пс является специальным и более поздним актом по отношению к Постановлению ФКЦБ РФ № 27 от 02.10.1997, следовательно, суду необходимо руководствоваться Положением № 13/пс, а не № 27.

Заявитель жалобы указывает, что действующее законодательство обязывает регистратора при регистрации прав залога руководствоваться только залоговым распоряжением, при этом регистратор не праве требовать предоставления иных документов, в том числе самого договора залога.

Не согласившись с принятым по делу судебным актом, ООО «КБ «Новые Авиатехнологии» обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных исковых требований в полном объеме.

В обоснование доводов жалобы ООО «КБ «Новые Авиатехнологии» ссылается на то, что договор цессии № 201010/53-01ц не был одобрен Советом директоров КБ «НАЦПРОМБАНК» (ЗАО), в то время как такое одобрение требовалось в силу положений п.16.1. ст.14.3. Устава КБ «НАЦПРОМБАНК» (ЗАО).

Судом первой инстанции необоснованно было отказано в истребовании копии устава КБ «НАЦПРОМБАНК» (ЗАО) в подтверждение факта нарушения порядка одобрения договора цессии.

По мнению заявителя жалобы, при вынесении судом решения была нарушена норма п.22.4. Порядка учета в системе ведения реестра залога именных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 05.04.2011 № 11-10/пз-н, устанавливающего, что распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов залогодателя или залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.

В связи с отсутствием подписи залогодателя на распоряжении о передаче прав залога, суд не имел права обязывать ЗАО «Новый регистратор» вносить иные сведения в реестр.

Суд, руководствуясь статьями 123, 156 АПК РФ рассматривает дело в отсутствие представителей третьего лица – КБ «НАЦПРОМБАНК» (ЗАО) надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства.

В связи с отказом ОАО «Корпорация «Русские системы» от апелляционной жалобы на основании ходатайства от 04.06.2012 суд апелляционной инстанции прекратил производство по апелляционной жалобе ОАО «Корпорация «Русские системы» определением по настоящему делу от 05.06.2012 в порядке ст. 49 и 265 АПК РФ.

Проверив законность и обоснованность обжалуемого решения в соответствии со ст. 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционных жалоб, апелляционный суд не находит оснований для отмены судебного акта.

Как видно из материалов дела, между ОАО «Корпорация «Русские системы» и КБ «НАЦПРОМБАНК» (ЗАО) заключены договоры цессии № 151110/65-01ц от 20.10.2011, № 201010/53-01ц от 20.10.2011, № 291110/71 -01 ц от 20.10.2011, в соответствии с которыми КБ «НАЦПРОМБАНК» (ЗАО) в полном объеме уступил ОАО «Корпорация «Русские системы» свои права требования по договорам о предоставлении кредитной линии №151110/65-01 от 15.11.2010, №201010/53-01 от 21.10.2010, №291110/71-01 от 29.11.2010, а также свои права по обеспечивающим исполнение указанных договоров о предоставлении кредитной линии обязательствам, в том числе по договору залога ценных бумаг № 201010/53-01з от 28.12.2010, заключенного между КБ «НАЦПРОМБАНК» (ЗАО) (залогодержатель) и ООО «КБ Новые Авиатехнологии» (залогодатель).

Залогодатель (третье лицо) неоднократно уведомлялся истцом о состоявшейся уступке прав по указанным договорам, что находит свое подтверждение в материалах дела.

Согласно условиям договора залога № 201010/53-01з от 28.12.2010 в залог переданы 65 050 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Научно-производственное предприятие «Темп» им. Ф. Короткова» (государственный регистрационный номер выпуска акций: №1-02-04524 от 03.07.2003), принадлежащие на праве собственности ООО «КБ Новые Авиатехнологии».

В соответствии с договором № 99/09 от 15.05.2009 на оказание услуг по ведению и хранению реестра владельцев именных ценных бумаг с 26.06.2009 ведение реестра владельцев акций (далее - реестр) осуществляется ЗАО «Новый регистратор».

Пунктом 6.1.7 договора залога предусмотрено право залогодержателя уступить права по данному договору и кредитным договорам без согласия залогодателя. Аналогичное право залогодержателя уступать свои права по договору без согласия другой стороны по данному договору предусмотрено пунктом 5.2.5 каждого из вышеуказанных договоров о предоставлении кредитной линии.

27.10.2011 КБ «НАЦПРОМБАНК» (ЗАО) обратился к регистратору с распоряжением о передаче прав залога в целях внесения в реестр записи о переходе права залога к ОАО «Корпорация «Русские системы» в отношении акций согласно состоявшейся уступке прав согласно вышеуказанным договорам цессии.

ЗАО «Новый регистратор» исх. № 177:11/02924 от 01.11.2011 уведомило о невозможности принятия к исполнению данного распоряжения о передаче права залога и об отказе от внесения записи в реестр в связи с отсутствием в представленном распоряжении подписи залогодателя, в то время как данные лицевого счета залогодателя ООО «КБ Новые Авиатехнологии» содержат запрет на уступку прав по договору залога.

Суд апелляционной инстанции отклоняет доводы заявителя апелляционной жалобы – ЗАО «Новый регистратор» о том, что судом первой инстанции необоснованно применен п. 7.6.1 Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.1997 № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», по которому для внесения в реестр записи о передачи ценных бумаг в залог регистратору передаются залоговое распоряжение и оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге, поскольку Положение № 13/пс является специальным и более поздним актом по отношению к Постановлению ФКЦБ РФ № 27 от 02.10.1997.

Согласно ст. 384 ГК РФ, если иное не предусмотрено законом или договором, право первоначального кредитора переходит к новому кредитору в том объеме и на тех условиях, которые существовали к моменту перехода права. В частности, к новому кредитору переходят права, обеспечивающие исполнение обязательства, а также другие связанные с требованием права, в том числе право на неуплаченные проценты.

На основании ст. 382 ГК РФ для перехода к другому лицу прав кредитора не требуется согласие должника, если иное не предусмотрено законом или договором, договором залога ценных бумаг иное не предусмотрено.

Материалами дела подтверждается и сторонами не оспаривается тот факт, что договор цессии № 201010/53-01ц от 20.10.2011 в судебном порядке оспорен не был и не является недействительным.

В силу норм ст. 309 и 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом, нормами ст. 421 ГК РФ установлена свобода договора между сторонами, следовательно, в силу согласия сторон на заключение договора цессии № 201010/53-01ц и согласования сторонами его условий, у ЗАО «Новый регистратор» отсутствовали основания для отказа истцу.

При этом довод заявителя жалобы о том, что Положение № 13/пс является специальным и более поздним актом по отношению к Постановлению ФКЦБ РФ № 27 от 02.10.1997 , следовательно, суду необходимо руководствоваться Положением № 13/пс, а не № 27, несостоятелен в силу следующего.

Как видно из материалов дела и не оспаривается сторонами, договор цессии № 201010/53-01ц был заключен 20.10.2011, при этом истец обратился к регистратору 27.10.2011.

В то же время на момент обращения истца к регистратору Положение № 13/пс утратило силу в связи с изданием Приказа ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-10/пз-н, вступившего в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования.

При этом в силу положений п. 7.6.1. постановления ФКЦБ РФ от 02.10.1997 № 27 Документами, необходимыми для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог являются: залоговое распоряжение (передается регистратору); документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору); оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге (передается регистратору); оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передается регистратору); письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору).

Таким образом, довод ЗАО «Новый регистратор» о том, что суду первой инстанции необходимо было руководствоваться Положением № 13/пс, является несостоятельным, в силу положений действующего законодательства регистратор был обязан учитывать условия договора залога и положения п. 7.6.1. Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.1997 № 27 при принятии решения о регистрации обременений.

Суд апелляционной инстанции отклоняет доводы апелляционной ООО «КБ «Новые Авиатехнологии» о недействительности договора цессии № 201010/53-01ц в силу неодобрения указанного договора Советом директоров КБ «НАЦПРОМБАНК» (ЗАО), поскольку указанные обстоятельства не входят в предмет доказывания по иску и не исследуются судом при принятии решения по существу спора с учетом заявленных требований.

Доказательств оспаривания договора цессии в установленном законом порядке в материалах дела не имеется.

Кроме того, по заявленным ООО «КБ «Новые Авиатехнологии» основаниям сделка может быть признана недействительной по основаниям оспоримости, в силу чего, для установления ее недействительности требуется вступившее в законную силу решение суда.

Являются несостоятельными доводы апелляционной жалобы ООО «КБ «Новые Авиатехнологии» о том, что при вынесении судом решения была нарушена норма п.22.4. Порядка учета в системе ведения реестра залога именных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 05.04.2011 № 11-10/пз-н, устанавливающего, что распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов залогодателя или залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.

Как видно из договора залога и не оспаривается сторонами, ООО «КБ «Новые Авиатехнологии» предоставило залогодержателю право уступить права по договору залогу без согласия залогодателя третьим лицам.

Исполнение обязательств сторон по договору является обязательным в силу норм ст. 309 и 310 ГК РФ.

В силу разъяснений п.19 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 30.10.2007 № 120 у ОАО «Корпорация «Русские системы» имеется право на регистрацию в реестре в качестве залогодержателя, поскольку уступка залогодержателем своих прав по договору о залоге другому лицу действительна, следовательно в силу акцессорного характера залогового права последнее переходит к новому кредитору в порядке ст. 384 ГК РФ.

С учетом изложенного суд апелляционной инстанции соглашается с выводом суда первой инстанции, что ЗАО «Новый регистратор» при принятии решения о внесении записи в реестр относительно истца следовало руководствоваться нормами действующего законодательства, с учетом того факта, что у ООО «КБ Новые Авиатехнологии» отсутствовали правовые основания для указания в распоряжениях в разделе условий договора залога на запрет уступки прав по договору без согласия залогодателя, так как договор залога № 201010/53-01з от 28.12.2010 данного условия не содержит.

Таким образом, с учетом не оспоренного договора уступки прав требования № 201010/53-01ц, установленного договором залога № 201010/53-01з права залогодержателя уступить свои права третьим лицам без согласия залогодателя, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о том, что отказ ЗАО «Новый регистратор» в удовлетворении требований ОАО «Корпорация «Русские системы» противоречит действующему законодательству.

Апелляционный суд учитывает, что истец обращался к залогодателю с требованием о совершении последним действий по даче распоряжения регистратору, однако залогодатель каких-либо действий не совершил.

Кроме того, заявленные в настоящем деле требования фактически является единственным способом защиты прав истца при установленных судом обстоятельствах.

Доводы апелляционных жалоб не содержат фактов, которые не были бы проверены и не оценены судом первой инстанции при рассмотрении дела, имели бы юридическое значение и влияли на законность и обоснованность судебного решения.

Учитывая изложенное, решение суда является законным и обоснованным, соответствует материалам дела и действующему законодательству, в связи с чем, отмене не подлежит. Нормы материального права правильно применены судом, нарушений норм процессуального права не установлено.

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 ст. 269, ст. 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 13.04.2012 по делу № А40-131698/11-132-785 оставить без изменения, апелляционные жалобы без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную

силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья: А.М. Елоев

Судьи: А.Л. Деев

А.Н. Крылова