Гражданский кодекс часть 1

ООО «СОНЕР РИЭЛТИ» (далее – Общество) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением об отмене постановления МРУ Росфинмониторинга по ЦФО №07-11/318/237ПЮЛ от 03.11.2011 о привлечении к административной ответственности по ч.2 ст. 15.27 КоАП и по ч. 4 ст. 15.27 КоАП РФ.

Решением суда от 26.12.2011 в удовлетворении заявленных требований было отказано. При этом суд пришел к выводу, что событие и вина Общества в совершении административных правонарушений, предусмотренных по ч.2 ст. 15.27 КоАП и по ч. 4 ст. 15.27 КоАП РФ, установлены МРУ Росфинмониторинга по ЦФО в полном объеме.

ООО «СОНЕР РИЭЛТИ» не согласилось с решением суда первой инстанции и обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований. При этом автор жалобы ссылается на нарушение заявителем процедуры привлечения к административной ответственности. Указывает на истечение сроков давности привлечения к административной ответственности.

В отзыве на апелляционную жалобу ответчик просит оставить без изменения решение суда первой инстанции, ссылаясь на его законность и обоснованность.

Представитель ответчика, надлежащим образом извещенный о месте и времени судебного разбирательства, в судебное заседание не явился. В соответствии со ст. ст. 123, 156 АПК РФ дело рассмотрено в отсутствие представителя ответчика, надлежащим образом извещенного о месте и времени судебного разбирательства.

В судебном заседании представитель заявителя доводы апелляционной жалобы поддержал в полном объеме, изложил свою позицию, указанную в апелляционной жалобе, просил отменить решение суда первой инстанции, поскольку считает его незаконным и необоснованным, и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

Законность и обоснованность решения проверены в соответствии со ст. ст. 266 и 268 АПК РФ. Суд апелляционной инстанции, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, доводы апелляционной жалобы, считает, что оснований для отмены или изменения судебного акта не имеется.

Как усматривается из материалов дела, в ходе осуществления выездной проверки ООО «СОНЕР РИЭЛТИ» выявлены нарушения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части организации и осуществления внутреннего контроля (ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ) (в редакции Федерального закона от 23.07.2010 №176-ФЗ), а также в части представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю (ч. 4 ст. 15.27 КоАП РФ в редакции Федерального закона от 23.07.2010 №176-ФЗ).

Постановлением № 07-11/318/237ПЮЛ Федеральной службы по финансовому мониторингу МРУ Росфинмониторинга по ЦФО в лице заместителя руководителя - начальника отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по ЦФО от 03 ноября 2011 года ООО «СОНЕР РИЭЛТИ» было привлечено к административной ответственности в виде административного штрафа в размере 200 000 руб. по ч.2 ст. 15.27 и ч.4 ст. 15.27 КоАП РФ за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля и непредставление в уполномоченный орган информации об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения заявителя в суд.

Согласно ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, за исключением случаев, предусмотренных частью 3 настоящей статьи влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

В ходе осуществления выездной проверки МРУ Росфинмониторинга по ЦФО соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в отношении ООО «СОНЕР РИЭЛТИ» (положения Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма") установлено, что основным видом деятельности ООО «СОНЕР РИЭЛТИ» является деятельность по предоставлению посреднических услуг при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

Данный факт подтверждается внесением указанного вида деятельности в Устав организации (п. 4 Устава ООО «СОНЕР РИЭЛТИ», утвержденного решением единственного участника ООО «СОНЕР РИЭЛТИ» (Решение № 4 от 24.12.2009)), кодами ОКВЭД, присвоенными Федеральной службой государственной статистики, а именно: 70.31 - деятельность агентств по операциям с недвижимым имуществом, 70.31.1 - предоставление посреднических услуг при покупке, продаже и аренде недвижимого имущества, договорами оказания посреднических услуг при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества 12-01/2009 от 29.12.2009, 04-10/2010 от 20.04.2010, 02-02/2010 от 03.02.2010, 02-03/2010 от 03.02.2010, 03-01/2011 от 15.03.2011, 06-03/2011 от 03.06.2011.

Следовательно, в соответствии со ст. 5 Федерального закона № 115-ФЗ ООО «СОНЕР РИЭЛТИ» относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В ходе проведения проверки установлено, что в течение длительного времени ООО «СОНЕР РИЭЛТИ» на учете в Росфинмониторинге не состояло.

Указанные обстоятельства свидетельствуют о нарушении ООО «СОНЕР РИЭЛТИ» требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации и осуществления внутреннего контроля, что образует состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

В соответствии с ч. 4 ст. 15.27 КоАП РФ непредставление в уполномоченный орган информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей либо дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

Как усматривается из представленных материалов, ООО «СОНЕР РИЭЛТИ» с одной стороны и ФИО3 (Клиент) заключили договор возмездного оказания услуг№03-01/2011 от 15.03.2011.

В соответствии с п. 1.1. договора предметом договора является возмездное оказание Компанией услуг Клиенту, направленных на приобретение Клиентом прав собственности на объект недвижимости.

В результате оказания ООО «СОНЕР РИЭЛТИ» посреднических услуг между ФИО4 (Продавец) и ФИО3 (Покупатель) совершена сделка купли-продажи недвижимого имущества.

Акт о полном исполнении договора № 03-01/2011 от 15.03.2011 подписан сторонами 22.04.2011.

Стоимость объекта недвижимости 4 400 000,00 рублей. Срок представления информации об операции 25.04.2011.

ООО «СОНЕР РИЭЛТИ» (Компания) с одной стороны и ФИО5 (Заказчик) заключили договор возмездного оказания услуг №06-03/2011 от 03.06.2011.

В соответствии с п. 1.1. договора предметом договора является возмездное оказание Компанией услуг Заказчику, направленных на поиск покупателя и отчуждение объекта недвижимого имущества.

В соответствии с п. 3.1.11 договора № 06-03/2011 от 03.06.2011 акт о полном исполнении договора подписывается Заказчиком не позднее трех банковских дней с момента государственной регистрации договора отчуждения объекта недвижимости на имя покупателя, найденного Компанией.

В результате оказания ООО «СОНЕР РИЭЛТИ» посреднических услуг между ФИО5 (Продавец) и ФИО6 (Покупатель) совершена сделка купли-продажи недвижимого имущества.

Акт о полном исполнении договора №06-03/2011 от 03.06.2011 подписан сторонами 01.08.2011.

Стоимость объекта недвижимости 8 700 000,00 рублей. Срок представления информации об операции 02.08.2011.

На момент начала проверки сведения о вышеуказанных операциях, подлежащих обязательному контролю, в целях соблюдения Федерального закона №115-ФЗ ООО «СОНЕР РИЭЛТИ» в Росфинмониторинг не представлены, что является нарушением, требований пп. 4 п. 1 ст. 7 Федерального закона №115-ФЗ.

Указанные обстоятельства свидетельствуют о нарушении ООО «СОНЕР РИЭЛТИ» требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, что образует состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч. 4 ст. 15.27 КоАП РФ.

Факт совершения административного правонарушения в части организации и осуществления внутреннего контроля, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, а также непредставлении в уполномоченный орган информации об операциях, подлежащих обязательному контролю ответственность за которое предусмотрена ч. 4 ст. 15.27 КоАП РФ, заявителем не оспариваются.

В апелляционной жалобе заявитель ссылается на истечение сроков давности привлечения к административной ответственности.

Данный довод суд апелляционной инстанции считает несостоятельным в силу следующего.

В соответствии с ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ постановление по делу об административном правонарушении за нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не может быть вынесено по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения.

При этом в части 2 статьи 4.5 КоАП РФ определено, что при длящемся административном правонарушении сроки, предусмотренные частью 1 настоящей статьи, начинают исчисляться со дня обнаружения административного правонарушения. Применительно к рассматриваемому факту, нарушение в части неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, а также в части непредставления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, являются длящимися, поскольку со стороны ООО «СОНЕР РИЭЛТИ» и его руководства правонарушение совершалось на протяжении длительного времени. Указанное правонарушение, как обоснованно отмечено судом первой инстанции, выявлено 26.10.2011, таким образом, срок давности привлечения к административной ответственности не истек.

Кроме того, для наличия состава административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 КоАП РФ, не требуется какое-то фиксированное количество нарушений, достаточно одного такого нарушения.

Довод апелляционной жалобы о том, что в отношении Общества возбуждено несколько административных дел об административном правонарушении по одному и тому же правонарушению опровергается материалами дела. Так, в отношении заявителя возбуждено производство об административном правонарушении по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ протоколом №07-11/318ПЮЛ/2 и по ч. 4 ст. 15.27 КоАП РФ протоколом №07-11/318ПЮЛ/4. В ходе рассмотрения состоявшегося 03.11.2011 ответчиком изучены протоколы №07-11/318ПЮЛ/2 и №07-11/318ПЮЛ/4 от 26.10.2011 и другие материалы дела в отношении заявителя, данный факт зафиксирован в постановлении о назначении административного наказания №07-11/318/237ПЮЛ.

Суд апелляционной инстанции также соглашается с выводом суда первой инстанции, что с учетом положений ч. 2 ст. 4.4 КоАП РФ ответчик правомерно привлек Общество на основании ч. 4 ст. 15.27 КоАП РФ в виде наложения административного штрафа в размере 200 000 руб.

Порядок и процедура привлечения заявителя к административной ответственности ответчиком соблюдены. Протокол и постановление об административном правонарушении вынесены с участием законного представителя – генерального директора ООО «СОНЕР РИЭЛТИ».

Таким образом, решение суда первой инстанции является законным и обоснованным, соответствует материалам дела и действующему законодательству, в связи с чем, отмене не подлежит. Нормы материального и процессуального права применены судом правильно.

Доводы апелляционной жалобы не опровергают выводы суда, положенные в основу оспариваемого судебного акта.

Руководствуясь ст.ст.266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

П О С Т А Н О В И Л :

решение Арбитражного суда г.Москвы от 26.12.2011 по делу №А40-129182/11-154-1104 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.

Председательствующий судья: С.Л. Захаров

Судьи: Л.А. Москвина

В.А. Свиридов

Телефон справочной службы суда – 8 (495) 987-28-00.