Гражданский кодекс часть 1

третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора: закрытое акционерное общество «Волгопродмонтаж» (ИНН <***> ОГРН <***>), Центральный банк Российской Федерации (1070005, <...>),

Волго-Вятское главное управление Центрального банка РФ (603088, <...>),

Центральный банк РФ в лице отделения по Самарской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации (443099, <...>)

о признании незаконными действий по списанию привилегированных именных бездокументарных акций;

об обязании восстановить на лицевом счете ФИО1 в реестре акционеров регистрационной записи о владении им на праве собственности привилегированными именными бездокументарными акциями ЗАО «Волгопродмонтаж» в количестве 295 шт. и взыскании расходов по уплате государственной пошлины,

при участии в судебном заседании:

- ФИО1, личность установлена по паспорту;

- от акционерного общества ВТБ «Регистратор» в лице филиала «Стабильность» в г. Саратове представитель ФИО2 по доверенности от 09.01.2017, выданной сроком по 31.12.2017,

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд Саратовской области обратился акционер ЗАО «Волгопродмонтаж» ФИО1 (далее - ФИО1, истец) с исковым заявлением к акционерному обществу ВТБ «Регистратор» (г.Москва) в лице филиала «Стабильность» в г.Саратове (г.Саратов) (далее - АО ВТБ "Регистратор" в лице филиала "Стабильность", ответчик) о признании незаконными действий по списанию привилегированных именных бездокументарных акций; обязании восстановить на лицевом счете ФИО1 в реестре акционеров регистрационной записи о владении им на праве собственности привилегированными именными бездокументарными акциями ЗАО «Волгопродмонтаж» в количестве 295 шт.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора привлечены закрытое акционерное общество «Волгопродмонтаж» (г. Саратов), Центральный банк Российской Федерации (г. Москва), Волго-Вятское главное управление Центрального банка РФ (г. Нижний Новгород), ЦБ РФ в лице отделения по Самарской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации (г. Самара).

Решением арбитражного суда Саратовской области от 10 ноября 2016 года по делу № А57-10286/2016, в удовлетворении исковых требований отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, истец обратился в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит решение Арбитражного суда Саратовской области от 10.11.2016 по делу № А57-10286/2016 отменить, исковые требования удовлетворить в полном объеме.

В обоснование апелляционной жалобы указывает, решение не соответствует нормам материального права. Также указывает, что регистратор АО "ВТБ "Регистратор" в лице филиала "Стабильность" в г. Саратове незаконно принял решение о признании выпуска несостоявшимися и самовольно списал с лицевого счета акционеров 2464 привилегированные акции общества.

Кроме того судом не установлен факт, что обществом была нарушена процедура эмиссии ценных бумаг, а именно акции привилегированный были размещены до государственной регистрации выпуска.

В порядке статьи 262 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) от АО "ВТБ "Регистратор" в лице филиала "Стабильность" в г. Саратове поступил отзыв на апелляционную жалобу, в которой просил решение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

От Волго-Вятское главное управления Центрального банка РФ поступило заявление о рассмотрение дела в отсутствие его представителя.

Представитель акционерного общества ВТБ «Регистратор» в лице филиала «Стабильность» и ФИО1 в судебном заседании поддержали правовые позиции по делу, дали пояснения.

Другие представители сторон в судебное заседание не явились. О времени и месте указанные лицо извещены надлежащим образом путем направления почтового извещения в порядке, предусмотренном статьей 123 АПК РФ, и размещением информации о времени и месте судебного заседания на официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в соответствии с требованиями абзаца 2 части 1 статьи 121 АПК РФ.

Законность и обоснованность принятого по делу судебного акта проверена в апелляционном порядке.

Арбитражный апелляционный суд в порядке пункта 1 статьи 268 АПК РФ повторно рассматривает дело по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам.

Проверив обоснованность доводов, изложенных в апелляционной жалобе, исследовав материалы дела, арбитражный апелляционный суд считает, что судебный акт не подлежит отмене по следующим основаниям.

Из материалов дела усматривается, закрытое акционерное общество «Волгопродмонтаж» зарегистрировано в качестве юридического лица 29.09.1992 года Администрацией Кировского района города Саратова за регистрационным номером 3081537.

Сведения о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002, внесены в Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ) 03.12.2002 за номером <***>.

ЗАО «Волгопродмонтаж» является юридическим лицом, созданным в виде акционерного общества закрытого типа - закрытое акционерное общество (ЗАО) «Волгопродмонтаж».

Уставный капитал Общества составляет 9 964 рублей, состоит из номинальной стоимости обыкновенных именных без документарных акций, приобретенных акционерами (размещенные акции) в количестве 1 500 штук номинальной стоимостью 5 рублей каждая.

Выпуск акций обыкновенных бездокументарных в количестве 1 500 штук номинальной стоимостью 5 рублей каждая, общей стоимостью 7 500 рублей, зарегистрирован и имеет номер государственной регистрации 1-02-81503-Р.

На общем собрании акционеров АОЗТ «Волгопродмонтаж» 19.07.1996 было принято решение о выпуске привилегированных именных бездокументарных акций в количестве 2464 штук номинальной стоимостью 1 000 рубль каждая на общую стоимость 2 464 000 руб.

Выпуск акций привилегированных бездокументарных государственную регистрацию не прошел.

С момента государственной регистрации Общества ЗАО «Волгопродмонтаж» (АОЗТ «Волгопродмонтаж») самостоятельно обеспечивало ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации.

12.11.2002 функции по ведению реестра акционеров ЗАО «Волгопродмонтаж» были переданы в Филиал «Акционер» ООО «Центральный Специализированный Регистратор» в связи, с чем заключен договор № 40 от 12.11.2002 г. на ведение реестра акционеров.

В последующем договоры на ведение реестра акционеров заключались со следующими организациями: - Филиал «Центральный Специализированный Регистратор» ООО «Д-Стинол», договор № 29 от 01.02.2003. об оказании услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. - ООО «Р-Стинол» филиал «Волжский» (в последующем преобразованный в ОАО «Р- Стинол» и реорганизованного в ОАО «Агентство «РНР»), договор № 11 об оказании услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

В настоящее время ведение реестра акционеров осуществляется ЗАО «Центральный объединенный регистратор» филиал «Стабильность» (переименованного в последующем в ЗАО ВТБ Регистратор), договор № 61/09 (56/2009) от 20.05.2009 оказания услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

23.04.2005 нотариусом г. Саратова ФИО3 выдано свидетельство о праве на наследство по закону, в соответствии с которым ФИО4 ДД.ММ.ГГГГ г.р. и ФИО1 ДД.ММ.ГГГГ г.р. являются наследниками имущества гр.ФИО5.

После вступления в наследство на лицевой счет ФИО1 регистратором произведено зачисление указанных акций ЗАО «Волгопродмонтаж».

После передачи полномочий по ведению реестра акционеров ЗАО «Волгопродмонтаж» АО ВТБ «Регистратор» последним установлено, что регистрация выпуска привилегированных именных бездокументарных акций эмитентом ЗАО «Волгопродмонтаж» не осуществлялась.

С учетом полученной информации, 20.11.2013 в реестр ЗАО «Волгопродмонтаж» регистратором была внесена запись об аннулировании (погашении) привилегированных именных бездокументарных акций эмитента в количестве 2 464 шт. по причине несостоявшейся эмиссии.

Полагая, что регистратором неправомерно произведены действия по списанию акций с его лицевого счета, ФИО1 обратился в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявленных требований, правомерно руководствовался следующими нормами права.

Согласно пункту 1 статьи 2 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» акционерным обществом признается коммерческая организация, уставный капитал которой разделен на определенное число акций, удостоверяющих обязательственные права участников общества (акционеров) по отношению к обществу.

В соответствии со статьей 2 Закона "О рынке ценных бумаг" акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой.

Процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг установлена статьей 19 Закона "О рынке ценных бумаг" и включает следующие этапы: принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг или иного решения, являющегося основанием для размещения эмиссионных ценных бумаг; утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг; государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или присвоение выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг идентификационного номера; размещение эмиссионных ценных бумаг; государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или представление уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

В силу пункта 1 статьи 27.6 2 Закона "О рынке ценных бумаг" совершение сделок, влекущих за собой переход прав собственности на эмиссионные ценные бумаги (обращение эмиссионных ценных бумаг), допускается после государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска) или присвоения их выпуску (дополнительному выпуску).

Как установлено материалами дела, на общем собрании акционеров АОЗТ «Волгопродмонтаж» 19.07.1996 было принято решение о выпуске привилегированных именных бездокументарных акций в количестве 2 464 штук номинальной стоимостью 1 000 рубль каждая на общую стоимость 2 464 000 руб.

Эмитентом ЗАО «Волгопродмонтаж» были предприняты меры к государственной регистрации выпуска привилегированных именных бездокументарных акций ЗАО «Волгопродмонтаж».

Однако, Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг в государственной регистрации выпуска акций отказано в связи с несоответствием представленных документов требованиям законодательства (уведомление об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг от 01.08.2003 № 4102/04-03, от 06.02.2004 № 732/04-03).

После 2004 года ЗАО «Волгопродмонтаж» с заявлением о государственной регистрации выпуска привилегированных именных бездокументарных акций ЗАО «Волгопродмонтаж» не обращалось.

19.11.2013 Регистратором получен ответ Банка России исх. № МУ50-9-42-13-ИТ- 02/1790 от 05.11.2013, из которого следует, что регистрация выпуска привилегированных именных бездокументарных акций ЗАО «Волгопродмонтаж» в Межрегиональном управлении Службы Банка России по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (г. Самара) не осуществлялась.

Регистратором были получены копии уведомлений об отказе в государственной регистрации выпуска привилегированных акций.

По запросу суда Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы №19 по Саратовской области представлено регистрационное дело ЗАО «Волгопродмонтаж».

Из протокола внеочередного общего собрания акционеров ЗАО «Волгопродмонтаж» от 05.06.2013 следует, что размер уставного капитала общества согласно действующей редакции не соответствует объему зарегистрированных выпусков ценных бумаг и принято решение внести изменения в устав общества, в связи с уменьшением размера уставного капитал на 2464 руб. с 9964 руб. до 75000 руб.

В последующем 19.06.2013 внесена запись в ЕГРЮЛ запись ГРН 2136450091303 о том, что хозяйственное общество находится в процессе уменьшения уставного капитала путем сокращения общего количества акций.

В силу пункта 1 статьи 149 ГК РФ, статьей 28, 29 Закона "О рынке ценных бумаг" право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 7.4.4 - 7.4.6 пункта 7.4 и пунктами 7.8, 7.9 настоящего Положения) - Постановление ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 (ред. от 20.04.1998) "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг".

Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц.

Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам.

В случае выявления в результате сверки расхождений регистратор обязан уведомить об этом эмитента, установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения.

При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц. Постановление ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 (ред. от 20.04.1998) "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг".

Согласно п. 7.4.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утверждено Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 N 27) внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется регистратором в случаях: размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске; уменьшения уставного капитала акционерного общества; конвертации ценных бумаг; признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным); погашения ценных бумаг; в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

С учетом изложенного арбитражный суд пришел к правомерному выводу о том, что действия ответчика по списанию с лицевого счета зарегистрированного лица ФИО1 295 привилегированных именных бездокументарных акций произведены в соответствии с п. 7.4.3 вышеназванного Положения и не противоречат другим нормам действующего законодательства о рынке ценных бумаг.

Кроме того суд апелляционной инстанции отмечает следующее, что выпуск привилегированных акций Эмитента не был зарегистрирован, на основании чего была внесена запись об аннулировании ценных бумаг.

Таким образом, исковые требования правомерно не удовлетворены судом первой инстанции.

Суд апелляционной инстанции, проверив доводы, изложенные в апелляционной жалобе, пришел к выводу, что они не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного решения либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем, признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными, не влекущими отмену оспариваемого решения в обжалуемой части.

Нормы материального права применены судом первой инстанции правильно, выводы суда соответствуют установленным обстоятельствам и материалам дела. Нарушений норм процессуального права, являющихся согласно части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

С учетом изложенного, судебный акт в обжалуемой части подлежит оставлению без изменения, апелляционная жалоба - без удовлетворения.

Руководствуясь статьями 269 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Саратовской области от 10 ноября 2016 года по делу № А57-10286/2016 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме через арбитражный суд 1-ой инстанции, принявший решение.

Председательствующий судья С. А. Жаткина

Судьи О. И. Антонова

А. Ю. Никитин