Гражданский кодекс часть 1

рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Восточное кредитное агентство» на определение Арбитражного суда Курганской области от 07.07.2016 по делу № А34-5094/2015 об истребовании доказательств (судья Маклакова О.И.).

В судебном заседании принял участие представитель общества с ограниченной ответственностью «Восточное кредитное агентство» – ФИО1 (паспорт, доверенность от 30.08.2016).

Определением Арбитражного суда Курганской области от 11.09.2015 (резолютивная часть от 09.09.2015) в отношении общества с ограниченной ответственностью «Тобол - Финанс» (ИНН <***>, ОГРН <***>, далее - должник) введена процедура банкротства наблюдение, временным управляющим утвержден ФИО2.

Решением суда от 02.02.2016 (резолютивная часть от 28.01.2016) в отношении должника открыто конкурсное производство; конкурсным управляющим должника утвержден ФИО2 (далее – конкурсный управляющий).

Конкурсный управляющий должника 14.03.2016 обратился в Арбитражный суд Курганской области с заявлением об истребовании у общества с ограниченной ответственностью «Восточное кредитное агентство» (далее – общество «Восточное кредитное агентство») следующих документов:

1) выписки о движении денежных средств должника по расчетному счету № <***> за период с 06.04.2011 по дату составления ответа на настоящий запрос, а также информацию о наличии денежных средств;

2) информации обо всех счетах должника за период с 06.04.2011 по дату составления ответа на настоящий запрос, открытых в открытом акционерном обществе небанковская кредитная организация «Городской расчетный центр» (далее – общество НКО «Городской расчетный центр»);

3) выписки о движении денежных средств по иным счетам должника в общество НКО «Городской расчетный центр», а также информацию о наличии денежных средств на них за период с 06.04.2011 по дату составления ответа на настоящий запрос;

4) копии кредитных и всех иных договоров заключенных с должником и дополнительных соглашений к ним, копии документов - первичной документации, предоставленной для заключения договоров, а также полную информацию об исполнении таких договоров с указанием задолженности, имеющейся на той или иной стороне, информацию об удержанных комиссиях в рамках исполнения таких договоров;

5) информации о том, выдавалась ли должнику корпоративная карта, если да, то когда и кому. Предоставить копию договора на предоставление корпоративной карты;

6) информации о том выдавалась ли должнику чековая книжка, и предъявлялись ли чеки от должника в целях получения денежных средств (кем, когда и на какую сумму);

7) заверенной банком копии юридического дела должника;

8) копии карточек с образцами подписей и оттиска печати, содержащей образцы подписей уполномоченных лиц по управлению расчетным счетом № <***>;

9) информации о том, приобретались ли должником векселя, и предъявлялись ли указанные векселя к оплате;

10) сведений обо всех заключенных между должником и обществом «Восточное кредитное агентство» договорах;

11) договора уступки прав требования № 12/12 от 25.12.2012, заключенного между должником и обществом «Восточное кредитное агентство»;

12) документы, перечисленные в пунктах 119, 122, 123-134, 136, 138- 148, 149-159,160-162, 163, 165, 176, 177, 183, 184, 193, 204, 208, 211, 219, 229, 231, 232, 266, 272, 277, 278 приложения № 1 к договору № 003-ИМ/2013 от 20.04.2014, где стороной договора, получателем или плательщиком денежных средств, заявителем, либо участником, являлся должник (с учетом дополнения).

Определением суда от 07.07.2016 ходатайство конкурсного управляющего должника удовлетворено. Суд истребовал у общества «Восточное кредитное агентство» копии документов о движении денежных средств и иной документации должника (т.2, л.д. 46-49).

С определением суда от 07.07.2016 не согласилось общество «Восточное кредитное агентство», обратившись с апелляционной жалобой, в которой просило определение изменить, сославшись на нарушение судом норм материального права, неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела.

Заявитель жалобы указал о невозможности предоставления выписки о движении денежных средств по расчетному счету № <***>, в связи с тем, что ее может предоставить только действующая кредитная организация. Суд не принял во внимание тот факт, что ответчик принял на хранение только документы на бумажных носителях, электронная база не принималась, в связи с чем, предоставить указанную выписку ответчик не имеет технической возможности.

Податель жалобы указал, что не имеет возможности выдать информацию обо всех счетах должника, поскольку данную информацию выдают налоговые органы, конкурсный управляющий обязан запросить в налоговом органе, в которой был поставлено на учет должник. В архиве имеются документы в бумажных носителях по расчетному счету № <***>, информации об иных счетах у ответчика нет.

Податель жалобы указал, что выписки о движении денежных средств по иным счетам должника, информация о наличии денежных средств за период с 06.04.2011 по дату составления ответа на запрос не может быть представлены по причине отсутствия информации в архиве.

Заявитель жалобы указал о невозможности предоставления копий кредитных договоров по причине того, что общество НКО «Городской расчетный центр» не являлось банковской организацией и в соответствии с лицензией осуществляло только расчетно-кассовое обслуживание, не выдавало кредиты и не привлекало депозитов.

Податель жалобы указал о невозможности предоставления информации о том, выдавались ли должнику корпоративная карта и чековая книжка, поскольку согласно перечню документации (архива) данные документы не передавались и в архиве отсутствуют.

Заявитель жалобы указал о невозможности предоставления документов, указанных в пункте 12 заявления конкурсного управляющего, поскольку бухгалтерские документы общества НКО «Городской расчетный центр» отражающие взаимоотношения банка с другими кредитными организациями, никакого отношения к взаимоотношениям с должником не имеет. Конкурсный управляющий не в праве запрашивать документы, касающиеся правоотношений иных лиц, кроме должника.

Кроме того, податель жалобы отметил, что истребованные документы и информация о том, приобретались ли должником векселя, предъявлялись ли к оплате; сведения обо всех заключенных между должником и ответчиком договорах; о договоре уступки прав требования, были предоставлены.

До начала судебного заседания, посредством системы подачи документов в электронном виде «Мой арбитр» от конкурсного управляющего поступил отзыв на апелляционную жалобу (рег.№34502 от 30.08.2016), который приобщен к материалам дела в порядке статьи 262 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Представитель подателя апелляционной жалобы поддержал доводы апелляционной жалобы в полном объеме, заявил возражения в отношении доводов, приведенных управляющим в отзыве на жалобу.

Иные лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы уведомлены посредством почтовых отправлений, а также размещения информации на официальном сайте суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», в судебное заседание не явились, представителей не направили.

В соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено судом апелляционной инстанции в отсутствие иных лиц, участвующих в деле, их представителей.

Законность и обоснованность судебного акта проверены судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела и установлено судом, 25.12.2012 между должником (цедент) и ответчиком (цессионарий) заключен договор уступки прав требования №12/12 (т.1, л.д. 104-109), согласно условиям которого, цедент уступает, а цессионарий принимает в полном объеме права требования цедента к обществу НКО «Городской расчетный центр» в сумме 35 054 163,99 рублей.

У должника в период с 06.04.2011 по 26.12.2014 был открыт расчетный счет № <***> в обществе НКО «Городской расчетный центр».

23.11.2012 на основании заявления Центрального банка Российской Федерации Арбитражным судом Курганской области возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) общества НКО «Городской расчетный центр» (№А34-5666/2012). Решением арбитражного суда от 20.12.2012 по делу №А34-5666/2012 общество НКО «Городской расчетный центр» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство. Определением Арбитражного суда Курганской области от 28.10.2014 по делу №А34-5666/2012 в отношении общества НКО «Городской расчетный центр» конкурсное производство завершено. 26.12.2014 в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о прекращении деятельности организации.

Согласно ответу Центрального банка Российской Федерации от 09.02.2016 №Т537-5-1-89/1129 (т.1, л.д.76) документы временного срока хранения по решению комитета кредиторов общества НКО «Городской расчетный центр» (протокол №1 от 28.03.2013) переданы на хранение по договору от 20.04.2013 № 003-ИМ/2013 обществу «Восточное кредитное агентство» - кредитору общества НКО «Городской расчетный центр».

Так, 20.04.2013 между обществом НКО «Городской расчетный центр» (поклажедатель) и ответчиком (хранитель) заключен договор №003-ИМ/2013 (т.1, л.д. 102-103), согласно условиям которого поклажедатель передает, а хранитель принимает на хранение документацию (архив) поклажедателя в соответствии с перечнем, а также иную документацию должника, передаваемую хранителю согласно дополнительного перечня до даты ликвидации должника по акту приема-передачи (пункт 1.1 договора).

Срок хранения установлен с 20.04.2013 по 31.12.2018, по истечении указанного срока переданная документация подлежит утилизации (пункт 1.2 договора).

Согласно перечню документации (архива) к договору от 20.04.2013 хранитель принял от поклажедателя на хранение документы (№№1-297) (т.1, л.д. 116-141).

Поскольку руководителем должника не исполнены требования Закона о банкротстве, касающиеся передачи документации должника конкурсному управляющему, конкурсным управляющим 14.01.2016 направлен в общество «Восточное кредитное агентство» соответствующий запрос №02-05-АУ от 12.01.2016 о предоставлении документов и информации, необходимой для проведения процедуры банкротства. Документы до настоящего времени конкурсному управляющему не переданы.

Полагая, что имеются основания для истребования документации должника в судебном порядке у ответчика, поскольку не обеспечена передача документов должника, конкурсный управляющий обратился в суд с соответствующим ходатайством. В качестве правового обоснования указаны статьи 66 Арбитражного кодекса Российской Федерации.

В суд первой инстанции ответчик представил письменный отзыв, в котором указал, что документы, истребуемые пунктами 1-9 заявления, возможно, у заинтересованного лица имеются, но их наличие установить не представляется возможным; по пунктам 1-3 требования информация может быть представлена только действующей кредитной организацией. информация о счетах должника может быть получена в налоговом органе, по месту регистрации юридического лица, истребуемые документы у заинтересованного лица отсутствуют; по пункту 4 требования договоры заинтересованному лицу на хранение не передавались; по пунктам 5 и 8 информация не передавалась; представил информацию по векселям (пункт 9 требования); по пункту 10 требования конкурсным управляющим не указан период, за который истребуются договоры. Кроме того, указано, что за период с 17.08.2014 по 17.08.2015 сделки с должником не заключались, представлена копия договора № 12/12 от 25.12.2012 (пункт 11 требования) (т.1, л.д.98-99).

Конкурсным управляющим представлены возражения на отзыв заинтересованного лица (т.2, л.д. 12-14).

Удовлетворяя заявления, суд первой инстанции исходил из того, что доказательства передачи конкурсному управляющему ответчиком истребуемых документов в суд не представлены, равно как и не представлено доказательств наличия объективных обстоятельств, свидетельствующих об утрате документации.

Оснований для отмены судебного акта не имеется, исходя из следующего.

В соответствии со статьей 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пунктом 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) дела о банкротстве юридических лиц рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом.

В силу статьи 2 Закона о банкротстве конкурсное производство - процедура, применяемая в деле о банкротстве к должнику, признанному банкротом, в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов.

Последствия открытия конкурсного производства определены статьей 126 Закона о банкротстве.

Так, в соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника (за исключением полномочий общего собрания участников должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

В силу пункта 1 статьи 129 Закона о банкротстве с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом.

Полномочия конкурсного управляющего установлены статьей 129 Закона о банкротстве и обусловлены целями, для которых вводится процедура конкурсного производства.

Согласно правовой позиции, изложенной в пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

В соответствии с частью 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

Согласно статьям 9, 10 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее - Закон о бухгалтерском учете) все хозяйственные операции, проводимые организацией, подлежат оформлению первичными учетными документами, на основании которых ведется бухгалтерский учет без каких-либо пропусков или изъятий.

В силу пункта 1 статьи 7 Закона о бухгалтерском учете ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

В соответствии со статьей 29 Закона о бухгалтерском учете первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

Согласно статье 40.1 Федерального закона от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности» кредитная организация обязана отражать все осуществленные операции и иные сделки в базах данных на электронных носителях, позволяющих обеспечить хранение содержащейся в них информации не менее чем пять лет с даты включения информации в базы данных, и обеспечивать возможность доступа к такой информации по состоянию на каждый операционный день.

Обеспечение хранения информации, содержащейся в базах данных, ведение которых предусмотрено указанной статьей, осуществляется также путем создания их резервных копий.

Для удовлетворения заявленного конкурсным управляющим требования суду необходимо установить конкретный перечень истребуемых документов, а также исследовать вопрос фактического их нахождения у лица, требования к которому о возложении обязанности передать документы предъявлены, так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не будет обладать признаками исполнимости (статья 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Запрошенные конкурсным управляющим сведения являются необходимой информацией, при отсутствии которой невозможно надлежащим образом исполнить обязанности конкурсного управляющего, предусмотренные действующим законодательством, и предпринять все необходимые меры в интересах самого должника и кредиторов в рамках процедуры банкротства должника.

Общество НКО «Городской расчетный центр» являлось кредитной организацией. В материалы дела не представлено доказательств того, что данное общество осуществляло исключительно расчетно-кассовое обслуживание.

Проанализировав общедоступные сведения «Картотека арбитражных дел» по делу №А34-5666/2012, согласно которым конкурсным управляющим общества НКО «Городской расчетный центр» ФИО3 в рамках процедуры банкротства документы должника не истребовались, к субсидиарной ответственности за непередачу документов руководители не привлекались, суд первой инстанции обоснованно посчитал, что все документы кредитной организации в адрес конкурсного управляющего были представлены в рамках проведения процедуры. Установив, что в ответе от 13.01.2016 исх. №16 на запрос управляющего должника конкурсный управляющий кредитной организации ФИО3 пояснил, что в ходе конкурсного производства вся документация должника сдана на архивное хранение ответчику (данные обстоятельства не опровергнуты), суд первой инстанции пришел к верному выводу о том, что конкурсный управляющий кредитной организации ФИО3 передал все необходимые документы на хранение ответчику.

Между тем, общество «Восточное кредитное агентство» доказательств передачи документов управляющему не представило, равно как и доказательств наличия объективных обстоятельств, свидетельствующих об утрате документации (статьи 9, 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Исследовав и оценив представленные в дело доказательства, доводы и возражения сторон, суд первой инстанции, установив, что в материалы дела не представлены доказательства надлежащего исполнения обязанности по передаче истребуемых документов, пришел к верному выводу о наличии оснований для удовлетворения заявления конкурсного управляющего.

Доводы подателя жалобы об отсутствии у него истребуемых доказательств не принимаются, поскольку опровергаются представленными документами и пояснениями самого ответчика относительно возможного наличия документов, проверить которое, по его мнению, не представляется возможным.

Апелляционный суд полагает, что доводы, приведенные в апелляционной жалобе, сводятся к организации фактического исполнения судебного акта, которые подлежат разрешению в ином предусмотренном законом порядке, и о необоснованности выводов суда не свидетельствуют.

Поскольку иных причин невозможности передачи документации не названо, а названные необоснованны, следует признать, что обстоятельства невозможности передачи таковой документально не подтверждены.

Следовательно, определение арбитражного суда первой инстанции отмене, а апелляционная жалоба – удовлетворению не подлежат.

Нарушений норм процессуального права, являющихся основанием для отмены судебного акта в соответствии с пунктом 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не установлено.

В соответствии с пунктом 3 статьи 61 Закона о банкротстве по результатам рассмотрения настоящей жалобы суд апелляционной инстанции принимает постановление, которое является окончательным. Пересмотр постановления суда апелляционной инстанции в порядке кассационного производства законодательством не предусмотрен; возможно дальнейшее обжалование судебных актов в надзорном порядке.

Подача апелляционной жалобы на обжалуемое определение в рамках дела о банкротстве государственной пошлиной не облагается (статья 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации).

Руководствуясь статьями 176, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Курганской области от 07.07.2016 по делу № А34-5094/2015 оставить без изменения, апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Восточное кредитное агентство» – без удовлетворения.

Председательствующий судья Л.В. Забутырина

Судьи: С.Д. Ершова

С.А. Карпусенко