Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-38401/2021) общества с ограниченной ответственностью «КаргоИмпЭксЛтд.» на решение Арбитражного суда Калининградской области от 30.09.2021 по делу № А21-3164/2021 (судья
Генина С.В.), принятое по иску

компании Адебола Холдингс Лимитед

к обществу с ограниченной ответственностью «КаргоИмпЭксЛтд.»

об обязании предоставить документы

установил:

Единственный участник общества с ограниченной ответственностью «КаргоИмпЭксЛтд.» компания Адебола Холдингс Лимитед (Adebola Holdi№gs Limited) (учреждена в соответствии с законодательством Республики Кипр, регистрационный номер НЕ 295026, адрес: Колонакиу 12, Вест блок, 1-й эт. пом ./оф. 101, Агиос Асанасиос, 4103, Республика Кипр, г.Лимассол; далее - истец, Компания) обратился в Арбитражный суд Калининградской области с иском к обществу c ограниченной ответственностью «КаргоИмпЭксЛтд.» (ОГРН 1053903273753, ИНН 3906142885, адрес: 236020, г.Калининград, ул.Заводская, 11М; далее -ООО «КаргоИмпЭксЛтд.», Общество, ответчик), в котором с учетом уточнений исковых требований, принятых судом в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), просил обязать Общество представить копии документов в течении 5 дней с даты вступления судебного акта в законную силу направить Компании по адресу: 101000, г.Москва, ул.Мясницкая,24/7, стр.3 оф.438, а также по электронному адресу: mail@i№tercessia.ru, заверенные подписью руководителя и печатью Общества копии следующих документов:

1. устава со всеми изменяющими документами,

2.документ, подтверждающий государственную регистрацию общества (свидетельство ОГРН, свидетельство ИНН),

3. утверждённые общим собранием участников внутренние документы общества, регулирующие деятельность его органов (а также последние актуальные редакции) за период с 01.02.2018 по 01.02.2021,

4. сведения о структурных подразделениях общества, положения о структурных подразделениях, положения о филиале или представительстве общества, сведения о месте их расположения,

5. список работников структурных подразделений общества с указанием должностей,

6. годовые отчёты общества за период с 01.02.2018 по 01.02.2021,

7. годовой бухгалтерской (финансовой) отчётности и аудиторское заключение к ней за период с 01.02.2018 по 01.02.2021,

8. решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг,

9. протоколов общих собраний участников (очередных и внеочередных) за период с 01.02.2018 по 01.02.2021,

10. списка лиц, имеющих право участвовать в общем собрании общества, а также имевших такое право за период с 01.02.2018 по 01.02.2021,

11. списки аффилированных лиц общества за период с 01.02.2018 по 01.02.2021,

12. заключения ревизионной комиссии общества (ревизора) за период с 01.02.2018 по 01.02.2021, 13. договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность,

14. отчёты оценщиков об оценке имущества, в отношении которого обществом совершались сделки, которые в соответствии с Законом об ООО являются крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность за период с 01.02.2018 по 01.02.2021 г.

15. состав лиц, избранных в качестве членов совета директоров общества с контактными данными,

16. протоколы заседаний совета директоров общества за период с 01.02.2018 по 01.02.2021г.,

17.действующее положение о ревизоре, утвержденное компетентным органом, а при его отсутствии положение (внутренний документ), регламентирующее деятельность ревизора,

18. действующее положение о совете директоров, утвержденное компетентным органом, а при его отсутствии положение (внутренний документ), регламентирующее деятельность совета директоров,

19. действующее положение о собрании участников, утвержденное компетентным органом, а при его отсутствии - положение (внутренний документ), регламентирующее деятельность собрания участников,

20. действующее положение о единоличном исполнительном органе, утвержденное компетентным органом, а при его отсутствии положение (внутренний документ), регламентирующее деятельность единоличного исполнительного органа,

21. сведения о резервном фонде, порядок пополнения, положение о резервном фонде,

22. протоколы заседаний коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции) за период с 01.02.2018 по 01.02.2021г,

23. документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на балансе (включая договоры, на основании которых было приобретено такое имущество),акты приёма-передачи и иные документы за период с 01.02.2018 по 01.02.2021 (п.п. 13 п. 2 ст. 50 Закона об ООО);

24. действующие кредитные договоры, договоры займа и иные долговые обязательства общества (включая векселя), а также аналогичные договоры, заключенные обществом за период с 01.02.2018 по 01.02.2021г.,

25. действующие договоры залога долей, акций, ипотеки,

26. действующие договоры, устанавливающие обременения в отношении имущества общества, а также аналогичные договоры, заключённые обществом за период с 01.02.2018 по 01.02.2021 г.

27. действующие договоры аренды недвижимого имущества, 28.годовые и промежуточные балансы за период с 01.02.2018 по 01.02.2021г., 29.документы бухгалтерского учёта, включая бухгалтерский баланс, расшифровки к бухгалтерскому балансу, данные о забалансовых счетах, выписки из регистров бухгалтерского учёта, не нашедшие своего прямого отражения в бухгалтерском балансе, отчёты о движении денежных средств, отчёт о финансовых результатах за период с 01.02.2018 по 01.02.2021г.,

30. налоговые декларации об уплате НДС, налога на прибыть организаций, налога на имущество организаций, земельного налога, акцизов за период с 01.02.2018 по 01.02.2021г.,

31.управленческую отчётность: отчёты по финансовому результату, отчёты по балансу, отчёты по денежным средствам, общий отчет по доходам и расходам, отчёты по структуре себестоимости, отчёты по отдельным разделам расходов: сырьё и материалы, фонд оплаты труда, маркетинговые расходы и прочее, бюджеты по доходам и расходам, скользящий прогноз, отчёты по оборотному капиталу, отчёты по внеоборотному капиталу, отчёты по финансовым активам и обязательствам, отчёты по прочим обязательствам, отчёты по структуре собственного капитала, бюджеты по балансу за период с 01.02.2018 по 01.02.2021г., 32.финансовую отчётность по Международным стандартам финансовой отчетности и Российским стандартам бухгалтерского учета за период с 01.02.2018 по 01.02.2021г.,

33. сведения о действующих доверенностях и ЭЦП, выданных от имени общества (вместе с соответствующими копиями) по состоянию на 01.02.2021г., 34.сведения о принадлежащих обществу ценных бумагах (в том числе акциях, облигациях), криптовалюте,

35. действующие трудовые договоры с работниками общества, включая все приложения и дополнения к ним, а также иные документы, предусматривающие выплаты работникам общества, а также аналогичные договоры, 36.действующие договоры, размер платы или стоимость встречного предоставления, по которым превышает сумму 500 000 руб.,

37. копии договоров с организациями, оказывающими юридическое сопровождение общества, аудиторами (аудиторские соглашения), консультантами, агентами за период 01.02.2018 по 01.02.2021,

38. штатное расписание, сведения о заключенных коллективных договорах,

39. положения о внутреннем трудовом распорядке,

40. сведения о созданных профсоюзах,

41. договоры, направленные на приобретение или отчуждение недвижимого имущества общества, заключенные обществом за период с 01.02.2018 по 01.02.2021,

42. договоры дарения, заключенные обществом за период с 01.02.2018 по 01.02.2021г.,

43. судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска,

44. Реестр договоров (иных сделок) по состоянию на 01.02.2021,

45. сведения и документы по результатам проверок административных органов РФ,

46. сведения и документы по результатам проверок правоохранительных органов РФ за период с 1.02.2018г. по 1.02.2021г.,

47. сведения о поданных жалобах сотрудников на нарушение законодательства о труде за период с 1.02.2018г. по 1.02.2021г.,

48. копии всех заключённых соглашений, договоров с обществом с ограниченной ответственностью «Лига» (ИНН 3914024426) за период с 01.02.2018 по 01.02.2021,

49. копии всех заключённых соглашений, договоров с обществом с ограниченной ответственностью «Хороший дом» (ИНН 3905058203) за период с 01.02.2018 по 01.02.2021.

Также на случай неисполнения ответчиком решения суда в части передачи документов по истечении семи рабочих дней с даты вступления его в законную силу, истец просил взыскать с Общества в пользу Компании денежные средства (судебную неустойку) в размере 50 000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения до дня его фактического исполнения.

Решением Арбитражного суда Калининградской области от 30.09.2021 исковые требования в части обязания Общества направить Компании заверенные копии указанных документов удовлетворены. На случай неисполнения Обществом решения в части передачи документов по истечении пяти рабочих дней с даты вступления решения в законную силу, С общества в пользу Компании присуждена к взысканию судебная неустойка в размере 5000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения до дня его фактического исполнения. В остальной части иска отказано. С Общества в пользу Компании взыскано 6000 судебных расходов по оплате государственной пошлины по иску.

Ответчик, не согласившись с решением суда, подал апелляционную жалобу, в которой просит решение отменить и принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении исковых требований.

В обоснование доводов апелляционной жалобы Общество указало, что исковое заявление в интересах Компании подписано представителем Потёмкиным М.Д., при этом в материалах дела отсутствуют документы, свидетельствующие о наличии соответствующих полномочий у указанного лица.

Также Общество указало, что утверждение суда о том, что Общество не заявляло возражений по наименованию и перечню истребуемых документов, противоречит материалам дела, поскольку возражения были изложены в отзыве Общества на исковое заявление, при этом суд первой инстанции не исследовал предоставленный ответчиком в материалы дела акт приёма-передачи документов от 21 апреля 2019 года, подписанный от имени Общества единоличным исполнительным органом, а от имени его акционера Компании – гражданином Макаренко П.А. по доверенности от 04.02.2019, и подтверждающий, по мнению подателя жалобы, фактическое исполнение ответчиком обязанности по передачи копий документов его участнику, а также правомерность повторного непредоставления документов участнику, указанных в обжалуемом решении под номером: 1-4, 7, 8, 11, 17, 18, 21, 23, 24-25, 27-28, 30-35, 39, 43.

Кроме того, податель жалобы указал, что судом не было принято во внимание, что часть документов Общество вправе передать участнику только при наличии подписанного соглашения о конфиденциальности, а также то, что положения Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», Устава или других внутренних документов Общества не предусматривают обязанность последнего по направлению истребуемой истцом документации по электронной почте.

Помимо этого, податель жалобы указал на несостоятельность ссылки суда первой инстанции на Перечень типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения, утвержденным Приказом Минкультуры России от 25.08.2010 № 558, поскольку приказ от 25.08.2010 № 558 и содержащийся в нём перечень документов признаны утратившими Силу с 18 февраля 2020 года.

26.01.2022 в апелляционный суд поступило уведомление Компании об отзыве полномочий поверенных по доверенности от 15 октября 2020 года со ссылкой на то, что Компанией лица, указанные в доверенностях, не уполномочивались.

25.01.2022 в апелляционный суд поступило заявление Общества о рассмотрении дела в отсутствие его представителя, также содержащие ходатайство о приобщении в материалы дела акта о приеме-передаче документов от 01.12.2021, подтверждающий исполнение вышеуказанного решения и реализацию права участника на получение доступа к документам Общества.

26.01.2022 в апелляционный суд поступил отзыв на апелляционную жалобу, согласно которому Компания просит решение оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

В судебном заседании представитель Компании по доводам апелляционной жалобы возражал, поддержал позицию отзыва на апелляционную жалобу.

Общество, надлежащим образом извещенное о времени и месте судебного заседания, явку своего представителя не обеспечило, в связи с чем дело рассмотрено в отсутствие их представителей в соответствии со статьями 123, 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее -
АПК РФ).

Законность и обоснованность решения проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, Компания является, единственным участником Общества.

Истцом в адрес ответчика 30.11.2020 и 04.02.2021 были направлены запросы с требованием о предоставлении копий документов Общества по адресу: 101000, г.Москва, ул.Мясницкая,24/7, стр.3 оф.438, а также по электронному адресу:та11@1шегсе881а.га (перечень запрашиваемых документов идентичен заявленным требованиям).

Согласно почтовым идентификаторам требования направлены по юридическому адресу Общества, однако последним получены не были и возвращены отправителю за истечением срока хранения.

Указанные обстоятельства ответчиком не оспариваются.

Поскольку запрошенные документы Обществом представлены не были, Компания обратилась в арбитражный суд с настоящим иском.

Возражая против удовлетворения исковых требований, ответчик указал, что исковое заявление от имени Компании подписано неуполномоченным лицом; ряд документов ранее передавались Компании по акту от 21.04.2019; истцом необоснованно требование о направлении документов по почтовому электронному адресу истца; между сторонами отсутствует соглашение о конфиденциальности; истцом не конкретизированы запрашиваемые документы.

Суд первой инстанции, исследовав и оценив в соответствии со статьей 71 АПК РФ представленные в материалы дела доказательства, признал исковые требования обоснованными и подлежащими удовлетворению, уменьшив при этом размер неустойки на случай неисполнения ответчиком решения суда до 5000 руб.

Изучив материалы дела, заслушав объяснения представителя Компании, проверив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции не находит оснований для ее удовлетворения и отмены обжалуемого судебного акта, в связи со следующим.

В соответствии с абзацем 3 пункта 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) и абзацем 3 пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон № 14-ФЗ) участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в порядке, установленном учредительными документами.

Общество по требованию участника обязано обеспечить ему доступ к документам, перечисленным в пункте 2 статьи 50 Закона № 14-ФЗ.

Пунктом 30.13 Устава Общества также предусмотрен перечень документов которое обязано хранить Общество.

При этом, как следует из разъяснений Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, данных в пункте 3 информационного письма от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участниками хозяйственных обществ» (далее - Информационное письмо № 144), участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Как следует из разъяснений, данных в пункте 1 Информационного письма
№ 144, при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Пунктом 3 статьи 50 Закона № 14-ФЗ предусмотрено, что общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктом 2 статьи 50 Закона № 14-ФЗ, в течение пяти дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

В силу части 1 статьи 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Факт обращения истца к Обществу с требованиями предоставить документы о деятельности Общества подтвержден материалами дела.

Разрешая спор, суд первой инстанции правомерно исходил из того, что требование истца о предоставлении копий документов, указанных в резолютивной части решения, ответчик не исполнил, чем нарушил содержащиеся в законе предписания и права Компании как участника Общества.

Запрашиваемые истцом документы, в части удовлетворенных судом требований, содержат экономическую информацию, представляющую практический интерес для участника, обладание такого рода информацией является необходимым условием для реализации участниками Общества принадлежащих ему правомочий на участие в управлении делами Общества, а также иных правомочий, предусмотренных Законом № 14-ФЗ, Уставом Общества, и вытекающих из их статуса участника Общества.

Требования истца содержат в себе в достаточной мере конкретизированный перечень документов и порядок их передачи.

Доводы Общества о предоставлении истцу ранее части истребуемых документов со ссылкой на акт о приеме-передаче документов от 21.04.2019, являлись предметом исследования суда первой инстанции и правомерно отклонены, поскольку полномочия лица получившего документы по указанному акту не подтверждены и ставятся под сомнение истцом, перечень документов не конкретизирован и не позволяет суду считать исполненным требование единственного участника. В этой связи, апелляционный суд также полагает ненадлежащим доказательством исполнения решения суда по настоящему делу акт о приеме-передаче документов от 01.12.2021, представленный Общество при рассмотрении дела в суде апелляционной инстанции.

Наличие конфиденциальной информации (или персональных данных) в истребуемых документах, вопреки доводам подателя жалобы, не препятствует истцу в их получении, при том, что, исходя из абзаца 2 пункта 15 Информационного письма № 144, в случае, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять.

Более того, как верно указал суд первой инстанции, ответчик не уточнил, какая из запрашиваемой истцом информация о деятельности Общества является конфиденциальной и не представил доказательств указанного. в свою очередь отсутствие соглашения о неразглашении конфиденциальной информации, само по себе не может являться основанием для отказа в удовлетворении иска, при том, что с требованием о подписании соответствующего соглашения ответчик к истцу не обращался.

Довод ответчика о необоснованности требования о направлении документов по почте (электронной почте) подлежит отклонению как несостоятельный применительно к пункту 3 статьи 50 Закона № 14-ФЗ.

Кроме того, апелляционный суд учитывает, что в ходе рассмотрения дела в суде первой инстанции в судебном заседании 20.07.2021 представитель истца предложил ознакомить его с истребуемыми документами в офисе Общества, для реализации намерения сторон и возможного внесудебного урегулирования спора, в связи с чем судом первой инстанции был объявлен перерыв в судебном заседании до 27.07.2021.

В письменных пояснениях, в порядке статьи 81 АПК РФ, Компания сообщила суду, что ответчик от предоставления документов уклонился, доказательств обратногоь Обществом не представлено.

При таких обстоятельствах, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о том, что ответчиком были нарушены права истца как участника Общества на получение информации о деятельности юридического лица, и правомерно удовлетворены исковые требования Компании.

Кроме того, вопреки доводам подателя жалобы, суд первой инстанции также правомерно отклонил ходатайство Общества об оставлении иска без рассмотрения со ссылкой на подписание иска от имени Компании неуполномоченным лицом.

Так, доверенность представителю, подписавшему иск, выдана Промежуточным Депозитарием (единоличный исполнительный орган) Савваса Саввы, действующим на основании приказа от 11.11.2020, вынесенного Окружным судом города Лимассол, Республика Кипр, по корпоративному спору.

Пунктом «Г» указанного приказа предусмотрено, что Промежуточный Депозитарий истца имеет право принимать все необходимые меры и/или шаги и/или действия для получения полного доступа к; книгам и/или реестрам и/или любым другим документам и/или информации, в печатном и/или электронном виде, имеющим отношение к акциям и/или имущественным активам и/или деятельности и/или доходам и/или финансовым операциям и/или долгам и/или обязательствам и/или корпоративным вопросам и/или отчуждении имущественных активов и/или бизнеса ответчиков 1 по 4 и/или любых других компаний и/или имущественных активов, которые перейдут во владении и/или под контроль Промежуточного Депозитария в соответствии с положениями настоящего постановления, таким образом, каким Промежуточный Депозитарий сочтет целесообразным и/или необходимым для выполнения своих обязанностей и/или полномочий и/или инструкций.

Соответствующие изменения были внесены в реестр юридических лиц Республики Кипр, что подтверждается Выписками из реестра юридических лиц Республики Кипр, после чего выдана доверенность от 17.12.2020, заверенная надлежащим образом, с полномочиями, в том числе на подачу и подписание иска.

Пункт 33 Постановления Пленума ВАС РФ от 12.10.2006 №55, на который ссылается Общество, как верно указал суд первой инстанции не применим к рассматриваемым правоотношениям.

Доводы Общества о том, что в мотивировочной части решения суд первой инстанции сослался на утративший силу Перечень типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения, утвержденный Приказом Минкультуры России от 25.08.2010 № 558, подлежит отклонению как несостоятельные, поскольку указанно обстоятельство не привело к принятию не правильного судебного акта. Более того, Приказом Росархива от 20.12.2019 № 236 был утвержден новый Перечень типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков их хранения, при этом истребуемые истцом документы не противоречат данному перечню.

При указанных обстоятельствах суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для удовлетворения апелляционной жалобы, доводы которой не опровергают правомерности выводов суда, а лишь выражают несогласие с ними, в связи с чем не могут служить основанием для отмены состоявшегося судебного акта.

Судом первой инстанции установлены все фактические обстоятельства и исследованы доказательства, представленные сторонами по делу, правильно применены подлежащие применению нормы материального права, обстоятельства, установленные статьей 270 АПК РФ в качестве оснований для отмены либо изменения судебного акта, апелляционным судом не установлены.

В порядке статьи 110 АПК РФ расходы по уплаченной государственной пошлине по апелляционной жалобе относятся на ее подателя.

Руководствуясь статьями 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

Решение Арбитражного суда Калининградской области от 30.09.2021 по делу № А21-3164/2021 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.

Председательствующий

В.Б. Слобожанина

Судьи

Е.К. Зайцева

С.М. Кротов