Гражданский кодекс часть 1

по заявлению публичного акционерного общества Национальный банк «ТРАСТ» о включении в реестр требований кредиторов в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Росскат-сырье»

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью «Меркурий» обратилось в Арбитражный суд Самарской области с заявлением о признании несостоятельным (банкротом) общество с ограниченной ответственностью «Роскат-Сырье» (далее – ООО «Роскат-Сырье», должник), мотивируя заявленные требования неисполнением должником требования в размере 783 349, 80 руб.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 19.09.2018 возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) ООО «Роскат-Сырье».

Определением Арбитражного суда Самарской области от 30.10.2018 в отношении ООО «Росскат-Сырье» введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Захаров Михаил Алексеевич. Сообщение о введении наблюдения в отношении должника опубликовано в газете «Коммерсантъ» №203 от 03.11.2018.

Решением Арбитражного суда Самарской области от 29.04.2019 в отношении должника ООО Росскат-Сырье» открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев. Конкурсным управляющим должника утвержден Захаров Михаил Алексеевич, член Ассоциации «Московская саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих».

Национальный банк «ТРАСТ» (ПАО) обратилось в арбитражный суд с заявлением, в котором просит включить в реестр требований кредиторов требование на сумму 2 788 038 099,72 рублей, в том числе 1 978 754 369,99 рублей - основной долг, 719 865 228,19 рублей - проценты, 89 418 501,53 - пени по договору поручительства Ф 700-00305-16 от 28.06.2016, обеспечивающему исполнение обязательств ООО «Вертикаль» по кредитным договорам № 700-00443-10 от 12.03.2010, № 700-00938-12 от 04.06.2012, № 700-00943-12 от 04.06.2012, № 700-00946-12 от 04.06.2012, № 700-00951-12 от 04.06.2012.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 27.12.2021, оставленным без изменений постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 24.03.2022, в удовлетворении заявления публичного акционерного общества Национальный банк «ТРАСТ» (вх. №168812 от 18.08.2020) о включении требования в реестр требований кредиторов ООО «Росскат-сырье» отказано.

Обжалуя принятые судебные акты в кассационном порядке, Национальный банк «ТРАСТ» (ПАО) просит их отменить и направить дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции, мотивируя кассационную жалобу нарушением судебными инстанциями норм материального права.

Проверив законность обжалуемых судебных актов по правилам главы 35 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив доводы кассационной жалобы и отзывов конкурсного управляющего должника, Тарана Н.В., ответчика, судебная коллегия не находит правовых оснований для удовлетворения кассационной жалобы.

В обоснование заявленных требований заявитель указал, что в период с 2010 по 2012 год между акционерным обществом АВТОВАЗБАНК (далее - АО БанкАВБ) и ООО «Рекон», ООО «ТехноИнвест», ООО «Базис плюс», ООО «Тантьема» (правопредшественники должника - ООО «Вертикаль», далее-Заёмщик, Основной должник) - заемщиками заключен ряд кредитных договоров, а именно: № 700-00443-10 от 12.03.2010 года на сумму 138 688 460 рублей; № 700-00938-12 от 04.06.2012 года на сумму 628 317 000 рублей; № 700-00943-12 от 04.06.2012 ода на сумму 363 570 420 рублей; № 700-00946-12 от 04.06.2012 года на сумму 612 407 000 рублей; № 700-00951-12 от 04.06.2012 года на сумму 287 739 800 рублей (далее – кредитные договоры).

Между ООО «Росскат-Сырье» (далее - Поручитель) и АО Банк АВБ заключен договор поручительства 28.06.2016 № 700-00305-16 (далее - договор поручительства) по условиям которого Поручитель обязался отвечать перед Кредитором за исполнение ООО «Вертикаль» кредитных обязательств (п. 12, 2 договора поручительства).

Задолженность ООО «Вертикаль» по каждому из кредитных договоров образовалась в результате следующих обстоятельств:

между АО Банк АВБ и ООО «Рекон» (14.03.2016 реорганизовано в форме присоединения к ООО «Базис Плюс», которое реорганизовано в форме присоединения к ООО «Вертикаль»13.01.2017) заключен кредитный договор от 12.03.2010 № 70000443-10 (далее - кредитный договор №1). Кроме того сторонами заключен ряд дополнительных соглашений.

Размер просроченной задолженности по кредитному договору № 700-00443-10 от 12.03.2010 составил 135 272 513,94 рублей - основной долг, 48 026126,75 рублей - проценты и 6 112 868,62 - пени.

Между АО Банк АВБ и ООО «ТехноИнвест» (15.03.2016 реорганизовано в форме присоединения к ООО «Базис Плюс», которое реорганизовано в форме присоединения к ООО «Вертикаль» 13.01.2017) заключен кредитный договор от 04.06.2012 № 700-00938-12 (далее - кредитный договор №2). Кроме того сторонами заключен ряд дополнительных соглашений.

Размер задолженности по кредитному договору № 700-00938-12 от 04.06.2012 составил 617 396 554,42 рублей - основной долг, 227 568 699,35 рублей - проценты и 27 899 710,84 рублей - пени.

1) между АО Банк АВБ и ООО «Базис плюс» (реорганизовано в форме присоединения к ООО «Вертикаль» 13.01.2017) заключен кредитный договор от 04.06.2012 № 700-00943-12 (далее - кредитный договор №3). Кроме того сторонами заключен ряд дополнительных соглашений.

Размер просроченной задолженности по кредитному договору № 700-00943-12 от 04.06.2012 года составил 341 583 477,24 рублей - основной долг, 121 273 205,51 рублей - проценты и 15 435 914,20 рублей - пени.

2) между АО Банк АВБ и ООО «Тантьема» (05.04.2016 реорганизовано в форме присоединения к ООО «Базис Плюс», которое реорганизовано в форме присоединения к ООО «Вертикаль» 13.01.2017) заключен кредитный договор от 04.06.2012 № 700-00946-12 (далее - кредитный договор №4). Кроме того сторонами заключен ряд дополнительных соглашений.

Размер просроченной задолженности по кредитному договору № 700-00946-12 от 04.06.2012 составил 601 763 077,72 рублей - основной долг, 221 806 292,82 рубля - проценты и 27193 245,16 рублей - пени.

3) между АО Банк АВБ и ООО «Рекон» (14.03.2016 реорганизовано в форме присоединения к ООО «Базис Плюс», которое реорганизовано в форме присоединения к ООО «Вертикаль» 13.01.2017) заключен кредитный договор от 04.06.2012 № 700-00951-12 (далее-кредитный договор №5). Кроме того сторонами заключен ряд дополнительных соглашений.

Размер просроченной задолженности по кредитному договору № 700-00951-12 от 04.06.2012 года составил 282 738 746,67 рублей - основной долг, 101 190 903,76 рубля - проценты и 12 776 762,71 рубля - пени.

Должник (его правопредшественники) обязательства по возврату кредитных денежных средств не исполнили, в связи с чем, у должника образовалась задолженность в размере 2 788 038 099,72 руб.

В связи с допущенной просрочкой Банк 15.01.2020 обратился в Арбитражный суд Самарской области с заявлением о признании ООО «Вертикаль» несостоятельным (банкротом) в порядке ст. 7 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

Решением Арбитражного суда Самарской области от 02.07.2020 (резолютивная часть от 29.06.2020) по делу № А55-882/2020 общество с ограниченной ответственностью «Вертикаль» (443013, Самарская область, г. Самара, Московское шоссе, д. 17, эт. 1А, ИНН 6317048122, ОГРН 1036300673837) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство по упрощенной процедуре ликвидируемого должника.

В ЕГРЮЛ 07.03.2019 внесена запись о завершении реорганизации АО «АВТОВАЗБАНК» в форме присоединения к Национальному банку «ТРАСТ» (ПАО).

В силу п. 1.1. договора поручительства поручитель обязывается перед кредитором отвечать за исполнение должником его обязательств, в том числе обязательств, которые возникнут в будущем.

При неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обязательства, обеспеченного поручительством, поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно (п. 1.2. договора поручительства).

В связи с тем, что основной должник признан банкротом, Банк обратился в суд с настоящим заявлением.

Исследовав и оценив представленные в материалы дела доказательства в их совокупности и взаимной связи, руководствуясь положениями статей 157, 363 Гражданского кодекса Российской Федерации, Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 12.07.2012 N 42 «О некоторых вопросах разрешения споров, связанных с поручительством», установив наступление отменительного условия прекращения прав и обязанностей должника как поручителя, предусмотренного пунктом 9.3 договора поручительства от 28.06.2016 № 700-00305-16, судебные инстанции правомерно пришли к выводу об отсутствии оснований для включения требований Национального банка «ТРАСТ» (ПАО) в реестр требований кредиторов должника.

Судами установлено, что согласно сведениям, содержащимся в выписках из ЕГРЮЛ, единственным участником ООО «Вертикаль» (ИНН 6317048122) является ООО «Росскат-Трейд» (ИНН 6316173466). Единственным участником ООО «Росскат-Трейд» (ИНН 6316173466) является ОАО «Росскат» (ИНН 6377000767). Держателем реестра акционеров АО «Росскат» (ИНН 6377000767) является АО «Независимая регистрационная компания РОСТ» (ИНН 7726030449).

Конкурсным управляющим должника ООО «Росскат - Сырье» в материалы представлены доказательства принадлежности Национального банка «Траст» (ПАО)и ООО «Вертикаль» к одной группе лиц, так:

в разделе 5 годового отчета АО «Росскат» за 2019 год, размещенного на его официальном сайте, указано, что по состоянию на 31.12.2019 его дочерними компаниями являлись, в числе прочих, ООО «Росскат-Трейд» и ООО «Вертикаль»;

в разделе 13 годового отчета АО «Росскат» за 2019 год. размещенного на его официальном сайте, указано, что с 27.11.2019 в состав совета директоров данного акционерного общества входят 7 человек, из которых 6 человек являются работниками Банка «Траст»;

в уведомлении от 18.12.2018. размещенном на официальном сайте АО «Росскат». В числе акционеров данного акционерного общества назван АО АВТОВАЗБАНК, чьим правопреемником является Банк «Траст», а из содержания этого уведомления усматривается принадлежность указанному банку акций, составляющих более 50 % уставного капитала акционерного общества;

в выписке из протокола заседания совета директоров АО «Росскат» от 13.08.2020 № 24, размещенном на официальном сайте АО «Росскат» указано, что ПАО НБ «Траст» владеет 3 992 009 штуками акций АО «Росскат»:

в список аффилированных лиц ПАО НБ «Траст» по состоянию на 30.06.2020, размещенный на его официальном сайте, включены АО «Росскат» (№ п/п 235), ООО «Росскат-Трейд» (№ п/п 239) и ООО «Вертикаль» (№ п/п 290) на основании того, что указанные лица принадлежат к той группе лиц, к которой принадлежит Банк «ТРАСТ» (ПАО), причем основания для включения ООО «Вертикаль» в данную группу возникли 01.10.2019 (графа 5).

Таким образом, вышеизложенные обстоятельства свидетельствуют о прекращении прав и обязанностей поручителя по договору поручительства от 28.06.2016 № 700-00305-16 и об отсутствии оснований для признания обоснованными требований Банка «Траст» к ООО «Росскат-Сырье», вытекающих из данного договора поручительства.

При этом включение в условия договора поручительства от 28.06.2016 № 700-00305-16 пункта 9.3 не противоречит действующему законодательству, поскольку в абзаце втором пункта 4 постановления Пленума ВАС РФ от 12.07.2012 N 42 «О некоторых вопросах разрешения споров, связанных с поручительством» разъяснено: Вместе с тем судам необходимо учитывать, что договор поручительства может быть заключен под условием (статья 157 ГК РФ). К отлагательным условиям, обуславливающим вступление договора поручительства в силу (пункт 1 статьи 157 ГК РФ), могут быть отнесены такие обстоятельства, как заключение кредитором с должником или третьими лицами иных обеспечительных сделок (например, договора ипотеки), изменение состава участников или органов управления общества - поручителя или должника и т.п. В качестве отменительного условия (пункт 2 статьи 157 ГК РФ) в договоре поручительства может быть указано, в частности, прекращение либо признание недействительными или незаключенными других обеспечительных сделок, заключенных кредитором и должником.

В связи с вышеизложенным отменительное условие пункта 9.3 договора поручительства от 28.06.2016 № 700-00305-16 соответствует законодательству и сложившейся практике его применения, а также обычным правилам поведения при ведении предпринимательской деятельности (пункт 1 статьи 5 ГК РФ), согласно которым поручительство обеспечивает исполнение должником его обязательств перед независимыми (не аффилированными с должником) кредиторами (в 2016 году отсутствовала юридическая аффилированность АО Банк АВБ и ООО «Вертикаль»).

Учитывая изложенное, Национальный банк «Траст» (ПАО) с 01.10.2019 был способен посредством корпоративных процедур оказывать существенное влияние на деятельность ООО «Вертикаль», а следовательно сохранение в таких условиях ответственности поручителя за исполнение обязательств этим должником, подконтрольным его кредитору, не логично, не последовательно и создает благоприятную почву для появления у соответствующих лиц возможностей породить искусственные (не обусловленные реальной экономической ситуацией) денежные требования кредитора к поручителю, что позволяет сделать вывод о соответствии волеизъявлений сторон, включивших в договор поручительства от 28.06.2016 № 700-00305-16 пункт 9.3. императивному предписанию пункта 3 статьи 1 ГК РФ (участники гражданских правоотношений должны действовать добросовестно).

Кроме того, на момент подписания спорного договора поручения директором должника являлся Воробьев Дмитрий Владимирович, участниками - Мираж Экспедишенс ЛТД. Виргинские острова (99 %) и Макарова Екатерина Владимировна (1%). Директором ООО «Вертикаль» являлся Сухарев Дмитрий Вениаминович, участниками – ООО «Бизнескоммерц» (99,98 %) и ООО «Консультационное Агентство «Консалт Сервис Класс» (0.02 %). Директором ООО «Бизнескоммерц» являлась Горохова Светлана Валерьевна, участниками - Прокопенко Вера Владимировна, Казымова Елена Петровна, Таран Николай Васильевич, Панфилова Наталья Валериевна. Директором ООО «Консультационное Агентство «Консалт Сервис Класс» являлся Качалич Александр Геннадьевич, участниками - Ефимова Елена Федоровна, Прокопенко Вера Владимировна, Казымова Елена Петровна.

При этом Национальный банк «Траст» ПАО), являясь правопреемником АО Банк АВБ, не представил надлежащих документов, содержащих сведения о составе совета директоров АО Банк АВБ по состоянию на 28.06 2016. Список аффилированных лиц АО Банк АВБ на 31.03.2016 не подтверждает аффилированность АО Банк АВБ и ООО «Вертикаль» по состоянию на 28.06.2016.

Отчетность АО Банк АВБ по состоянию на 01.07.2016, размещенная на официальном сайте НБ «Траст» (https://www.trust.ru/for-avb-customers/), содержит пояснительную информацию, из которой следует, что ПАО Банк АВБ в первом полугодии 2016 года являлся участником банковской (консолидированной) группы ПАО «Промсвязьбанк», из чего следует, что на 28.06.2016 единственным акционером АО Банк АВБ являлся ПАО «Промсвязьбанк». Однако отчетность ПАО «Промсвязьбанк» не подлежит раскрытию в соответствии с абзацем четвертым пункта 1 постановления Правительства РФ от 04.04.2019 N 400 «Об особенностях раскрытия и предоставления информации, подлежащей раскрытию и предоставлению в соответствии с требованиями Федерального закона «Об акционерных обществах» и Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

Таким образом, заявитель не доказал аффилированность АО Банк АВБ и ООО «Вертикаль».

Вместе с тем из анализа спорного пункта договора поручительства следует, что доказательством прекращения поручительства ООО «Росскат-Сырье» по обязательствам, включенным в условия упомянутого договора поручительства, является сведения о передаче в залог или в собственность кредитора и (или) входящего с ним в одну группу лиц, определенную в соответствии с предложениями ст. 9 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции», и (или) аффилированного ему лица, определенного в соответствии с положениями ст. 53.2 ГК РФ, доли, составляющей 100 % уставного капитала ООО «Вертикаль». Таким доказательством согласно положениям гражданского законодательства является выписка из единого государственного реестра юридических лиц, содержащая сведения об ООО «Вертикаль».

Такая выписка приложена к отзыву конкурсного управляющего ООО «Росскат-Сырье» от 21.09.2020 № 90 и она содержит сведения о единственном участнике ООО «Вертикаль», владеющем стопроцентной долей в его уставном капитале, - ООО «Росскат-Трейд» (ИНН 6316173466), что свидетельствует о доказанности перехода указанной доли в собственность последнего.

Согласно пункту 4 статьи 93 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах», общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

В силу статьи 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

Следовательно, надлежащим доказательством вхождения ООО «Росскат-Трейд» в одну группу лиц с Банком Траст является список аффилированных лиц последнего, который (по состоянию на 30.06.2020) был представлен в материалы дела вместе с отзывом конкурсного управляющего ООО «Росскат-Сырье» от 21.09.2020 № 90.

Из содержания имеющегося в материалах дела списка аффилированных лиц Банка Траст по состоянию на 30.06.2020 усматривается, что в качестве основания для включения ООО «Росскат-Трейд» в названный список (столбец 4) указана принадлежность к той группе лиц, к которой принадлежит Банк «ТРАСТ» (ПАО) (№ п/п 239, лист 36 списка); эти сведения сохраняли актуальность и по состоянию на 30.09.2020 (№ п/п 223, листа 34 списка по состоянию на 30.09.2020).

Вместе с тем, Положение Банка России от 20.07.2007 N 307-П «О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций» предусматривает включение в список аффилированных лиц кредитной организации как лиц, определенных в соответствии со статьей 4 Закона РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках (пункт 1.1), так и лиц, определенных в соответствии со статьей 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ «О защите конкуренции» (пункт 1.2).

По этой причине, включение ООО «Росскат-Трейд» в список аффилированных лиц Банка Траст независимо от конкретных оснований для этого - аффилированность или принадлежность к той же группе лиц, что и Банк Траст - в любом случае свидетельствует о наступлении обстоятельств, предусмотренных пунктом 9.3 договора поручительства от 28.06.2016 № 700-00305-16.

При этом, судами верно отмечено, что апелляционным определением Самарского областного суда от 28.07.2021, оставленным без изменений определением Шестого кассационного уда общей юрисдикции от 13.12.2021, решение Октябрьского районного суда г. Самары от 08.02.2021 по гражданскому делу №2-134/2021, об удовлетворении требований Банка к поручителю Тарану Н.В., и взыскании с него суммы задолженности по спорным кредитным договорам, отменено, по делу принят новый судебный акт. В удовлетворении исковых требований ПАО НБ «Траст» к Тарану Н.В. отказано.

Установив, что факт перехода в собственность лица, входящего в одну группу лиц с кредитором, доли составляющей 100 % уставного капитала ООО «Вертикаль» подтвержден документально, и как следствие этого, подтверждено прекращение прав и обязанностей поручителя по договору поручительства № 700-00305-16 от 28.06.2016, суды правомерно пришли к выводу об отказе в удовлетворении заявления ПАО НБ «Траст» о включении требований в реестр требований кредиторов должника – ООО «Росскат-сырье».

Анализ материалов дела свидетельствует о том, что выводы судов соответствуют фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, основаны на правильной системной оценке подлежащих применению норм материального права, отвечают правилам доказывания и оценки доказательств (часть 1 статьи 65, части 1 – 5 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Приведенные в кассационной жалобе доводы, выводы судов не опровергают, а по существу сводятся к несогласию заявителя с оценкой судами обстоятельств дела. Между тем, иная оценка заявителем кассационной жалобы установленных судами обстоятельств, а также иное толкование норм права не свидетельствуют о нарушении судами норм материального и процессуального права и не может служить основанием для отмены судебного акта.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьями 286, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Поволжского округа

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Самарской области от 27.12.2021 и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 24.03.2022 по делу № А55-26907/2018 оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в порядке и сроки, предусмотренные статьями 291.1, 291.2 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья Э.Р. Галиуллин

Судьи Р.А. Вильданов

Р.А. Нафикова