Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-12866/2022) ФИО2 на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 23.03.2022 по обособленному спору № А56-38822/2021/истр1 (судья Калайджян А.А.), принятое

по ходатайству временного управляющего ФИО1

к ФИО4, ФИО2

об истребовании документов у руководителя должника

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «ТЕХСФЕРА»,

установил:

30 апреля 2021 года ФИО5 обратилась в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании общества с ограниченной ответственностью «ТЕХСФЕРА» (далее - Должник, ООО «ТЕХСФЕРА», Общество) несостоятельным (банкротом).

Определением арбитражного суда от 12.05.2021 указанное заявление принято к производству.

Определением арбитражного суда от 01.09.2021 (резолютивная часть объявлена 24.08.2021) в отношении Должника введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО1.

Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 11.09.2021 №164.

14 ноября 2021 года от временного управляющего ФИО1 поступило заявление об истребовании у руководителя должника ФИО4 и учредителя должника ФИО2 копий бухгалтерской и иной документации должника.

Решением арбитражного суда от 14.12.2021 (резолютивная часть объявлена 07.12.2021) в отношении должника открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО1

Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 25.12.2021 №236.

Определением от 23.03.2022 арбитражный суд обязал ФИО4 и ФИО2 передать конкурсному управляющему ФИО1 следующие документы и сведения в отношении ООО «ТЕХСФЕРА»:

1. учредительные документы;

2. свидетельство ИНН:

3. свидетельство ОГРН:

4. список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров;

5. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо имеющих возможность иным образом определять его действия;

6. сведения об аффилированных лицах должника;

7. документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;

8. протоколы и решения собраний органов управления должника;

9. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

10. лицензии и сертификаты, свидетельства о членстве в СРО;

11. сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц. где должник является учредителем (участником);

12. перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника;

13. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам;

14. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

15. приказы и распоряжения руководителя должника за период, начиная с 30.04.2018 по настоящее время;

16. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей;

17. учетную политику и документы, утвердившие ее;

18. документы первичного бухгалтерского учета за период, начиная с 30.04.2018 по настоящее время;

19. бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период, начиная с 30.04.2018 по настоящее время;

20. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период, начиная с 30.04.2018 по настоящее время;

21. налоговую отчетность за период, начиная с 30.04.2018 по настоящее время;

22. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

23. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

24. расшифровку финансовых вложений;

25. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01. 02. 04, 08, 10, 19, 20, 26,41. 44, 50. 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;

26. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

27. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

28. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

29. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

30. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

31. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

32. последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости по установленным формам;

33. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период, начиная с 30.04.2018 г. по настоящее время;

34. заключения профессиональных аудиторов с 30.04.2018 по настоящее время;

35. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

36. приказы по личному составу, трудовые договоры с работниками;

37. сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов;

38. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями с 30.04.2018 по настоящее время;

39. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

40. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

41. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;

42. полный перечень имущества должника, в т.ч. имущественных прав на текущую дату;

43. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

44. сведения о наличии обременении имущества должника;

45. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

46. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

47. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период, начиная с 30.04.2018 по настоящее время;

48. иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника с 30.04.2018 по настоящее время.

ФИО2, не согласившись с определением суда первой инстанции, обратился с апелляционной жалобой, в которой просит определение от 23.03.2022 отменить в части удовлетворения требований конкурсного управляющего ФИО1 к ФИО2 об истребовании документов и сведений в отношении ООО «ТЕХСФЕРА», в указанной части принять по делу новый судебный акт, которым в удовлетворении заявленных требований отказать.

В обоснование апелляционной жалобы ее податель ссылается на то, что с 21.07.2021 не является директором ООО «ТЕХСФЕРА», отсутствует возможность представить реестр акционеров, сведения о держателе реестра акционеров, поскольку Должник является юридическим лицом в форме общества с ограниченной ответственностью, а не акционерным обществом, судом не установлено объективное существование запрашиваемых документов, а также наличие этих документов у ФИО2

Представитель ФИО2 в судебном заседании поддержал доводы апелляционной жалобы, арбитражный управляющий ФИО1 возражал против удовлетворения апелляционной жалобы.

Иные лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание апелляционной инстанции не явились.

Арбитражный апелляционный суд считает возможным на основании статей 123, 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) рассмотреть апелляционную жалобу в отсутствие неявившихся участников арбитражного процесса.

Законность и обоснованность определения в обжалуемой части проверены в апелляционном порядке в соответствии с частью 5 статьи 268 АПК РФ.

Как видно из материалов дела, заявление о признании ООО «Техсфера» банкротом принято к производству арбитражным судом 12.05.2021, при этом после возбуждения дела произошла смена руководителя и единственного учредителя Должника, так до 21.07.2021 руководителем и участником ООО «Техсфера» являлся ФИО2, после этой даты руководителем и единственным участником Общества стала ФИО4, Александрович.

Как указал конкурсный управляющий, ФИО4 обладает признаками массового учредителя и номинального руководителя (назначена руководителем после принятия к производству заявления о банкротстве, является учредителем и руководителем одновременно девяти юридических лиц, на запросы временного управляющего не отвечает), отчетность за предыдущие периоды подписана ФИО2

Согласно пункту 1 статьи 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

В соответствии с пунктом 3.2 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника). Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Удовлетворяя ходатайство ФИО1, суд первой инстанции исходил из того, что на момент его рассмотрения по существу доказательств передачи конкурсному управляющему оригиналов бухгалтерской и иной финансово-хозяйственной документации должника в материалы дела не представлено.

В пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» разъяснено, что на руководителе должника лежат обязанности по преставлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Согласно части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

В апелляционной жалобе, как и в отзыве на ходатайство арбитражного управляющего, ФИО2 указал, что конкурсный управляющий не доказал факт наличия в его распоряжении запрашиваемых документов и сведений.

Однако, вопреки доводам апеллянта, суд первой инстанции верно указал на то, что наличие документации в распоряжении ФИО2 (предшественника ФИО4) предполагается до тех пор, пока он не представит доказательства передачи преемнику по акту приема-передачи всей бухгалтерской документации и имущества Должника, однако таких доказательств в материалах спора не имеется.

Учитывая приведенные обстоятельства, апелляционная коллегия отклоняет доводы подателя жалобы относительно отсутствия у последнего фактической возможности передать имущество и документацию Общества конкурсному управляющему, поскольку разумный и добросовестный руководитель даже после прекращения своих полномочий должен принять все зависящие от него меры, направленные на передачу соответствующей документации и раскрытие сведений о составе имущества юридического лица следующему руководителю, в данном же случае такие доказательства отсутствуют, в связи с чем наличие у ФИО2 документов, отражающих финансово-хозяйственную деятельность Общества, презюмируется.

Также апелляционный суд считает необходимым отметить, что невозможность передать конкурсному управляющему реестр акционеров и сведения о держателе реестра акционеров ввиду того, что организационно-правовая форма Должника не предполагает наличие акционеров, не может являться основанием для отмены состоявшегося судебного акта даже в указанной части, поскольку в ходе его исполнения в добровольном или принудительном порядке апеллянт может представить конкурсному управляющему или судебному приставу-исполнителю соответствующие пояснения.

Судом апелляционной инстанции отклоняются также доводы ответчика и о том, что утвержденный в настоящем деле о банкротстве арбитражный управляющий не лишен возможности самостоятельно получить или восстановить необходимые документы, поскольку наличие у арбитражного управляющего такой возможности не освобождает контролирующих должника лиц от исполнения обязанностей, установленных статьями 64, 126 Закона о банкротстве.

Доводы подателя жалобы, изложенные в апелляционной жалобе, не содержат фактов, которые бы влияли на обоснованность и законность обжалуемого судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции в связи с чем, признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными и не могут служить основанием для отмены обжалуемого судебного акта.

Руководствуясь статьями 269-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 23.03.2022 по делу № А56-38822/2021/истр.1 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

Е.В. Бударина

Судьи

Н.А. Морозова

И.В. Сотов