Гражданский кодекс часть 1

некоммерческой организации «Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Саратовской области» – Школина Г.В. по доверенности,

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу некоммерческой организации «Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Саратовской области»

на решение Арбитражного суда Саратовской области от 02.06.2023 и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 08.08.2023

по делу № А57-23987/2022

по исковому заявлению некоммерческой организации «Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Саратовской области» (ОГРН 1066400009246, ИНН 6450922729) к обществу с ограниченной ответственностью «Интернет людей» (ОГРН 1166451066792, ИНН 6451009945), Воронцову Дмитрию Сергеевичу, Новикову Сергею Викторовичу, Харчевникову Евгению Валерьевичу о взыскании солидарно с участников общества денежных средств,

УСТАНОВИЛ:

в Арбитражный суд Саратовской области обратилась некоммерческая организация «Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Саратовской области» (далее – истец, НО «Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Саратовской области», «Венчурный фонд Саратовской области») с исковым заявлением, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), о взыскании солидарно с участников общества с ограниченной ответственностью «Интернет людей» (далее– ООО «Интернет людей». Общество) 6 000 000 руб., а именно: с Воронцова Д.С. 2 000 000 руб., с Новикова С.В. 2 000 000 руб., с Харчевникова Е.В. 2 000 000 руб.

Решением Арбитражного суда Саратовской области от 02.06.2023 в удовлетворении исковых требований отказано.

Постановлением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 08.08.2023 решение Арбитражного суда Саратовской области от 02.06.2023 оставлено без изменения.

Не согласившись с решением арбитражного суда и постановлением арбитражного апелляционного суда НО «Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Саратовской области» обратилось в Арбитражный суд Поволжского округа с кассационной жалобой, в которой просит обжалуемые судебные акты отменить, принять по делу новое решение о взыскании в пользу заявителя 6 000 000 руб. с участников ООО «Интернет людей» а именно: с Воронцова Дмитрия Сергеевича 2 000 000 руб., с Новикова Сергея Викторовича 2 000 000 руб., с Харчевникова Е.В. 2 000 000 руб. по основаниям, изложенным в жалобе.

В частности заявитель кассационной жалобы указывает, что при заключении соглашения и его исполнении у сторон не возникло неясностей в части размера доли истца, которая подлежит отчуждению, ответчики приняли исполнение по соглашению, каждый внес денежные средства на развитие общества, нотариального удостоверения не требовалось в силу общих положений статьи 8 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью».

От Воронцова Д.С., Новикова С.В., Харчевникова Е.В. поступили отзывы на кассационную жалобу, в которых просят обжалуемые судебные акты оставить без изменения, кассационную жалобу без удовлетворения

Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, отзывов на нее, заслушав явившихся представителей сторон, проверив в соответствии с пунктом 1 статьи 286 АПК РФ правильность применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, суд округа приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения кассационной жалобы ввиду следующего.

Арбитражные суды первой и апелляционной инстанций установили, что НО «Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Саратовской области» является участником ООО «Интернет людей» (ИНН 6451009945, ОГРН 1166451066792), размер доли в уставном капитале Общества составляет 25%.

«Венчурный фонд Саратовской области», учредителем которого выступило Министерство экономического развития Саратовской области, осуществляет финансовую поддержку субъектов малого предпринимательства в научно-технической сфере.

В 2018 году между «Венчурным фондом Саратовской области» (участник 1, Инвестор 1) и участниками общества ООО «Интернет людей Новиковым С.В. (участник 2), Харчевниковым Е.В. (участник 3) и Воронцовым Д.С. (участник 4) было заключено Соглашение об инвестировании и осуществлении прав участников ООО «Интернет людей» (далее - Соглашение) с приложениями к нему, согласованные всеми сторонами.

В рамках этого Соглашения «Венчурным фондом Саратовской области» по договору купли-продажи части доли в уставном капитале общества от 30.07.2018 была приобретена часть доли в уставном капитале ООО «Интернет людей» в размере 25% по цене 2500 руб. и осуществлено инвестиционное финансирование проекта Общества «Не теряйся! (сервис контроля за детьми, людьми, требующими присмотра и их ценными вещами)» в сумме 3 000 000 руб. (платёжные поручения от 08.08.2018 № 165, от 14.03.2019 № 47).

Пункт 15.1 раздела 15 Соглашения предусматривает право Инвестора 1 реализовать Опцион, а Участник 2, Участник 3 и Участник 4 обязаны предпринять все необходимые действия для реализации Опциона Инвестора I путём приобретения доли Участника 1 в Уставном капитале Общества, принадлежащей ему на момент продажи по цене, равной 6 000 000 руб.

В соответствии с пунктом 15.4 раздела 15 Соглашения, в случае невыполнения Участниками своих обязательств по выкупу Доли Инвестора 1 в рамках реализации вышеуказанного опциона, Участники обязуются выплатить Инвестору 1 штраф в размере стоимости доли, указанной в пункте 15.1 Соглашения, а также возместить документально подтверждённые расходы, произведенные Инвестором 1 в рамках реализации Проекта, включая расходы на проведение экспертиз, а также судебные издержки, связанные с восстановлением Инвестором 1 своих нарушенных прав.

Свои исковые требования истец основывает на том, что 03.08.2022 «Венчурным фондом Саратовской области» были разосланы уведомления с предложением о выкупе доли в уставном капитале Общества всем участникам ООО «Интернет людей», с изложением причин выкупа, однако указанные письма остались без ответа.

Также истец указывает на то, что им неоднократно проводились встречи и собрания участников ООО «Интернет людей», где исполнительный директор «Венчурного фонда Саратовской области» Орлова О.Н. сообщала участникам Общества о необходимости исполнения положений заключенного соглашения, в частности об обязанности участников выкупить долю «Венчурного фонда Саратовской области» по цене указанной в пункте 15.1 раздела 15 Соглашения об инвестировании.

Однако участники отказались приобретать долю «Венчурного фонда Саратовской области» и необходимых действий, направленных на исполнение Соглашения об инвестировании в части покупки доли Фонда, участниками осуществлено не было.

С учетом того, что участниками ООО «Интернет людей» до настоящего времени не выполнены обязательства по выкупу доли, истец обратился в суд с настоящим иском о взыскании с ответчиков штрафа в солидарном порядке в общем размере 6 000 000 руб., а именно по 2 000 000 руб. с каждого ответчика.

При рассмотрении настоящего спора арбитражные суды первой и апелляционной инстанций исходили из следующих установленных обстоятельств.

Статьей 429.2 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) предусмотрена возможность заключения соглашения о предоставлении опциона на заключение договора (опцион на заключение договора).

Согласно пункту 1 статьи 429.2 ГК РФ в силу соглашения о предоставлении опциона на заключение договора (опцион на заключение договора) одна сторона посредством безотзывной оферты предоставляет другой стороне право заключить один или несколько договоров на условиях, предусмотренных опционом. Опцион на заключение договора предоставляется за плату или другое встречное предоставление, если иное не предусмотрено соглашением, в том числе заключенным между коммерческими организациями. Другая сторона вправе заключить договор путем акцепта такой оферты в порядке, в сроки и на условиях, которые предусмотрены опционом.

Опционом на заключение договора может быть предусмотрено, что акцепт возможен только при наступлении определенного таким опционом условия, в том числе зависящего от воли одной из сторон.

Таким образом, на основании пункта 1 статьи 429.2 ГК РФ продавец обязан заключить договор по требованию покупателя опциона, за что и получает определенную плату (вознаграждение).

В соответствии с пунктом 4 статьи 429.2 ГК РФ опцион на заключение договора должен содержать условия, позволяющие определить предмет и другие существенные условия договора, подлежащего заключению. Предмет договора, подлежащего заключению, может быть описан любым способом, позволяющим его идентифицировать на момент акцепта безотзывной оферты.

Согласно пункту 5 статьи 429.2 ГК РФ опцион на заключение договора заключается в форме, установленной для договора, подлежащего заключению.

Опцион на заключение договора может быть включен в другое соглашение, если иное не вытекает из существа такого соглашения (пункт 6 статьи 429.2 ГК РФ).

Из условий соглашения раздела 15 не следует, установления срока.

В силу пункта 2 статьи 429.2 ГК РФ в случае, когда опционом на заключение договора срок для акцепта безотзывной оферты не установлен, это срок считается равным одному году, если иное не вытекает из существа договора или обычаем.

Соглашение не содержит каких либо указаний на наступление событий в отношении опциона.

Таким образом, истец преждевременно обратился в арбитражный с настоящим иском.

Арбитражные суды установили, что в 2018 году между «Венчурным фондом Саратовской области» (участник 1, Инвестор 1) и участниками общества ООО «Интернет людей» Новиковым С.В. (участник 2), Харчевниковым Е.В. (участник 3) и Воронцовым Д.С. (участник 4) было заключено Соглашение об инвестировании и осуществлении прав участников ООО «Интернет людей» (далее Соглашение) с приложениями к нему, согласованные всеми сторонами.

Разделе 15 данного Соглашения содержит положения об опционе инвестора 1.

Согласно условиям данного опциона, а именно пункта 15.1 Соглашения, в период с 07.08.2018 по 30.07.2022 Инвестору 1 предоставляется право реализовать свою долю в обществе.

С 31.07.2022 Инвестору 1 предоставляется право реализовать Опцион, а Участник 2, Участник 3 и Участник 4 обязаны предпринять все необходимые действия для реализации Опциона Инвестора 1 путем приобретения доли Участника 1 в Уставном капитале Общества, принадлежащей ему на момент продажи (далее-«выкупная Доля» или «Доля» по цене равной 6 000 000 руб. (далее - сделка).

Для реализации указанного опциона Инвестор 1 в сроки, установленные пункте 15.1. Соглашения, направляет участникам письменное Уведомление о реализации опциона, содержащее:

- требование к Участникам о приобретении Выкупаемой Доли на условиях настоящего Соглашения;

- дата и время нотариального удостоверения Сделки купли-продажи Доли;

- Фамилия, Имя, Отчество и место нахождения нотариуса, удостоверяющего данную сделку (далее - «Нотариус»);

- Перечень документов, необходимых предоставить Нотариусу для удостоверения Сделки.

В соответствии с Уставом Общества Участнику 1 предоставлено дополнительное право продажи своей доли в уставном капитале Участникам без одобрения такой сделки Общим участников Общества (пункт 15.2 Соглашения).

Пунктом 15.3 соглашения предусмотрено, что участники обязуются:

- за (три) рабочих дня до Даты нотариального удостоверения Сделки предоставить нотариусу оригиналы документов, указанных в Уведомление о реализации Опциона.

- генеральному директору или лицу, действующему на основании нотариальной доверенности, выданной Участниками, явиться к Нотариусу в день, указанный в Уведомлении о реализации Опциона, для совершения нотариальных действий по удостоверению Сделки.

- нотариальные расходы по удостоверению Сделки оплачивают Участники.

В соответствии с пунктом 15.4 Соглашения, в случае невыполнения Участниками своих обязательств по выкупу Доли Инвестора 1 в рамках реализации вышеуказанного Опциона, Участники обязуется выплатить Инвестору 1 штраф в размере стоимости Доли, указанной в п.15.1 Соглашения, а также возместить документально подтвержденные расходы, произведенные Инвестором 1 в рамках реализации проекта, включая расходы на проведение экспертиз, а также судебные издержки, связанные с восстановлением Инвестором 1 своих нарушенных прав.

Арбитражные суды установили, что из направленного в адрес ответчиков уведомления о необходимости исполнения участниками ООО «Интернет Людей» опциона о продаже доли от 03.08.2022, НО «Фонд содействия развитию венчурных инвестиций в малые предприятия в научно-технической сфере Саратовской области» предложила Харчевникову Е.В., Новикову С.В. и Воронцову Д.С. выкупить долю Венчурного фонда Саратовской области в срок до 14 календарных дней с момента получения уведомления, в размере 25% по цене 6 000 000 руб.

При этом, истцом в уведомлении не были указаны дата и время нотариального удостоверения сделки купли-продажи доли, фамилия, имя и отчество и место нахождения нотариуса, удостоверяющего данную сделку, перечень документов, необходимых предоставить нотариусу для удостоверения сделки.

В связи с чем, суды пришли к выводу, что в связи с тем, что истцом не были указаны в уведомлении все условия для реализации опциона, ответчики не имели возможности его исполнить.

Кроме того, согласно пункту 4 статьи 429.2 ГК РФ опцион на заключение договора должен содержать условия, позволяющие определить предмет и другие существенные условия договора, подлежащего заключению.

Предмет является существенным условием любого гражданско-правового договора и должен быть согласован (пункт 1 статьи 432 ГК РФ).

Положения статей 8 и 21 Закона № 14-ФЗ устанавливают право участника общества с ограниченной ответственностью продать или иным образом уступить свою долю (часть доли) в уставном капитале общества либо ее часть. При этом размер доли участника общества в уставном капитале общества определяется в процентах или в виде дроби.

Размер доли участника общества должен соответствовать соотношению номинальной стоимости его доли и уставного капитала общества (пункт 2 статьи 14 Закона № 14-ФЗ).

Арбитражные суды пришли к выводу, что условия Соглашения, в частности, положения пункта 15.1 о предоставлении опциона, не позволяют определить конкретный размер доли, подлежащей выкупу, поскольку формулировка «доля Участника 1, принадлежащая ему на момент продажи» допускает возможность любого значения на момент реализации опциона (часть доли и в полном размере).

При таких обстоятельствах, арбитражные суды пришли к выводу, что соглашение о предоставлении опциона (пункт 15.1 Соглашения) в нарушение требований пункта 3 статьи 429, пункта 1 статьи 432 и статьи 455 ГК РФ не содержит всех необходимых существенных условий договора, а именно данных, позволяющих определенно установить имущество (часть доли или весь размер доли), подлежащее передаче, что свидетельствует о незаключенности соглашения в данной части.

Согласно пункту 1 статьи 425 ГК РФ незаключенный договор не порождает для его сторон никаких прав и обязанностей, в том числе мер ответственности за неисполнение содержащихся в нем обязательств.

Кроме того, как было указано ранее, согласно пункт 5 статьи 429.2 ГК РФ опцион на заключение договора заключается в форме, установленной для договора, подлежащего заключению.

В силу положений пункта 2 статьи 163 ГК РФ нотариальное удостоверение сделок обязательно в случаях, указанных в законе.

Изучив содержание спорного опционного соглашения, а также руководствуясь положениями статьей 421, 429, 429.3 ГК РФ суды пришли к выводу, что спорное опционное соглашение содержит в себе элементы предварительного договора купли-продажи доли в уставном капитале общества и к нему должны применяться соответствующие правила о предварительном договоре, предусмотренные статьей 429 ГК РФ.

В соответствии с пунктом 2 статьи 429 ГК РФ предварительный договор заключается в форме, установленной для основного договора, а если форма основного договора не установлена, то в письменной форме. Несоблюдение правил о форме предварительного договора влечет его ничтожность.

Пунктом 11 статьи 21 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» закреплено, что сделка, направленная на отчуждение доли или части доли в уставном капитале общества, подлежит нотариальному удостоверению. Несоблюдение нотариальной формы влечет за собой недействительность этой сделки.

Кроме того, согласно абзацу 4 пункта 11 статьи 21 Закона № 14-ФЗ сделка, направленная на отчуждение доли или части доли в уставном капитале общества, во исполнение опциона на заключение договора может быть совершена путем отдельного нотариального удостоверения безотзывной оферты (в том числе путем нотариального удостоверения соглашения о предоставлении опциона на заключение договора), а впоследствии нотариального удостоверения акцепта.

Исходя из положений пункта 5 статьи 429.2 ГК РФ, опцион на заключение договора заключается в форме, установленной для договора подлежащего заключению.

В соответствии с пунктом 3 статьи 163 ГК РФ, если нотариальное удостоверение сделки в соответствии с законом или соглашением сторон является обязательным, несоблюдение нотариальной формы сделки влечет ее ничтожность.

Учитывая, что Положения об опционе, предусмотренные пунктом 15.1 Соглашения об инвестировании и осуществлении прав участников ООО «Интернет людей» б/н от 2018 года, нотариально не удостоверены, суды пришли к выводу, что соглашение в части предоставления опциона на отчуждение доли в уставном капитале ООО «Интернет людей» является недействительным (ничтожным) по причине отсутствия нотариального удостоверения, обязательного по смыслу пункта 5 статьи 429.2 ГК РФ, пункта 2 статьи 163 ГК РФ и пункта 11 статьи 21 Закона № 14-ФЗ в их нормативном единстве.

В соответствии с пунктом 64 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 недействительность соглашения, из которого возникло основное обязательство, по общему правилу, влечет недействительность соглашений о мерах гражданско-правовой ответственности за нарушение этого обязательства, в том числе о неустойке.

С учетом установленных по делу обстоятельств, оценки доказательств и доводов участников спора, арбитражные суды не установили оснований для удовлетворения заявленных требований.

Довод заявителя жалобы о необоснованном выводе судов о незаключенности соглашения о предоставлении опциона, поскольку участниками общества было принято исполнение в виде инвестиционных средств судом апелляционной инстанции оценен и отклонен, так как ответчики действий, направленных на исполнение соглашения в части опциона, не предпринимали и его действие не подтверждали.

Из соглашения не следует, что опцион на заключение договора связан с иными условиями соглашения в части внесения инвестиций.

Кроме того, соглашение в части предоставления опциона на отчуждение доли в уставном капитале ООО «Интернет людей» является ничтожным в связи с отсутствием нотариального удостоверения, обязательного в соответствии с пунктом 5 статьи 429.2 ГК РФ, пунктом 2 статьи 163 ГК РФ и пунктом 11 статьи 21 Закона № 14-ФЗ.

Ссылка заявителя кассационной жалобы на положения статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью не состоятельна.

Действительно учредители (участники) общества вправе заключить договор об осуществлении прав участников общества. Что также предусмотрено и положениями статьи 67.2. ГК РФ (корпоративный договор).

Тем не менее, соглашение, заключенное между участниками спора включает в себя не только условия корпоративного договора, но иные условия, в том числе опцион на заключение договора, что не подпадает под содержание условий корпоративного договора.

Доводы кассационной жалобы изучены судом, однако, они подлежат отклонению, поскольку указанные в кассационной жалобе доводы не опровергают законность и обоснованность принятых по делу судебных актов и правильности выводов судов, а свидетельствуют о несогласии заявителя с установленными судами обстоятельствами и оценкой доказательств, и, по существу, направлены на их переоценку.

Переоценка доказательств и установление новых обстоятельств находится за пределами компетенции и полномочий арбитражного суда кассационной инстанции, определенных положениями статей 286, 287 АПК РФ.

Иная оценка заявителем жалобы установленных судами фактических обстоятельств дела и толкование положений закона не означает допущенной при рассмотрении дела судебной ошибки.

При рассмотрении дела и вынесении обжалуемых судебных актов судами нарушений норм процессуального права, которые могли бы явиться основанием для отмены обжалуемых судебных актов, кассационной инстанцией не установлено. Нормы материального права применены правильно.

Таким образом, на основании вышеизложенного суд кассационной инстанции считает, что оснований для удовлетворения кассационной жалобы не имеется.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Поволжского округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Саратовской области от 02.06.2023 и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 08.08.2023 по делу № А57-23987/2022 оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в порядке и сроки, установленные статьями 291.1., 291.2. Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья Н.Ю. Мельникова

Судьи Э.Г. Гильманова

М.З. Желаева