Гражданский кодекс часть 1

от Центрального банка Российской Федерации в лице Дальневосточного главного управления: ФИО2, представитель по доверенности от 10.07.2019 № 25 АА 2786716; ФИО3, представитель по доверенности от 10.07.2019 № 25 АА 2786726;

рассмотрев в проведенном с использованием систем видеоконференц-связи судебном заседании кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Аква-Ресурсы»

на постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 15.06.2021

по делу № А51-18366/2020 Арбитражного суда Приморского края

по заявлению общества с ограниченной ответственностью «Аква-Ресурсы» (ОГРН <***>, ИНН <***>, адрес: 690012, <...>)

к Центральному банку Российской Федерации (ОГРН <***>, ИНН <***>, адрес: 107016, <...>) в лице Дальневосточного главного управления

о признании недействительным предписания

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью «Аква-Ресурсы» (далее – ООО «Аква-Ресурсы», общество) обратилось в Арбитражный суд Приморского края с заявлением о признании недействительным предписания Центрального банка Российской Федерации в лице Дальневосточного главного управления (далее – административный орган, орган корпоративного контроля, Банк России) от 17.08.2020 № Т7-27-2-3/18867 о приведении представленного обществом обязательного предложения о приобретении эмиссионных ценных бумаг акционерного общества «Терминал Астафьева» (далее – АО «Терминал Астафьева») в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации в части пункта 1 о необоснованном указании сведений о ФИО4 (далее – ФИО4), как об аффилированном лице.

Решением суда от 23.03.2021 заявленные требования удовлетворены.

Постановлением Пятого арбитражного апелляционного суда от 15.06.2021 решение суда от 23.03.2021 отменено, в удовлетворении заявленных требований отказано.

Законность постановления суда апелляционной инстанции проверяется в порядке и пределах, установленных статьями 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), по кассационной жалобе общества, полагающего, что обжалуемый судебный акт принят с нарушением норм материального права, при несоответствии выводов суда фактическим обстоятельствам дела, в связи с чем подлежит отмене с оставлением в силе принятого по настоящему делу решения суда первой инстанции от 23.03.2021.

Заявитель кассационной жалобы считает выводы суда апелляционной инстанции о том, что ФИО4 по отношению к ООО «Аква-Ресурсы» не является аффилированным лицом, основанными на ошибочном толковании подпункта 8 пункта 1 статьи 9 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (далее – Закон № 135-ФЗ, Закон о защите конкуренции).

Указывает на необоснованность выводов апелляционного суда о том, что базовая группа лиц подлежит формированию с обязательным участием ООО «Аква-Ресурсы».

Банк России в отзыве на кассационную жалобу, ссылаясь на законность и обоснованность постановления Пятого арбитражного апелляционного суда от 15.06.2021, просит оставить его без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Проверив в пределах, установленных статьей 286 АПК РФ, соответствие выводов суда апелляционной инстанции о применении норм права установленным им по делу обстоятельствам и имеющимся в материалах дела доказательствам, правильность применения судом норм материального и процессуального права при рассмотрении дела и, исходя из доводов, содержащихся в кассационной жалобе и возражениях на нее, Арбитражный суд Дальневосточного округа приходит к следующим выводам.

Как следует из материалов дела, в ходе государственного контроля за приобретением акций АО «Терминал Астафьева» Банком России установлено, что 17.04.2019 ООО «Аква-Ресурсы» совместно со своим аффилированным лицом ФИО5 стало владельцем более 30 процентов общего количества размещенных голосующих акций ОАО «Терминал Астафьева» (эмитент).

Между тем в нарушение пункта 1 статьи 84.2, статьи 84.9 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон № 208-ФЗ) ООО «Аква-Ресурсы» не исполнило обязанность по направлению обязательного предложения о приобретении ценных бумаг эмитента и не представило такое обязательное предложение в орган корпоративного контроля.

Данные обстоятельства послужили основанием для направления в адрес общества предписания от 06.03.2020 № Т7-27-2-3/7026 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, в соответствии с которым последнему следовало в срок не позднее 30 рабочих дней с даты получения настоящего предписания устранить выявленные нарушения и представить отчет об исполнении настоящего предписания.

Предписанием от 09.06.2019 № Т7-27-2-3/13429 срок исполнения ранее выданного предписания продлен.

Во исполнение указанных предписаний обществом было подготовлено обязательное предложение от 29.07.2020 о приобретении эмиссионных ценных бумаг акционерного общества, в разделе III «Сведения об акционерах, являющихся аффилированными лицами лица, направляющего добровольное предложение (обязательное предложение) о приобретении эмиссионных ценных бумаг акционерного общества» указаны: ФИО5 (пункт 3.1.1.1), ФИО4 (пункт 3.1.2.1), ФИО6 (пункт 3.1.3.1), РК «Огни Востока» (пункт 3.2.1.2).

Изучив представленное обязательное предложение и приложенные к нему документы, Банк России пришел к выводу о том, что в нарушение абзацев 3, 4 пункта 2 статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ, пунктов 3.1.2.1 - 3.1.2.4 приложения 1 к Положению Банка России от 05.07.2015 № 477-П «О требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением 30 процентов акций акционерного общества и об осуществлении государственного контроля за приобретением акций акционерного общества» (далее – Положение № 477-П) в пунктах 3.1.2.1 - 3.1.2.4 обязательного предложения необоснованно указаны сведения о ФИО4, не являющейся аффилированным лицом ООО «Аква-Ресурсы».

В целях устранения допущенного нарушения обществу выдано предписание от 17.08.2020 № Т7-27-2-3/18867, в пункте 1 которого указано на необоснованное указание в обязательном предложении сведений о ФИО4, как об аффилированном по отношению к ООО «Аква-Ресурсы» лице.

Полагая указанное предписание незаконным в части пункта 1, ООО «Аква-Ресурсы» обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Удовлетворяя заявленные требования, суд первой инстанции пришел к выводу об отсутствии у Банка России правовых оснований для вынесения предписания в оспариваемой части.

Суд первой инстанции счел, что ООО «Аква-Ресурсы» и ФИО4 являются аффилированными лицами через ФИО6, который входит в группу лиц с АО «Терминал Астафьева», ООО «Терминал Астафьева» и ФИО5 (владеющим 90% доли в уставном капитале ООО «Аква-Ресурсы»). При этом ФИО6 и ФИО4 образуют группу лиц как супруги.

Суд апелляционной инстанции при повторном рассмотрении дела не согласился с данными выводами суда первой инстанции, решение суда отменил, в удовлетворении заявленных обществом требований отказал.

Суд второй инстанции исходил из того, что ФИО4 не является аффилированным лицом ООО «Аква-Ресурсы» и не оказывает непосредственное влияние на его деятельность.

Арбитражный суд Дальневосточного округа не находит оснований для отмены обжалуемого судебного акта в связи со следующим.

В силу статьи 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

В соответствии с пунктом 1 статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ лицо, которое приобрело более 30 процентов общего количества акций публичного общества, указанных в пункте 1 статьи 84.1 настоящего Федерального закона, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг (далее – обязательное предложение).

Цель данной нормы заключается в предоставлении миноритарным акционерам правовой защиты в связи с передачей другому независимому лицу контроля над принятием решений уполномоченными органами акционерного общества. Защита интересов миноритарных акционеров заключается в правовой неопределенности, которую влечет за собой смена контроля над обществом, в виде возможного изменения стратегии и основных направлений в деятельности общества (Определение Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 28.09.2011 № ВАС-11523/11 по делу № А40-79121/10-144-441).

В обязательном предложении должны быть указаны: имя или наименование акционеров публичного общества, являющихся аффилированными лицами лица, направившего обязательное предложение; количество акций публичного общества, принадлежащих лицу, направившему обязательное предложение, и его аффилированным лицам (абзацы 3, 4 пункт 2 статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ).

Согласно пункту 1 статьи 84.9 названного Закона обязательное предложение, касающееся приобретения ценных бумаг, до направления в публичное общество представляется в Банк России.

По истечении 15 дней с момента представления в Банк России предварительного уведомления лицо, которое имеет намерение подать добровольное или обязательное предложение, уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренное статьей 84.7 настоящего Федерального закона, либо требование о выкупе ценных бумаг, предусмотренное статьей 84.8 настоящего Федерального закона, вправе направить соответствующее предложение, указанные уведомление или требование в публичное общество, если до истечения этого срока Банк России не направит предписание о приведении соответствующего предложения, указанных уведомления или требования в соответствие с требованиями настоящего Федерального закона по основаниям, указанным в пункте 4 настоящей статьи (абзац 3 пункта 1 статьи 84.9 Закона № 208-ФЗ).

Пунктом 4 этой же статьи предусмотрено, что Банк России направляет лицу, представившему добровольное или обязательное предложение, уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренное статьей 84.7 настоящего Федерального закона, либо требование о выкупе ценных бумаг, предусмотренное статьей 84.8 настоящего Федерального закона, предписание о приведении соответствующего предложения, указанных уведомления или требования в соответствие с требованиями настоящего Федерального закона в следующих случаях:

– непредставление документов, необходимых в соответствии с настоящим Федеральным законом для направления в публичное общество соответствующего предложения, указанных уведомления или требования;

– отсутствие в соответствующем предложении, указанных уведомлении или требовании всех сведений и условий, предусмотренных настоящей главой;

– несоответствие порядка определения цены приобретаемых или выкупаемых ценных бумаг требованиям настоящего Федерального закона, в том числе в случае обнаружения в течение шести месяцев, предшествующих дате представления документов в Банк России, факта манипулирования ценами в отношении приобретаемых или выкупаемых ценных бумаг, который привел к занижению цены приобретаемых или выкупаемых ценных бумаг.

В силу пункта 7 статьи 84.9 Закона № 208-ФЗ Банком России устанавливаются требования к порядку представления в Банк России добровольного или обязательного предложения о выкупе ценных бумаг.

На основании пункта 2.2 Положения о требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 процентов акций акционерного общества и об осуществлении государственного контроля за приобретением акций акционерного общества, утвержденного Банком России 05.07.2015 № 477-П (далее – Положение № 477-П), обязательное предложение, представляемое в Банк России, составляется согласно приложению 1 к настоящему Положению.

Как определено разделом III приложения 1 к Положению № 477-П, в указанном разделе обязательного предложения должны быть указаны сведения об акционерах, являющихся аффилированными лицами лица, направляющего обязательное предложение о приобретении эмиссионных ценных бумаг акционерного общества.

Понятие «аффилированные лица» в Законе № 208-ФЗ и Положении № 477-П отсутствует.

Статьей 53.2 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что в случаях, если настоящий Кодекс или другой закон ставит наступление правовых последствий в зависимость от наличия между лицами отношений связанности (аффилированности), наличие или отсутствие таких отношений определяется в соответствии с законом.

Согласно статье 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (далее – Закон № 948-1) аффилированные лица – физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.

Как следует из абзаца 5 статьи 4 названного закона, аффилированными лицами юридического лица являются лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо.

Таким образом, по верным выводам суда апелляционной инстанции, определение базовой группы без участия ООО «Аква-Ресурсы» не направлено на определение аффилированных лиц этому юридическому лицу и, как следствие, такой способ установления взаимосвязи ФИО4 с обществом не основан на нормах права.

В соответствии с частью 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции группой лиц признается совокупность физических лиц и (или) юридических лиц, соответствующих одному или нескольким признакам, в частности, из следующих признаков:

– хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) (пункт 1);

– юридическое лицо и осуществляющие функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица физическое лицо или юридическое лицо (пункт 2).

Как установили суды и подтверждается материалами дела, по данным Единого государственного реестра юридических лиц в состав участников ООО «Аква-Ресурсы» входит ФИО5 с долей участия 90%, в связи с чем данные лица по смыслу пункта 1 части 1 статьи 9 Закона № 135-ФЗ образуют группу лиц и являются аффилированными лицами.

Наряду с этим согласно Единому государственному реестру юридических лиц ФИО5 также является участником ООО «Терминал Астафьева» с долей участия в уставном капитале 75%.

При этом на дату направления обязательного предложения от 29.07.2020 указанное лицо также являлось единоличным исполнительным органом указанного юридического лица, что следует из протокола № 1 от 30.01.2020 внеочередного общего собрания участников ООО «Терминал Астафьева».

Таким образом, ФИО5 и ООО «Терминал Астафьева» также образуют группу лиц по основаниям, предусмотренным пунктами 1, 2 части 1 статьи 9 Закона № 135-ФЗ.

Как следует из пункта 8 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции, группой лиц является совокупность лиц, соответствующих одному или нескольким признакам, в частности: лица, каждое из которых по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7 настоящей части признаку входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в группу по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7 настоящей части признаку.

Установив наличие двух групп лиц, в которых присутствует одного и то же лицо, суд второй инстанции, учитывая прямое указание пункта 8 части 1 статьи 9 Закона № 135-ФЗ, пришел к правильному выводу, что ООО «Аква-Ресурсы», ФИО5 и ООО «Терминал Астафьева» входят в группу лиц и являются аффилированными лицами.

В свою очередь определение других лиц, которые с любым лицом из «базовой» группы: ООО «Аква-Ресурсы», ФИО5 и ООО «Терминал Астафьева» входят в группу лиц по какому-либо основанию пунктов 1 - 7 части 1 статьи 9 Закона № 135-ФЗ, показало, что таким лицом является ФИО6 исходя из положений пункта 5 части 1 статьи 9 данного Закона.

По правилам пункта 5 части 1 статьи 9 Закона № 135-ФЗ группой лиц признается хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (хозяйственного партнерства).

Как следует из представленного в материалы дела протокола внеочередного общего собрания участников ООО «Терминал Астафьева» от 30.01.2020 № 1 директором указанного юридического лица по предложению ФИО6 был избран ФИО5

Следовательно, ФИО6 и ООО «Терминал Астафьева» образуют группу лиц на основании пункта 5 части 1 статьи 9 Закона № 135-ФЗ, в связи с чем в силу второго условия пункта 8 части 1 этой же статьи, а именно наличие взаимосвязи с любым из лиц «базовой» группы, ФИО6 относится к группе лиц по признаку аффилированности к ООО «Аква-Ресурсы».

Таким образом, все перечисленные лица входили в единую группу лиц и являлись аффилированными лицами.

В рассматриваемом случае, как верно отметил суд второй инстанции, ФИО4 и ООО «Аква-Ресурсы» не являются юридически связанными лицами по какому-либо основанию пунктов 1 - 7 части 1 статьи 9 Закона №135-ФЗ.

С учетом приведенных правовых положений и установленных по делу фактических обстоятельств, суд апелляционной инстанции обоснованно исходил из отсутствия признаков аффилированности ООО «Аква-Ресурсы» и ФИО4

На основании изложенного суд апелляционной инстанции пришел к выводу о соответствии оспариваемого пункта предписания действующему законодательству и правомерно отказал в удовлетворении заявленного обществом требования.

В целом доводы кассационной жалобы свидетельствуют о несогласии с выводами арбитражного суда, направлены на переоценку установленных им фактических обстоятельств дела и представленных участниками спора доказательств, что в силу норм главы 35 АПК РФ не допускается при рассмотрении дела в суде кассационной инстанции.

Иное толкование заявителем кассационной жалобы положений действующего законодательства, а также иная оценка обстоятельств спора не свидетельствуют о неправильном применении судом апелляционной инстанции норм права.

С учетом изложенного суд округа приходит к выводу, что постановление Пятого арбитражного апелляционного суда принято при правильном применении норм права, содержащиеся в нем выводы не противоречат имеющимся в деле доказательствам.

Нарушений норм процессуального права, в том числе влекущих безусловную отмену судебных актов в силу части 4 статьи 288 АПК РФ, не установлено.

Основания для отмены обжалуемого судебного акта и удовлетворения кассационной жалобы отсутствуют.

Руководствуясь статьями 284, 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Дальневосточного округа

ПОСТАНОВИЛ:

постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 15.06.2021 по делу № А51-18366/2020 Арбитражного суда Приморского края ставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья Т.Н. Никитина

Судьи И.М. Луговая

А.И. Михайлова