Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд в составе судьи Эльдеева А.А., при ведении протокола судебного заседания секретарем Гулуновой Д.Б., рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению (заявлению) АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ТРАНСНЕФТЬ - УРАЛ" (ОГРН <***> ИНН <***>) к ответчику АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "РОССИЙСКИЙ БАНК ПОДДЕРЖКИ МАЛОГО И СРЕДНЕГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА" (ИНН <***>), третье лицо временного управляющего ООО «Энергоспецналадка» ФИО1, о взыскании 2 067 003,92 руб.

при участии представителей: согласно протоколу

УСТАНОВИЛ:

АО «ТРАНСНЕФТЬ - УРАЛ» обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к АО «МСП БАНК» о взыскании 86 124, 70 руб. по банковской гарантии от 02.11.2017 №11Э-С-30134/17, с учетом письменного от 27.03.2019 уточнения.

Определением суда от 20.02.2019 привлечено ООО «Энергоспецналадка», а также временный управляющий ООО «Энергоспецналадка» ФИО1 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 17.04.2019 в удовлетворении исковых требований отказано.

Постановлением Девятого Арбитражного апелляционного суда от 22.07.2019 решение Арбитражного суда г. Москвы от 17.04.2019 по делу № А40-317266/18-47-2746 оставлено без изменения, апелляционная жалоба - без удовлетворения.

Постановлением Арбитражного суда Московского округа 13.11.2019 решение Арбитражного суда города Москвы от 17.04.2019 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 22.07.2019 по делу № А40-317266/18-47-2746 отменены, дело направлено на новое рассмотрение в Арбитражном суде г. Москвы.

При новом рассмотрении дела, суд кассационной инстанции указал

- на необходимость дать оценку и учесть положения пункта 2 Банковской гарантии № 11Э-С-30134/17 от 02.11.2017, согласно которому гарант по письменному требованию бенефициара уплачивает любую денежную сумму, не превышающую предельную сумму гарантии, указанную в пункте 6 настоящей гарантии, в случаях, когда бенефициар расторгает контракт по причинам, предусмотренным статьей 34 контракта; расторгает контракт в соответствии с пунктом 28.14 контракта. В требовании должно быть указано, что затребованная сумма причитается в силу наступления одного из условий, предусмотренных статьей 34 или пунктом 28.14 контракта;

- что, исходя из содержания Банковской гарантии № 11Э-С-30134/17 от 02.11.2017, гарант дал обязательства выплатить денежную сумму, не превышающую предельную сумму гарантии, не только в случае нарушения принципалом условий статьи 29 контракта, но и в случаях, предусмотренных статьей 34 или пунктом 28.14 контракта. Согласно пункту 34.2 статьи 34 Контракта, подрядчик обязан осуществить возврат суммы аванса в течение 10 рабочих дней с момента получения уведомления об одностороннем отказе от исполнения контракта;

- что, как правильно установлено судами, истец расторг контракт на основании пунктов 34.1, 34.2,

- на необходимость дать оценку указанному обстоятельству с учетом положений пункта 2 Банковской гарантии № 11Э-С-30134/17 от 02.11.2017;

- дать оценку пунктам 2, 3, 4 спорной гарантии № ПЭ-С-30134/17 от 02.11.2017 с учетом оснований расторжения Контракта;

Ответчик и Третье лицо в судебное заседание не явились, о времени и месте судебного заседания извещены в установленном законом порядке.

Суд пришел к выводу о возможности рассмотрения спора в отсутствие полномочных представителей указанных лиц, учитывая, что о времени и месте судебного заседания извещены в соответствии с требованиями ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

Истец исковые требования поддержал в полном объеме по изложенным в исковом заявлении обстоятельствам, с учетом письменного от 27.03.2019 уточнения, и письменного от 11.12.2019 пояснения.

Ответчик по иску возразил по изложенным в письменном отзыве с пояснениями от 22.01.2020 доводам.

Третье лицо (ООО «Энергоспецналадка») по иску возразил по изложенным в письменном отзыве доводам.

Исследовав письменные доказательства, суд установил.

Между АО «Транснефть-Урал» (Истец, Бенефициар, Заказчик) и ООО «Энергоспецналадка» (Принципал, Подрядчик) заключен контракт от 15.09.2017 №ТУР-21-46-17-2639 на выполнение строительно-монтажных работ при строительстве, реконструкции, ремонте объектов организаций системы «Транснефть» при реализации программы развития, технического перевооружения и реконструкции, программы капитального и текущего ремонта по объекту ТПР Программы ТПР и КР АО «Транснефть-Урал» 2018 г. 09-КР-007-00025 «Водопроводные сети. Инв. №№ 00073_27, 00106_27, 00203_27. 00234_27.ЛПДС «Нурлино». Черкасское НУ. Капитальный ремонт» (далее - Контракт).

Во исполнение требований Контракта АО «МСП Банк» (Гарант, Банк, Ответчик) по поручению ООО «Энергоспецналадка» (Принципал) 02.11.2017 выдал безусловную и безотзывную банковскую гарантию №11Э-С-30134/17 исполнения Принципалом обязательств по возврату АО «Транснефть-Урал» (Бенефициар) незачтенной (неотработанной) суммы аванса, полученной Подрядчиком в случае одностороннего отказа Заказчика от исполнения Контракта по основаниям, предусмотренным статьей 34 Контракта, в пределах 2 707 654,92 руб. Срок действия гарантии - по 01.10.2018 включительно.

В соответствии со статьей 6 Контракта в процессе исполнения Контракта АО «Транснефть-Урал» произвело авансовые платежи на общую сумму 8 122 964, 76 руб.

Сумма аванса, не зачтенного в счет выполненных по Контракту работ, составила 2 067 003, 92 руб.

Поскольку Подрядчик ненадлежащим образом исполнял свои обязательства по Контракту, Заказчик, руководствуясь пунктами 34.1, 34.2 Контракта, направил 07.08.2018 Уведомление №ТУР-21-41-25/29358 об одностороннем отказе от исполнения Контракта. Уведомление Подрядчиком получено 06.09.2018.

Согласно пунктам 6.9, 34.2 Контракта Подрядчик обязан осуществить возврат суммы незачтенного аванса в течение 10 рабочих дней с момента получения уведомления об одностороннем отказе от исполнения Контракта.

В связи с отказом Подрядчика добровольно возвратить Заказчику сумму незачтенного аванса, Бенефициар воспользовался своим правом и предъявил соответствующее требования Гаранту, а именно:

- требование о совершении платежа по банковской гарантии №11Э-С-30134/17 от 02.11.2017 (исх. номер от 27.09.2018 № ТУР-21-41-25/36404).

Согласно условиям указанной банковской гарантии и в соответствии со ст. 368 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Принципалом обязательств по Контракту Гарант по первому письменному требованию Бенефициара уплачивает Бенефициару соответствующую денежную сумму, не превышающую предельной суммы гарантии.

В соответствии со статьей 375 ГК РФ и условиями банковской гарантии срок выплаты суммы гарантии в течение 5 рабочих дней с даты получения Гарантом письменного требования Бенефициара.

Денежные средства в установленный законом и банковской гарантией срок не поступили, АО «МСП Банк» (Гарант), рассмотрев требование, вынесен отказ в удовлетворении требований по банковской гарантии.

Согласно п. 4 Гарантии от 02.11.2017 № 11Э-С-30134/17 Гарант подтверждает, что никакие возражения Принципала, касающиеся его обязательств по Контракту, или каких-либо иных соглашений с Бенефициаром, либо основанных на зачете каких-либо иных требований к Бенефициару, не будут приниматься Гарантом во внимание и/или выдвигаться Гарантом против письменного требования Бенефициара о платеже по настоящей гарантии.

Согласно уточненному расчету истца, задолженность ответчика составила 86 124, 70 руб.

В связи с невыплатой ответчиком истцу суммы по банковской гарантии в установленные сроки, истцом заявлены исковые требования.

Исковые требования подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

На основании п. 1 ст. 329 ГК РФ исполнение обязательств может обеспечиваться неустойкой, залогом, удержанием вещи должника, поручительством, независимой гарантией, задатком, обеспечительным платежом и другими способами, предусмотренными законом или договором.

В соответствии с п.1 ст. 368 ГК РФ по независимой гарантии гарант принимает на себя по просьбе другого лица (принципала) обязательство уплатить указанному им третьему лицу (бенефициару) определенную денежную сумму в соответствии с условиями данного гарантом обязательства независимо от действительности обеспечиваемого такой гарантией обязательства. Требование об определенной денежной сумме считается соблюденным, если условия независимой гарантии позволяют установить подлежащую выплате денежную сумму на момент исполнения обязательства гарантом.

Возможность отказа в удовлетворении требования бенефициара, предусмотрена п. 1 ст. 376 ГК РФ, а именно, Гарант отказывает бенефициару в удовлетворении его требования, если это требование или приложенные к нему документы не соответствуют условиям независимой гарантии либо представлены гаранту по окончании срока действия независимой гарантии. Гарант должен уведомить об этом бенефициара в срок, предусмотренный пунктом 2 статьи 375 настоящего Кодекса, указав причину отказа.

Требование бенефициара об уплате денежной суммы по независимой гарантии должно быть представлено в письменной форме гаранту с приложением указанных в гарантии документов. В требовании или в приложении к нему бенефициар должен указать обстоятельства, наступление которых влечет выплату по независимой гарантии (п.1 ст. 374 ГК РФ)

Согласно п.1 ст. 370 ГК РФ, предусмотренное независимой гарантией обязательство гаранта перед бенефициаром не зависит в отношениях между ними от основного обязательства, в обеспечение исполнения которого она выдана, от отношений между принципалом и гарантом, а также от каких-либо других обязательств, даже если в независимой гарантии содержатся ссылки на них.

Истец, предъявляя ответчику требование об уплате по банковской гарантии, указал на нарушение принципалом обязательств по договору, приложил соответствующие документы.

Ссылка в гарантии на основное обязательство не меняет независимой природы гарантии. Независимость гарантии обеспечивается наличием специальных (и при этом исчерпывающих) оснований для отказа гаранта в удовлетворении требования Бенефициара, которые не связаны с основным обязательством (пункт 1 статьи 376 ГК РФ).

Законодательно закрепленный принцип независимости гарантии от основного обязательства был разъяснен в п.5 Информационного письма от 15 января 1998 N 27 в котором Президиум ВАС РФ указал, что обязательство гаранта перед бенефициаром не зависит в отношениях между ними от основного обязательства и подлежит исполнению по требованию бенефициара без предварительного предъявления требования к принципалу об исполнении основного обязательства.

В соответствии со ст.309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона.

На основании ст. 310 ГК РФ односторонний отказ от исполнения обязательства не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом.

Уточненный истца судом проверен и признан арифметически и методологически верным.

Ответчиком в нарушение ст.65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не представлено доказательств выплаты по спорной банковской гарантии в установленные сроки и на дату рассмотрения спора.

Доводы в обоснование возражений по иску отклоняются судом по следующим основаниям.

Как установлено судом, в соответствии с условиями заключенного между АО «Транснефть-Урал» и ООО «Энергоспецналадка» (далее - Подрядчик, Принципал, третье лицо) Контракта от 15.09.2017 № ТУР-21-46-17-2639 (далее - Контракт), а именно п. 6.3.1 Контракта, Заказчик перечисляет Подрядчику аванс в размере 30 % от Контрактной цены (27 076 549,20 руб.), что составляет 8 122 964,76 руб. в следующем порядке:

- Первую часть аванса в размере 10% от Контрактной цены, что составляет 2 707 654,92 руб., в течение 45 календарных дней с даты предоставления, в том числе безусловной и безотзывной банковской гарантии в обеспечение возврата аванса на сумму в размере 33,3 % от общей суммы авансов, что составляет 2 707 947,27 руб. (8 122 964,76 руб. * 33,3%).

После предоставления Гарантии от 10.10.2017 № 11Э-С-30116/17 в обеспечение возврата аванса, предельная сумма выплаты по которой ограничена 2 707 947,27 руб., Заказчиком произведен по платежному поручению от 01.11.2017 № 037973 авансовый платеж в размере 10% от Контрактной цены в размере 2 707 654, 20 руб.

- Вторую часть аванса в размере 20 % от Контрактной цены, что составляет 5 415 309,84 руб., в течение 45 календарных дней с даты предоставления, в том числе безусловной и безотзывной банковской гарантии исполнения условий Контракта в размере 10 % от Контрактной цены, что составляет 2 707 654,92 руб.

После предоставления Гарантии от 02.11.2017 № 11Э-С-30134/17 исполнения обязательств по Контракту, Заказчиком произведена по платежному поручению от 01.12.2017 № 039039 выплата второй части аванса в размере 20 % от Контрактной цены в размере 5 415 309,84 руб.

Таким образом, в соответствии с условиями Контракта Гарантией от 10.10.2017 № 11Э-С-30116/17 в полной мере обеспечен возврат первой части авансового платежа (10% от Контрактной цены).

Возврат же второй части авансового платежа (20 % от Контрактной цены) Гарантией от 10.10.2017 № 11Э-С-30116/17 не обеспечен.

Вместе с тем, учитывая, что вторая часть авансового платежа выплачивается Заказчиком при предоставлении Гарантии исполнения обязательств по Контракту, то, соответственно, в Гарантии от 02.11.2017 № 11Э-С-30134/17 исполнения обязательств по Контракту предусмотрено условие о возможности обращения взыскания на неё при неисполнении Подрядчиком обязательств по Контракту, в том числе обязательства по возврату не вовлечённого авансового платежа при расторжении Контракта (п. 2 Гарантии, п. 34.2 Контракта).

В связи с ненадлежащим исполнением ООО «Энергоспецналадка» принятых по Контракту обязательств, а именно: нарушением сроков выполнения отдельных видов работ более чем на 30 календарных дней, АО «Транснефть-Урал», руководствуясь пунктами 34.1.2 статьи 34 Контракта, статьями 450.1 Гражданского кодекса Российской Федерации уведомлением от 06.09.2018 №ТУР-21-41-25/33287 заявило об одностороннем отказе от исполнения Контракта.

Уведомление Подрядчиком было получено 06.09.2018.

На дату расторжения Контракта Подрядчиком фактически выполнены работы на сумму 8 036 840,06 руб., что не оспаривается третьим лицом.

Согласно п. 34.2 Контракта Подрядчик обязан осуществить возврат суммы аванса в течение 10 рабочих дней с момента получения уведомления об одностороннем отказе от исполнения Контракта (то есть до 20.09.2018).

Сумма аванса, не зачтённого в счет выполненных по Контракту работ, составила 86124 руб. 70 коп. (8 122 964,76 руб. - 8 036 840,06 руб.), не оспаривается третьим лицом.

То есть у Подрядчика, в соответствии с п. 34.2 Контракта, на дату расторжения Контракта возникло обязательство по возврату образовавшейся задолженности в виде сумм авансовых платежей в размере 86124,70 руб., которое ООО «Энергоспецналадка» не исполнило.

Воспользовавшись своим правом, предусмотренным Гарантией от 02.11.2017 № 11Э-С-30134/17, выданной Гарантом в обеспечение исполнения условий Контракта, Заказчик (Бенефициар) предъявил Гаранту Требование о совершении платежа по Гарантии от 02.11.2017 № 11Э-С-30134/17.

В Гарантии от 02.11.2017 № 11Э-С-30134/17 определены условия и обязательства, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения которых Гарант по первому письменному требованию Бенефициара уплачивает Бенефициару соответствующую денежную сумму, не превышающую Предельную сумму гарантии.

Согласно ст. 2 Гарантии от 02.11.2017 № 11Э-С-30134/17 Гарант по письменному требованию Бенефициара уплачивает любую денежную сумму, не превышающую предельную сумму гарантии, в том числе в случае, когда Бенефициар расторгает Контракт по причинам, предусмотренным ст. 34 Контракта.

В требовании должно быть указано, что затребованная сумма причитается в силу наступления одного из условий, предусмотренных ст. 34 Контракта.

Требование о совершении платежа по Гарантии от 02.11.2017 № 11Э-С-30134/17 было направлено Гаранту в период действия Банковской гарантии, в Требовании было указано, в связи с чем оно предъявлено и какие обязательства по Контракту нарушил Принципал, к Требованию были приложены документы, предоставление которых обусловлено содержанием вышеуказанной Гарантии.

Таким образом, все условия Гарантии Бенефициаром были соблюдены.

Предоставление иных документов условиями Банковской гарантии, выданной АО «МСП Банк», не предусмотрено.

Поскольку Требование полностью соответствовало условиям Банковской гарантии, у АО «МСП Банк», как Гаранта, возникло обязательство по его удовлетворению и оплате в пользу Бенефициара суммы, указанной в Требовании АО «Транснефть-Урал».

Денежные средства в установленный законом и Банковской гарантией срок не поступили, Гарантом по результатам рассмотрения Требования вынесен отказ в выплате по Банковской гарантии, о чем Бенефициар был уведомлен письмом (исх. № 32/8371 от 16.10.2018).

Таким образом, исковые требования истца обоснованы, правомерны, документально подтверждены и подлежат удовлетворению в полной сумме.

Расходы по госпошлине подлежат распределению в порядке ст. 110 АПК РФ.

С учетом изложенного, на основании ст.ст. 309, 310, 329, 368, 370, 375, 376, 377 ГК РФ, руководствуясь ст.ст. 49, 110, 123, 137, 156, 167-171 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Взыскать с АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "РОССИЙСКИЙ БАНК ПОДДЕРЖКИ МАЛОГО И СРЕДНЕГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА" в пользу АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ТРАНСНЕФТЬ - УРАЛ" денежные средства в размере 86 124, 70 руб., а также расходы по уплате государственной пошлины в размере 3 445 руб.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья А.А. Эльдеев