Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи Малимоновой Л.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Грязновой Т.В., с ведением аудиозаписи судебного процесса рассмотрел в открытом судебном заседании в помещении арбитражного суда Новосибирской области по адресу: г. Новосибирск, ул. Нижегородская, 6, дело

по иску Центрального банка Российской Федерации (ОГРН: 1037700013020), г. Москва в лице Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации, г. Новосибирск

к закрытому акционерному обществу «Сибирский промышленный альянс» (ОГРН: 1065405121880), г. Новосибирск

третье лицо: Каушан Сергею Константиновичу, г. Новосибирск

об обязании выполнить требования предписания Банка России от 25.12.2015 исх. №Т6-С9-9-5-13/58073 о предоставлении документов,

при участии представителей:

от заявителя: Приходько А.Ю. - доверенность от 10.09.2015, удостоверение;

от заинтересованного лица: представители отсутствует, уведомлен в порядке ст. 123 АПК РФ;

от третьего лица: представители отсутствует, уведомлен в порядке ст. 123 АПК РФ,

УСТАНОВИЛ:

Центральный Банк Российской Федерации в лице Управления Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Сибирском федеральном округе (далее - заявитель, Банк России или Управление) обратился в арбитражный суд Новосибирской области с заявлением к закрытому акционерному обществу «Сибирский промышленный альянс» (далее – заинтересованное лицо или ЗАО «СПА»)об обязании выполнить требования предписания Банка России от 25.12.2015 № Т6-С9-9-5-13/58073 о предоставлении поименованных в данном предписании документов.

В процессе рассмотрения дела по ходатайству заявителя изменен статус акционера Каушана Сергея Константиновича с заинтересованного лица на статус третьего лица (далее - третье лицо или Каушан С.К.), жалоба которого явилась поводом для проверки соблюдения закрытым акционерным обществом «СПА» соблюдения законодательства об акционерных обществах и о ценных бумагах.

Представители истца в судебном заседании заявленные требования поддержали по основаниям, указанным в заявлении.

Направленные по юридическому адресу которого определения суда от 17.05.2016 о назначении дела в предварительное судебное заседание на 02.06.2016 и об отложении рассмотрения дела на 21.06.2016 после окончания предварительного судебного заседания протокольным определением от 02.06.2016 возвращены органами связи с двумя отметками на почтовых уведомлениях о возврате «за истечением срока хранения»,т.е.с соблюдением требований, установленных Приказом федерального государственного унитарного предприятия «Почта России» от 31.08.2005 № 343, которым введены в действие Особые условия приема, вручения, хранения и возврата почтовых отправлений разряда «Судебное», что в соответствии с п п..2, 3 ч.4 ст. 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, признается доказательством надлежащего уведомления ответчика о дне, времени и месте рассмотрения дела.

Направленные судебные акты по последнему известному арбитражному суду адресу и считается доставленным, хотя бы адресат по этому адресу более не находится и не проживает, если им не сообщено суду об изменении адреса (ч. 2 ст. 124 АПК).

Ненадлежащие действия ответчика в части неполучения поступающей по его юридическому адресу корреспонденции является, согласно ст. 165.1 Гражданского кодекса Российской Федерации риском самого лица (адресата), все неблагоприятные последствия должно нести само лицо, т.к. сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено (адресату) адресу по его юридическому, но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним.

В части 6 статьи 121 АПК РФ также указано, что «лица, участвующие в деле, несут риск наступления неблагоприятных последствий в результате непринятия мер по получению информации о движении дела, если суд располагает информацией о том, что указанные лица, надлежащим образом извещены о начавшемся процессе, за исключением случаев, когда лицам, участвующим в деле, меры по получению информации не могли быть приняты в силу чрезвычайных и неотвратимых обстоятельств».

Т.е. при создавшейся ситуации участвующее в деле лицо по смыслу ч. 2 ст. 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, поступивших по его адресу, указанному в регистрирующих органах, а также риск отсутствия в указанном месте своего представителя, при этом такое лицо не вправе в отношениях с лицами, добросовестно полагавшимися на регистрационные данные в части адреса такого лица, ссылаться на данные, не внесенные в указанный реестр, а также на недостоверность данных, содержащихся в нем, за исключением случаев, когда соответствующие данные внесены в реестр в результате неправомерных действий третьих лиц или иным путем помимо воли этого лица (пункт 3 статьи 52 и пункт 3 статьи 54 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Указанный вывод соответствует разъяснениям Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в п. 8 постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 17.02.2011 № 12 «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции закона от 27.07.2010 № 228-ФЗ «О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации», где указано, что случае невозможности фактического вручения судебного извещения лицо считается надлежаще извещенным.

Кроме того, судом публично в соответствии с Постановление Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 № 12 «О некоторых вопросах применения арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции федерального закона от 27.07.2010 № 228-ФЗ «О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации» информация о всех судебных заседаниях по настоящему делу размещена на официальном сайте «Федеральные суды Российской Федерации» в автоматизированной системе «Картотека арбитражных дел» (http://kad.arbitr.ru)., копии распечаток с сайта Арбитражного суда Новосибирской области о размещении такой информации приобщены к материалам дела.

Приведенные обстоятельства позволили суду признать ответчика надлежаще уведомленным, принятые судом меры признаются исчерпывающими и признать, что неявка представителей ответчика в судебное заседание и непредставление им отзыва на исковое заявление согласно ст. ст. ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не препятствует рассмотрению дела по имеющимся в деле доказательствам. и разрешить спор по существу.

Третьему лицу первое уведомление вручено органами связи 25.05.2016, второе возвращено также за истечением срока хранения.

При рассмотрении дела суд исходит из того, что доказательства, согласно ч.1 ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, представляются лицами, участвующими в деле.

Судопроизводство в арбитражном суде в соответствии со ст.9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации осуществляется на основе состязательности, в результате чего лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения процессуальных действий .

Суд в соответствии с п. 7 ст. 71 и п.2 ч. 4 ст. 170 Арбитражного процессуального кодекса РФ должен отразить результаты оценки представленных в дело доказательств по правилам, закрепленным в данной статье по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Выслушав присутствующих представителей, исследовав представленные истцом доказательства по правилам ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд признает требования Банка России подлежащими удовлетворению.

В соответствии со статьей 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном Банке Российской Федерации (далее Закон «О Банке России», Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Порядок реализации такой формы контроля Банком России как проведение проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений предусмотрен в Указаниях Банка России от 13.09.2015 № 3795-У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов» (далее – Указания № 3795-У) в п. 2.2 которых указано, что по результатам проведения дистанционной проверки отдельных сведений на основании поступившего обращении в отношении поднадзорных лиц, подразделение Банка России направляет в адрес поднадзорного лица (поднадзорных лиц) предписания о представлении документов.

Обязательная к исполнению сила предписаний Банка России для эмитентов и участников рынка ценных бумаг, к которым относится ответчик, с правом требования представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России, предусмотрена законодателем в п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»(далее – Закон «О рынке ценных бумаг») и для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации - п. п. 1, 2 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее – ФЗ № 46-ФЗ) , а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.

Проверка и выдача Предписаний в форме реагирования на жалобы потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в г. Новосибирске предусмотрена в п.п. 7, 2, 8.1.2 «Положения об Управлении Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Сибирском федеральном округе», утвержденной руководителем этой службы в соответствии с типовой формой «Положения о службепо защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров», утвержденного решением Совета директоров Центрального Банка Российской Федерации (протокол от 15.05.2014 № 14).

Право Банка России на обращение в суд за принудительным исполнением его Предписаний следует из п. 4 ст. 11, п. 2 ст. 14 ФЗ № 46-ФЗ, подлежащих применению по правилам отсылочных положений к федеральным законам в ст. 53 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, о чем указано Высшим Арбитражным Судом Российской Федерации в его разъяснениях от 25.05.2004 № С1-7/УП-60, с установленной в п. 1 ст. 29 АПК РФ подведомственностью..

Поводом для истребования от ЗАО «СПА» поименованной в исковом заявлении документации послужила поступившая в адрес Управления Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Сибирском федеральном округе 19.11.2015 жалоба Каушана С.К. от 18.11.2015 по вопросам, касающимся соблюдения ЗАО «СПА» требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах к порядку созыва, подготовки и проведения годового общего собрания акционеров Общества по итогам 2014 года, а также к порядку предоставления информации о деятельности Общества.

По результатам рассмотрения указанной жалобы Управлением с целью проверки изложенных в ней фактов по юридическому адресу направлено предписание от 01.12.2015 № Т6-С59-9-5-13/53394 о предоставлении документов (далее - Предписание от 01.12.2015 № Т6-С59-9-5-13/53394), согласно которому ЗАО «СПА» обязано было в срок не позднее семи рабочих дней с даты получения указанного Предписания представить в Управление документы, необходимые для рассмотрения указанных вопросов.

Согласно информации, содержащейся на официальном сайте ФГУП «Почта России», 04.12.2015 состоялась неудачная попытка вручения Предписания от 01.12.2015 № Т6-С59-9-5-13/53394, атрибут операции «адресат заберет отправление сам».

Кроме того, 04.01.2016 согласно информации, содержащейся на указанном сайте, зафиксирована операция «возврат» по причине «истек срок хранения».

В адрес Управления вернулся конверт с указанным почтовым отправлением с отметкой «истек срок хранения».

В связи с отсутствием у Управления сведений о получении ЗАО «СПА» Предписания от 01.12.2015 № Т6-С59-9-5-13/53394, Управлением направлено повторное предписание о предоставлении документов от 25.12.2015. № Т6-С59-9-5-13/58073 (далее -Предписание от 25.12.2015 исх. № Т6-С59-9-5-13/58073), согласно которому Общество обязано было в срок не позднее семи рабочих дней с даты получения указанного Предписания представить в Управление документы, необходимые для рассмотрения указанных вопросов, об обязании представления которых предъявлен иск.

Формы и сроки представления указанных документов в электронном виде, определяющим срок исполнения Предписаний в соответствии с Порядком организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 25.03.2010 года № 10-21/пз-н «Об утверждении Порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам», с изменениями зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации от 25.05.2010 № 17347, от 12.10.2010 № 18687, от 14.09.2011 № 21790, от 01.06.2012 № 24428, от 24.08.2012 № 25262 определены Банком России в Указании Банка России от 05.08.2014 №3355-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда» (далее – Указания № 3355-У)..

При истребовании поименованных в Предписаниях документов, учитывались сроки представления документации, которые установлены в п. 2 Указаний № 3355-У, в частности - для представления отчетности за первый квартал, полугодие и девять месяцев календарного года должны представляться не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода, за календарный год должны представляться дважды: не позднее 30 и не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года и в п. 3 Указаний № 3355 - о первоначальном составе руководящих органов ломбарда представляется по окончании календарного года, а также в случае изменения сведений, содержащихся в составе руководящих органов ломбарда, не позднее 15 рабочих дней после отчетного года или даты изменений сведений.

В связи с неполучением Обществом вышеуказанных предписаний Управлением в адрес Общества направлено повторное предписание от 15.03.2016 № Т6-С59-9-5-13/9966 (далее - Предписание от 15.03.2016 № Т6-С59-9-5-13/9966) также по юридическому адресу ЗАО «СПА», посредством электронной почты и факса.

Ни одно из Предписаний закрытым акционерным обществом «СПА» не исполнено, что повлекло невозможность проведение проверки сведений, изложенных в обращениях Каушана С.К., касающихся соблюдения Обществом требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах к порядку созыва, подготовки и проведения годового общего собрания акционеров Общества по итогам 2014 года, а также к порядку предоставления информации о деятельности Общества.

Факт неисполнения Предписаний зафиксирован Управлением в заключениях от 22.10.2015 № ВН-16-4-3/42800, от 22.10.2015 № ВН-16-4-3/42811, от 23.10.2015 № ВН-16-4-3/43035, от 04.04.2016 № ВН-16-4-3/14968.

Из приведенных данных следует, что обществом допущено неоднократное нарушение требований названных Федеральных законов.

Предъявленное Банком России требование направлено на соблюдение закрытым акционерным обществом требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах к порядку созыва, подготовки и проведения годового общего собрания акционеров и порядку предоставления информации о деятельности Общества в целях защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также на предупреждение и предотвращение нарушений на рынке ценных бумаг, что соответствует задачам арбитражного судопроизводства, закрепленным в ст. 2 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Поэтому суд признает требования Управления Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Сибирском федеральном округе, действующего от имени Центрального Банка Российской Федерации, подлежащими удовлетворению

Банк России и его подразделения в соответствии с п.п. 1.1 п. 1 ст. 333.37 Налогового кодекса Российской Федерации освобожден от уплаты государственной пошлины, поэтому расходы по государственной пошлине в соответствии с ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации подлежат взысканию в доход федерального бюджета с ЗАО «СПА».

На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 110, 167-171, 189 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Требования Центрального банка Российской Федерации, г. Москва по делу № А45-9565/2016 удовлетворить..

Обязать закрытое акционерное общество «Сибирский промышленный альянс» (ОГРН: 1065405121880), г. Новосибирск выполнить требования предписания Центрального банка Российской Федерации о направлении Управлению Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Сибирском федеральном округе адресу: 630099, г. Новосибирск, ул. Красный проспект, д. 27 заказным почтовым отпавлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, следующие документы:

1) копии устава Общества, дополнений и/или изменений к нему, действовавших в период с 01.01.2015 по 25.12.2015, с приложением копий документов, подтверждающих их государственную регистрацию;

2) копии внутренних документов Общества, регламентирующих порядок созыва, подготовки и проведения общих собраний акционеров Общества, действовавших в период с 01.01.2015 по 25.12.2015;

3) копии внутренних документов Общества, регламентирующих порядок предоставления акционерам Общества информации, действовавших в период с 01.01.2015 по 25.12.2015;

4) копии протоколов уполномоченного органа Общества, связанных с подготовкой к проведеншо и созывом годового общего собрания акционеров Общества по итогам 2014 года, с копиями всех приложений;

5) копию списка лиц, имевших право на з'частие в годовом общем собрании акционеров Общества по итогам 2014 года;

6) текст сообщения о проведении годового общего собрания акционеров Общества по итогам 2014 года и копии документов, подтверждающих его доведение до сведения Каушана С.К. (копии реестра почтовых отправлений, публикаций в СМИ, расписок в получении, страниц журнала учета исходящей корреспонденции и тому подобное);

7) копии документов (журналов, списков), отражающих информацию о регистрации лиц, явившихся для участия в годовом общем собрании акционеров Общества по итогам 2014 года и выдачи бюллетеней для голосования на указанном собрании;

8) копии доверенностей, поступивших в Общество, для голосования на годовом общем собрании акционеров Общества по итогам 2014 года представителем Каушана С.К.;

9) копию протокола годового общего собрания акционеров Общества по итогам 2014 года с приложением копии протокола счетной комиссии об итогах голосования на указанном собрании;

10) в случае непроведения в Обществе годового общего собрания акционеров Общества по итогам 2014 года, - письменные пояснения Общества о причинах его непроведения;

11) копии требований о предоставлении информации о деятельности Общества (финансовой отчетности Общества, протоколов общих собраний акционеров Общества), поступивших в адрес Общества от Каушана С.К. за период с 01.01.2015 по 25.12.2015 (далее -Требования);

12) копии ответов Общества на Требования;

13) копии страниц журнала учета входящей и исходящей корреспонденции Общества, на которых отражены сведения о поступивших в адрес Общества Требованиях и ответах Общества на Требования, а также копии документов, подтверждающих, направление (вручение) указанных ответов Каушану С.К. и документов, указанных в Требованиях (актов приема-передачи, в случае направления посредством почтовой связи, - описей вложения, почтовых уведомлений о вручении, почтовых квитанций так далее);

14) в случае получения документов по Требованиям представителем Казчпана С.К., действующим на основании доверенности, - копию указанной доверенности;

15) справку Общества, содержащую информацию о документах бухгалтерской (финансовой) отчетности Общества за 2014 год, отражающую состав указанной отчетности, в том числе список всех приложений к такой отчетности;

16) справку Общества, содержащую информацию обо всех общих собраниях акционеров Общества (годовых и внеочередных), назначенных за период с 28.11.2014 по 25.12.2015 (с указанием даты и номера протокола по каждому собранию);

17) в случае отсутствия по причинам утери, уничтожения и так далее в Обществе документов, указанных в Требованиях, - копии документов Общества и уполномоченных государственных органов, подтверждающих факт утраты указанных документов;

18) в случае непредоставления (отказа) в предоставлении Каушану К.С. каких-либо документов, указанных в Требовании, - письменные пояснения с указанием причин непредоставления (отказа).

В случае отсутствия каких-либо документов, указанных в Предписании от 25.12.2015 исх. № Т6-С59-9-5-13/58073. представить письменные пояснения с указанием причин их отсутствия.

Расходы по государственной пошлине отнести на ЗАО «СПА».

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Сибирский промышленный альянс» (ОГРН: 1065405121880), г. Новосибирск в доход бюджета Российской Федерации государственной пошлине в сумме 6 000 руб. 00 коп.

Исполнительные листы выдать после вступления решения суда в законную силу..

Решение арбитражного суда, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в Седьмой арбитражный апелляционной суд (634050, г. Томск, ул. Набережная реки Ушайки, дом 24).

В кассационный суд - Арбитражный суд Западно-Сибирского округа (625000, г. Тюмень, ул. Ленина, 74) решение может быть обжаловано, если оно было предметом рассмотрения в арбитражном суде апелляционной инстанции или если арбитражный суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы

Жалобы подаются через Арбитражный суд Новосибирской области.

Судья Л.В. Малимонова