Гражданский кодекс часть 1

третьи лица: общество с ограниченной ответственностью "Региональный Коммерческий Центр "Авангард" города Омска и закрытое акционерное общество "Факторинговая компания "Еврокоммерц" города Москвы

о взыскании 16880985 руб. 25 коп.

При участии в заседании:

от истца – представители ФИО1 (дов. от 17.07.2009); 06.11.2009 - представитель ФИО2 (дов. от 17.07.2009);

от ответчика – не явился;

от третьих лиц:

от ООО "РКЦ "Авангард" - не явился;

от ЗАО "Факторинговая компания "Еврокоммерц" - не явился;

УСТАНОВИЛ:

Иск заявлен WinslettFinancialServicesLimitedк обществу с ограниченной ответственностью "СтройТехКомплект" о взыскании 16880985 руб. 25 коп., в том числе: 11680700 руб. задолженности и 5200285 руб. 25 коп. неустойки.

До вынесения судебного акта по существу истец в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации уточнил размер исковых требований и просит взыскать 11489689 руб. 49 коп., в том числе: 8003400 руб. задолженности и 3486289 руб. 49 коп. неустойки.

Ответчик и третьи лица надлежащим образом извещены о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явились. Руководствуясь статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд считает возможным разрешить спор в их отсутствие.

29 октября 2009 года в судебном заседании объявлялся перерыв до 06 ноября 2009 года.

Рассмотрев материалы дела, заслушав представителей лиц, участвующих в деле, суд установил следующее.

Как указывает истец, ООО «РКЦ «Авангард» в рамках исполнения своих обязательств по договору поставки (продажи) товаров от 30.05.2007 № 5/90/07 поставило ООО «СтройТехКомплект» продукцию на общую сумму 11680700 руб., что подтверждается товарными накладными от 30.07.2007 № 2, от 11.09.2007 № 8 и от 11.09.2007 № 8.

ООО «РКЦ «Авангард» уведомило ООО «СтройТехКомплект» о переходе общества на факторинговое обслуживание в ЗАО «Факторинговая компания «Еврокоммерц» и необходимости перечисления денежных средств по договору от 30.05.2007 № 5/90/07 по указанным в уведомлении реквизитам.

26 января 2009 года между ЗАО «Факторинговая компания «Еврокоммерц» (компания) и Винслетт Файненшл Сервисес Лимитед (WINSWLETTFINANCLALSERVICESLIMITED (общество) был заключен договор № 13-10М уступки прав (цессии), по условиям которого компания уступает, а общество принимает денежные требования, приобретенные компанией в рамках осуществления факторинговой деятельности по генеральным договорам о факторинговом обслуживании, заключенным между компанией и клиентами/дебиторами.

Поставленный по договору от 30.05.2007 № 5/90/07 товар ответчик частично не оплатил, в связи с чем истец обратился с настоящим иском в суд.

В соответствии с частью 1 статьи 64, статьями 71, 168 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, на основании представленных доказательств.

Статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлена обязанность сторон доказать те обстоятельства, на которые они ссылаются как на основание своих требований и возражений.

Оценив представленные доказательства и доводы, приводимые истцом в обоснование иска, суд не находит оснований для удовлетворения исковых требований.

Как установлено судом, 30 мая 2007 года между ООО «РКЦ «Авангард» (продавец) и ООО «СтройТехКомплект» (покупатель) был подписан договор № 5/90/07, по условиям которого продавец обязался поставить и передать покупателю товар согласной накладной в количестве и ассортименте, согласованным в заявках покупателя, а покупатель - принять и оплатить этот товар.

ООО «РКЦ «Авангард» свои обязательства по договору от 30.05.2007 исполнило, поставив ООО «СтройТехКомплект» продукцию на общую сумму 11680700 руб., что подтверждается товарными накладными от 30.07.2007 № 2, от 11.09.2007 № 8 и от 11.09.2007 № 8.

5 июня 2007 года между закрытым акционерным обществом «Факторинговая компания «Еврокоммерц» (фактор) и обществом с ограниченной ответственностью "Региональный Коммерческий Центр "Авангард" (клиент) был заключен генеральный договор о факторинговом обслуживании № 4404/06/Снп-Е, предметом которого является финансирование фактором клиента под уступку его денежных требований к дебиторам, вытекающих из контрактов; определение ответственности клиента за неисполнение или ненадлежащее исполнение дебиторами уступленных фактору денежных требований.

Фактор на основании собственных расчетов устанавливает значения лимитов финансирования и доводит до сведения клиента письменным уведомлением о лимитах финансирования, направляемым за 5 рабочих дней до дня начала срока их действия (п.3.1).

Денежные требования, уступаемые клиентом фактору, фиксируются в реестре, составленном в двух экземплярах для каждой стороны по форме, утвержденной в Приложении № 1 к настоящему договору (п. 3.2).

Оплата клиенту каждого уступленного фактору денежного требования в размере суммы финансирования и в пределах лимитов финансирования осуществляется двумя платежами: Первым платежом и Вторым платежом (п. 3.6).

Клиент обязан в случае поступления от дебитора суммы оплаты по уступленным денежным требованиям на счет клиента обеспечить перечисление этих денежных средств фактору не позднее следующего рабочего дня с момента их поступления (п. 4.1.7. договора).

В пункте 4.1.3.указанного договора было установлено, что клиент обязан письменно уведомлять дебитора об уступке денежных требований к нему, совершенной клиентом в пользу фактора, с определением денежного требования, подлежащего исполнению, а также с указанием реквизитов фактора, по которым должен быть осуществлен платеж – на следующий рабочий день после уступки этих денежных требований, либо на следующий рабочий день после получения от фактора требования о таком уведомлении.

Пунктом 1 статьи 830 Гражданского кодекса Российской Федерации определено, что должник обязан произвести платеж финансовому агенту при условии, что он получил от клиента либо от финансового агента письменное уведомление об уступке денежного требования данному финансовому агенту и в уведомлении определено подлежащее исполнению денежное требование, а также указан финансовый агент, которому должен быть произведен платеж.

ООО «РКЦ «Авангард» уведомило ООО «СтройТехКомплект» о переходе общества на факторинговое обслуживание в ЗАО «Факторинговая компания «Еврокоммерц» и необходимости перечисления денежных средств по договору поставки от 30.05.2007 № 5/90/07 по указанным в уведомлении реквизитам.

Однако суд приходит к выводу, что в указанном уведомлении не определено подлежащее исполнению денежное требование (отсутствует размер денежного обязательства и период его возникновения, не указаны товарные накладные либо счета-фактуры).

22 января 2009 года между WINSWLETT FINANCLALSERVICESLIMITED (кредитор) и ЗАО «Факторинговая компания «Еврокоммерц» (поручитель) было заключено соглашение № 13-10М о передаче отступного, по условиям которого поручитель осуществляет, а кредитор соглашается с погашением всех обязательств поручителя путем передачи кредитору отступного. В качестве отступного в соответствии с настоящим соглашением поручитель передает принадлежащие ему права требования к третьим лицам, общая стоимость которых составляет 338532587 руб. 65 коп. Передача прав оформляется подписанием договора уступки прав (цессии), которые должны быть заключены в течение 5 дней с момента заключения данного договора.

Уступка денежных требований на основании настоящего договора осуществляется компанией во исполнение соглашения о передаче отступного № 13-10М от 22.01.09.

Перечни денежных требований, переуступаемых в соответствии с п. 2.1. настоящего договора содержатся в соответствующих Реестрах денежных требований (Раздел 2 договора).

На основании условий договора № 13-10М уступки прав (цессии) истец просит взыскать с ответчика 8003400 руб. задолженности, возникшей из-за неоплаты полученного по товарным накладным от 30.07.2007 № 2, от 11.09.2007 № 8 и от 11.09.2007 № 8 товара, и 3486289 руб. 49 коп. неустойки.

По договору финансирования под уступку денежного требования одна сторона (финансовый агент) передает или обязуется передать другой стороне (клиенту) денежные средства в счет денежного требования клиента (кредитора) к третьему лицу (должнику), вытекающему из предоставления клиентом товаров, выполнения им работ или оказания услуг третьему лицу, а клиент уступает или обязуется уступить финансовому агенту это денежное требование. Денежное требование к должнику может быть уступлено клиентом финансовому агенту также в целях обеспечения исполнения обязательства клиента перед финансовым агентом (статья 824 Гражданского кодекса Российской Федерации).

В пункте 3 статьи 827 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что клиент не отвечает перед финансовым агентом за исполнимость переданного права. Таким образом, по общему правилу законодательно устанавливается факторинг без права регресса (безоборотный факторинг).

Вместе с тем указанные нормы имеют диспозитивный характер гражданско-правового регулирования. В рамках заключаемого договора финансирования под уступку денежного требования стороны вправе определить иные меры гражданско-правовой ответственности клиента.

Согласно пункту 6.3 договора о факторинговом обслуживании № 4404/06/Снп-Е клиент несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение дебиторами денежных требований, уступленных фактору в соответствии с условиями настоящего договора, в порядке и на условиях, предусмотренных Разделом 7 настоящего договора.

В случае полной или частичной неоплаты дебитором денежного требования, уступленного фактору, фактор не позднее рабочего дня, следующего за днем окончания льготного периода, уведомляет об этом клиента в письменной форме (п. 7.1. договора).

Клиент в течение периода исполнения регресса перечисляет фактору разницу между суммой уступленного денежного требования и суммой фактически полученных фактором в оплату данного денежного требования платежей от дебитора (п. 7.2. договора).

В пункте 7.5 договора установлено, что, в случае, если клиент до даты регресса не исполнит обязательства в соответствии с п. 7.2, клиент поручает фактору осуществить исполнение этих обязательств путем удержания фактором соответствующих сумм из сумм любых вторых платежей, подлежащих выплате клиенту в порядке, предусмотренном п. 3.8 договора. При исполнении условий настоящего пункта фактор удерживает суммы просроченных обязательств клиента из суммы любого второго платежа, рассчитываемой после удержания комиссий фактора по тому денежному требованию, в оплату которого производится второй платеж.

Таким образом, в рассматриваемом случае в договоре факторинга стороны предусмотрели иной правовой режим ответственности клиента за неисполнение или ненадлежащее исполнение должником требования, являющегося предметом уступки в случае предъявления его финансовым агентом к исполнению, что не противоречит пункту 3 статьи 827 Гражданского кодекса (оборотный факторинг).

Изложенные выше обстоятельства свидетельствуют о том, что общество с ограниченной ответственностью "СтройТехКомплект" не является надлежащим ответчиком по делу, поскольку обязанность по оплате денежных средств истцу в соответствии с условиями генерального договора о факторинговом обслуживании от 05.06.2007 № 4404/06/Снп-Е лежит на обществе с ограниченной ответственностью "Региональный Коммерческий Центр "Авангард (разделы 6, 7 договора).

Кроме того, по правилам статьи 829 Гражданского кодекса Российской Федерации, если договором финансирования под уступку денежного требования не предусмотрено иное, последующая уступка денежного требования финансовым агентом не допускается. В случае, когда последующая уступка денежного требования допускается договором, к ней соответственно применяются положения настоящей главы.

В пункте 4.4.4 генерального договора о факторинговом обслуживании № 4404/06/Снп-Е стороны предусмотрели, что фактор вправе производить последующую уступку денежного требования к дебитору третьим лицам, с обязательным письменным уведомлением клиента.

Как указывает истец, уведомлением от 08.04.2009 ЗАО «ФК «Еврокоммерц» известило общество с ограниченной ответственностью "Региональный Коммерческий Центр "Авангард об уступке права требования истцу и необходимости осуществления всех платежей по реквизитам ООО «ДК Холдинг», а также необходимости извещения об этом дебиторов.

Однако истцом и третьими лицами не представлены доказательства направления либо получения указанного уведомления ООО "Региональный Коммерческий Центр "Авангард.

При изложенных обстоятельствах оснований для удовлетворения исковых требований не имеется.

Расходы по оплате государственной пошлины по правилам статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в связи с отказом в удовлетворении исковых требований надлежит отнести на истца.

В соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 333.40 Налогового кодекса Российской Федерации истцу надлежит возвратить из федерального бюджета излишне уплаченную им по иску государственную пошлину в размере 26956 руб. 48 коп.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 110, 123, 156, 163, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований отказать.

Возвратить WinslettFinancialServicesLimitedиз федерального бюджета 26956 руб. 48 коп. государственной пошлины, перечисленной по платежному поручению от 18.06.2009 № 8.

Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия и может быть обжаловано в этот же срок путем подачи апелляционной жалобы.

Судья Т.А. Беседина