Базовые стандарты совершения депозитарной деятельности - гражданское законодательство и судебные прецеденты

возможность установления необоснованного преимущества для отдельных членов саморегулируемой организации, включая учредителей такой саморегулируемой организации, в том числе в отношении порядка выбора членов постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации. Банк России устанавливает перечень и требования к содержанию обязательных для разработки СРО в сфере финансового рынка определенного вида базовых стандартов из числа следующих: I. По управлению рисками; II. Корпоративного управления; III. Внутреннего контроля; IV. Защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций; V. Совершения операций на финансовом рынке. Базовые стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка: Для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность , для одного вида базового стандарта: Для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, для одного вида базового стандарта: Базовые стандарты для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность: Внутренние стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка: Саморегулируемая организация обязана разработать и утвердить следующие внутренние

рынка, объединяющей Депозитариев (далее - саморегулируемая организация). Положения Базового стандарта исполняются центральным депозитарием с учетом требований законодательства Российской Федерации о центральном депозитарии. 1.2. Под процедурами внесения записей при совершении операций на финансовом рынке понимается составная часть (особенность) порядка совершения указанных операций, установленного законодательством Российской Федерации. Порядок осуществления процедур, совершаемых при проведении операций, не описанных в Базовом стандарте устанавливается Депозитарием в Условиях и Внутреннем регламенте. 1.3. Базовый стандарт устанавливает: 1.3.1. Процедуры внесения записей при совершении следующих операций на финансовом рынке, подлежащих стандартизации при осуществлении депозитарной деятельности : - открытие и закрытие счетов депо и иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги (включая внесение изменений в информацию о Депонентах и иных лицах); - зачисление и списание ценных бумаг, в том числе путем их Перевода и Перемещения; - фиксация обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами; - фиксация прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными

Российской Федерации, в том числе, нормативных актов Банка России, Базового стандарта и/или Регламента депозитария, особенностями исполнения депозитарных операций, либо информация, содержащаяся в этих документах, не соответствует информации, содержащейся в поручении, анкете и т. д. Из материалов дела видно, что ФИО1 не были предоставлены необходимые для перевода его ценных бумаг реквизиты счета депо, открытого ему в «Интерактивброкер». Согласно доводам ответчика, не оспоренным и не опровергнутым истцом в ходе судебного разбирательства, во избежание ошибочных транзакций сотрудникам ООО «Компания БКС» запрещается самостоятельно передавать, уточнять любые реквизиты контрагента по депозитарным операциям, влекущим переход права собственности и иных вещных прав в отношении ценных бумаг Клиентов. Для осуществления перевода принадлежащих ФИО1 ценных бумаг в «Интерактивброкер» ему было необходимо предоставить копию договора с указанной организацией поскольку данный документ необходим ООО «Компания БКС» для совершения перевода ценных бумаг через вышестоящий депозитарий. В ООО «Компания БКС» не поступало депозитарное поручение ФИО1, сформированное и оформленное в соответствии с требованиями

общей долевой собственности наследников может быть разделено по соглашению между ними согласно п. 1 ст. 1165 ГК РФ. При не достижении участниками долевой собственности соглашения о способе и условиях раздела общего имущества или выдела доли одного из них согласно п. 3 ст. 252 ГК РФ участник долевой собственности вправе в судебном порядке требовать выдела в натуре своей доли из общего имущества. В соответствии с п. 8.6.3 « Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке» (согласован Комитетом по стандартам по депозитарной деятельности , протокол от 16.11.2017 № 2 КДП-9) Депозитарий не вносит записи о проведении раздела ценных бумаг согласно долям, указанным в свидетельстве о праве на наследство, без письменного соглашения наследников о разделе имущества. В соответствии с требованиями п. 3 ст. 7 Федерального закона от 22.04.1996 № 239-ФЗ «О рынке ценных бумаг», п. 1.5 «Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке» в депозитарии утверждены Условия осуществления депозитарной деятельности

прекращено, статус документов – исполнен. Общая сумма, взысканная по счету истца в пользу » в рамках осуществления взыскания по исполнительному документу составила рублей и по счету . Данные обстоятельства не оспорены истцом, доказательств обратного суду не представлено. В обоснование данных доводов ответчиком представлена выдержка из реестра на отзыв исполнительных документов, поступивших от » в рамках соглашения об обмене документами в электронном виде. В соответствии с подп.3.3.1 п.3 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке, согласованного Комитетом по стандартам по депозитарной деятельности (протокол от 16.11.2017 №КДП-9), если федеральными законами или договором между Депозитарием и Депонентом не установлено иное, основанием для совершения Депозитарной операции является поданное в Депозитарий Поручение Депонента или иного лица в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, а если указанное Поручение содержит срок и (или) условие его исполнения, - также наступление соответствующего срока и (или) условия. Условиями для каждого вида операций могут быть установлены требования о предоставлении

перевод ценных бумаг и ее результатом является списание ценных бумаг со счета депо с одновременным зачислением на другой счет при условии, что количество ценных бумаг на Активных счетах, не изменяется. Согласно п. 3.3. Раздела IV Клиентского регламента с момента назначения Попечителя Депонент имеет право самостоятельно подавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права, на которые учитываются в Депозитарии только при условии соблюдения требований, предусмотренных Базовым стандартом совершения депозитарием операций на финансовом рынке (согласовано Комитетом по стандартам по депозитарной деятельности , протокол от 16.11.2017 № КДП-9, далее - Базовый стандарт) и Клиентским регламентом. В соответствии с п. 3.3.7.3 Базового стандарта и п. 3.3 Раздела IV Клиентского регламента поручение Депонента на совершение операции(-й) по счету депо, по которому назначен Попечитель счета депо (кроме операций по принятию ценных бумаг на хранение и учет), поданное Депонентом самостоятельно, подлежит исполнению Депозитарием только при условии получения Депозитарием подтверждения Попечителя счета депо отсутствия