В соответствии с п. 2 Постановления Пленума ВС РФ от 22.11.2016г. № 54 «О некоторых вопросах применения общих положений ГК РФ об обязательствах и их исполнении» третьи лица не могут выдвигать возражения, вытекающие из обязательства, в котором они не участвуют. Правила торгов, правила клиринга регулируют правоотношения между ПАО Московская Биржа, НКО НКЦ (АО) и участниками торгов, в данном случае – Банк ВТБ (ПАО). Суд отклоняет доводы истца о нарушении Банком ВТБ (ПАО) требований базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке, приказа ФСФР России от 24.05.2012г. №12-32/пз-н «Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг». Как следует из искового заявления, 20.04.2020г. истец подал банку ВТБ (ПАО) поручения на приобретение Фьючерсных контрактов. Согласно п. 1 ст. 3 Закона о рынке ценных бумаг брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на
в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе, нормативных актов Банка России, Базовогостандарта и/или Регламента депозитария, особенностями исполнения депозитарных операций, либо информация, содержащаяся в этих документах, не соответствует информации, содержащейся в поручении, анкете и т. д. Из материалов дела видно, что ФИО1 не были предоставлены необходимые для перевода его ценных бумаг реквизиты счета депо, открытого ему в «Интерактивброкер». Согласно доводам ответчика, не оспоренным и не опровергнутым истцом в ходе судебного разбирательства, во избежание ошибочных транзакций сотрудникам ООО «Компания БКС» запрещается самостоятельно передавать, уточнять любые реквизиты контрагента по депозитарным операциям, влекущим переход права собственности и иных вещных прав в отношении ценных бумаг Клиентов. Для осуществления перевода принадлежащих ФИО1 ценных бумаг в «Интерактивброкер» ему было необходимо предоставить копию договора с указанной организацией поскольку данный документ необходим ООО «Компания БКС» для совершения перевода ценных бумаг через вышестоящий депозитарий. В ООО «Компания БКС» не поступало депозитарное поручение ФИО1, сформированное
брокером займам, во внесудебном порядке путем реализации таких ценных бумаг на организованных торгах. (п. 5 ст. 3 "О рынке ценных бумаг" (действующей на момент приобретения ценных бумаг)) Порядок расчета показателей и размера начальной маржи закреплен в Приложении №1, №2 к Указанию Банка России от 18.04.2014 №3234-« «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиента» (действовавшего на момент приобретения ценных бумаг). В соответствии с п. 2.1 " Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке" (утв. Банком России, Протокол от 19.01.2018 N КФНП-1), брокер исполняет поручение клиента при соблюдении одновременно следующих условий: а) поручение подано способом, установленным договором о брокерском обслуживании; б) поручение содержит все существенные условия, установленные договором о брокерском обслуживании, а также содержит обязательные реквизиты и/или соответствует установленной форме, если такие реквизиты и/или форма предусмотрены договором о брокерском обслуживании; в) наступил срок и (или) условие исполнения поручения, если поручение содержит срок и
клиента по предоставленным брокером займам, во внесудебном порядке путем реализации таких ценных бумаг на организованных торгах (п. 5 ст. 3 "О рынке ценных бумаг" (действующей на момент приобретения ценных бумаг)). Порядок расчета показателей и размера начальной маржи закреплен в Приложении №1, №2 к Указанию Банка России от 18.04.2014 №3234-2 «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиента» (действовавшего на момент приобретения ценных бумаг). Пунктом 2.1 " Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке" (утв. Банком России, Протокол от 19.01.2018 N КФНП-1), определена совокупность условий, при которых брокер исполняет поручение клиента. Суд первой инстанции, дав оценку представленным доказательствам, в числе которых, в том числе, и выводы заключения судебной экспертизы, обоснованно пришел к выводу, что истцом в ходе телефонного разговора, состоявшегося ДД.ММ.ГГГГ в 16:08, была подана заявка на покупку акций обыкновенных ПАО «Алроса» в объеме <данные изъяты> лотов по цене <данные изъяты> руб., содержание
в заявлении на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг. В силу пункта 26.1 Регламента, если иное не предусмотрено действующим законодательством Российской Федерации, правилами ТС или поручением клиента, то при исполнении поручений клиента на совершение сделок ООО «Компания БКС» действует в качестве комиссионера, т.е. от своего имени и за счет клиента. В этом случае на действия ООО «Компания БКС» и клиента распространяются требования действующего законодательства Российской Федерации, относящиеся к договору комиссии, а также требования базовых стандартов совершения брокером операций на финансовом рынке, в отношении обеспечения наилучших условий исполнения поручений клиентов. В соответствии с частью 2 статьи 3 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», брокер совершает действия, направленные на исполнение поручений клиентов, в той последовательности, в какой были приняты такие поручения. Заключение генеральных соглашений с клиентами осуществляется в порядке статьи 428 Гражданского кодекса Российской Федерации, то есть принятие условий генерального соглашения клиентами осуществляется не иначе как путем присоединения к предложенному договору в
